浅议山西省在推动新型科研机构建设中遇到的部分问题及原因分析

李夏燕 朱文海 栾英继

摘 要：新型科研机构的出现，是对我国科技创新体系的有力补充。目前新型科研机构在我国许多地区如雨后春笋般涌现，而且在广州、浙江、江苏、山东等地，许多新型科研机构运行取得了很大的成功，在很大程度上改变了当地科研机构的运营和管理模式。新型科研机构的核心是基于市场化的管理和运营模式，能够贯穿科研的“产学研”全过程，因此应该具有很强的活力和良好的发展前景。山西作为我国典型的内陆省份，其科技创新体制相对落后，科技活力相对较低，2015年起，以清华大学山西清洁能源研究院的设立为标志，山西省在新型科研机构的建设上开始了全新的探索和尝试，经过数年实践，取得了一定的成绩，也暴露出一些问题和不足，本文将针对山西省部分新型科研机构建设中遇到的部分典型问题进行分析，以为今后各地区新型科研机构的建设和管理提供参考。

关键词：新型科研机构;科技创新;体制机制改革

作为我国中西部地区主要省份，山西省在教育、科技创新、人才培养等领域长期处于劣势地位，其主要表现在：一是高等院校和科研机构数量偏少，截止2019年12月，全省共有各类高等院校85所（专科及以上），科研机构158所，全省高校和科研机构总数甚至不如部分沿海或发达地区一个城市，甚至即便与西安和成都等中西部省会城市相比也存在一定差距;二是科研从业人数相对偏低，据统计，2019年全省R&D从业人员75862人，占全省总从业人数的0.4%;三是从事科研工作中的高水平人才尤其是博士人数偏低，2019年全省R&D人员中，博士学历共计6110人，约占从业总数约8.05%，而且多数博士毕业生集中在高等院校和部分科研机构中，以2019年为例，博士毕业生从事R&D人数在科研机构535人，高等院校5428人，企业及其它仅327人[1];四是省内科研机构体制机制相对单一，目前山西省从事科研的企事业单位中，还是以传统的高等院校和科研院所为主，企业及其他单位所占比重微乎其微。

为了推进山西省科技创新体制机制改革，释放和激发科技创新活力，2015年，山西省政府和清华大学共同在省会太原设立了山西省首家“四不像”新型科研机构“清华大学山西清洁能源研究院”，以此为标志，山西省在科技创新领域改革进入了一个全新的阶段。

新型科研机构“四不像”的概念，国内最早由深圳清华大学研究院提出，所谓“四不像”是指“研究院既是大学又不完全像大学，文化不同;研究院既是科研机构又不完全像科研院所，内容不同;研究院既是企业又不完全像企业，目标不同;研究院既是事业单位又不完全像事业单位，机制不同。”[2]

2018年1月，结合山西转型综改示范区在技术创新和产业转型升级的需要，由山西转型综改示范区出资举办并聘请“院士团队”负责运营管理的全新型科研机构“山西高等创新研究院”在山西转型综改示范区揭牌成立，并以山西高等创新研究院为试点，2018年6月山西转型综改示范区管委会颁布了省内首个新型科研机构的管理办法——《山西转型综合改革示范区新型科研机构管理办法（试行）》。

经过数年的培育和发展，目前山西省新型科研机构的发展从零到有，逐步形成了具有深刻山西特色的新型科研机构管理模式。与沿海城市和经济发达地区相比，山西省新型科研机构在设立和运营过程中经过摸索、创新和实践，取得了一定的成绩，收获了许多经验，也暴露出一系列问题和不足，本文将结合近年来山西省各地在新型科研机构的设立和运营过程中取得的经验和遇到的问题，從资金投入、运营管理、人才建设、科研管理、成果转化和评价机制等方面进行分析。

1 省内新型科研机构组织形式和投资机制相对单一

为了释放科技创新活力，推动政产学研快速发展，优化科技创新体制机制，目前山西综改示范区、省工业和信息化厅等已经出台了关于促进新型科研机构建设和发展的政策性文件，以综改区为例，管委会为了鼓励新型科研机构发展，对其提供政策扶持和项目引导，逐步吸引了一部分事业单位、企业和民办非性质的新型科研机构入驻。

但目前山西省新型科研机构在建设过程中，绝大多数主要依靠省级财政或地方政府资金支持运营，投资主体单一，没有很好的运用金融资本的作用，期望利用财政资金撬动社会资本的力量的设想未充分发挥，新型科研机构未来可持续发展问题比较突出。而单纯依靠政府输血的平台活不好、活不长，是绝大多数新型研发机构的共同心声。科研机构资金来源的多元化是今后发展的主要趋势，以沿海城市和地区为例，许多新型科研机构甚至部分传统科研单位也逐步过渡到以社会资本为主，纵向课题或行政拨款为辅的发展模式，同时不少新型研发机构正在通过孵化器方式对接资本市场，通过引进企业和社会资金孵化科研项目。在山西，目前部分基于事业单位性质或以财政资金、国有资本出资（控股）的新型科研机构在引进企业资本、民间资本等方面虽然进行过尝试，但整体效果不明显，省内外社会资本对新型科研机构参与程度和存在感不高。

2 对新型科研机构的管理模式突破性、创新性不足

随着释放科研活力，推动科技创新驱动发展战略的深入和实施，目前社会上新型研发机构的类型日益众多，不同类型的机构在特征、功能、所面临的市场等方面具有较大的差别。国内部分地区在对新型科研机构的划分，已经逐步形成了以组建主体、研究领域、规模大小、主导功能等为标准进行分类的趋势。然而，山西省暂未对新型研发机构进行分类，而是把所有机构包括传统科研机构等混合在一起，实行相同的管理模式。同一地区中，主管部门或上级单位对大部分科研机构面临的考核内容、所要提供的研发和经营活动信息以及所享受的政策扶持都是一样的。这种无差别的管理方式，显然不符合新型研发机构存在多种类型的发展现状，无法满足所有新型研发机构的全部发展需求，不仅加大了实施管理的难度，也削弱了管理的效果。

而在内部实践过程中，作为一种新兴形态的科研机构，新型研发机构在发展定位、管理体制、运行机制和创新组织模式对比于传统的科研机构应该更具有灵活性、独特性和创新性。尤其是实行以理事会制度为核心的法人治理结构为代表，能有效地调动各创新主体的科技资源，实现了创新链、产业链和金融链的紧密融合，呈现出更高效率和更高水平的研发行为。然而当前各地新型研发机构作为一个新生事物大多仍处于“摸着石头过河”的培育发展阶段，内部组织结构设置和运营模式上还在不断探索完善中。虽然采用理事会领导下的院长负责制作为当前绝大多数新型研发机构的管理体制以及理事会制度的性质和基本职能取得了国内较为普遍的认同，但结合新型研发机构的组织属性和特点，目前理论界和学术界对新型研发机构的组织机构和运营模式的专门研究不多见，这可能与我国新型研发机构还处于发展阶段相关，需要研究的问题比较多许多研究领域有待挖掘。

3 新型科研机构的人才建设任重道远

要实现科技创新发展，人才是第一要素，然而在制约山西新型科研机构发展的许多要素中，人才仍然是最主要的因素之一。虽然山西省近年来出台了一系列的人才扶持政策，特别是在转型综改、产业升级的大背景下，山西省对高层次人员的需求量急剧增加，而且随着省内科研机构改革的深入，已经有越来越多的人接受了新型科研机构这一在山西还属于新兴事物的特殊科研机构。目前，省内主要新型研发机构的人员配备层次逐步走高，无论从职称、学历、人才专业化等方面都有了很大的进展，为新型研发机构的发展提供了软实力。但整体而言，由于山西省的地域局限性、整体经济发展、社会环境和传统观念等因素的影响，省内新型研发机构在与高等院校、传统事业单位性质科研机构和国有大中型企业等企事业单位在省内人才引进竞争上长期处于劣势地位。

目前，以山西高等创新研究院为代表的省内新型科研机构，在人才引进上，正在逐步摈弃传统的高待遇、高福利、进体制等旧有人才引进观念和方法，提出人才引进要坚持“因地制宜”的原则，不与发达地区和成熟院校拼待遇、拼政策，而是坚持以“育人”、“引人”为主，强调“平台引人”和“项目引人”，通过打造区域内或领域内一流公共研发服务平台，吸引人才尤其是属于创新巅峰期的青年科学家。

4 新型科研机构往往对自身科研定位有待明确

与传统高等院校、科研机构和企业研发相比，新型科研机构在科研定位上应重点聚焦在由“学研”向“研产”角色过渡中，重点发挥新型研发机构在由科学向市场（应用）转化过程中的“关键一步”作用，发挥新型科研机构在市场调节中的优势地位：利用新型科研机构在资金、科研和市场链条中的优势地位，对技术可行或理论可行的科学问题如何转化为生产力，如何让高等院校、传统科研机构将自身在基础科研和理论科研中的成果转移转化为可以应用到市场中的具体成果，也可以推动企业在科技成果不成熟或前景不明朗的情况下，以最少的成本和代价参与到产学研全过程中。

目前山西省多数新型研发机构研发项目很难真正做到“以市场为导向”，无法与市场需求接轨。而对推行以“第三方团队管理运营”的新型科研机构，因其不可避免的公益性和团队聘用的时间周期性问题，较难贯彻“研发作为产业、技术作为商品”的功能定位，也与地方政府以“老母鸡孵小鸡”的期望相去甚远。还有部分新型科研机构也未能根据地区科技升级和经济发展需求设计组织结构，缺乏规划设计，研发任务不精准，产品结构低端化，缺乏层次丰富、涉及各个领域的新型科研机构体系。

另一方面，从政府层面，目前山西省只有综改区和省工信厅等基于各自行政管辖范围和行业领域颁布过新型科研机构的管理办法（原则），而在全省范围内仍然缺乏省级作为系统性规划引领，针对长远发展缺少专门的系统性、前瞻性的顶层设计。

5 新型科研机构的培育和发展尚未形成整体的社会环境趋势

目前与很多中西部地区类似，山西省新型科研机构尚处在发展阶段，与广东、福建、江苏、浙江和山东等发达省份差距还很大，新型科研机构数量少，规模小，研发投入相对不足，管理运行体制不完善，综合实力和创新能力不强，科技成果少，成果转化率低等问题始终制约着山西新型科研机构的建设和发展。

首先，在新型研发机构内部，虽然新型科研机构多数提出要释放科学家活力，提倡“科学家自治”等新型科研管理理念，但目前看，许多科研项目仍采取“刚性管理”、“定量管理”，以管理的强制性和不可抗拒性为特点的刚性管理，不利于新型科研机构科研活力的充分释放。究其根源，首先在于许多新型科研机构体制机制或人员结构等多数仍来源于传统科研机构或高等院校，其长期形成的工作习惯和思维方式无法满足新型科研机构的整体运作模式和发展思路;其次省内许多科技主管单位对新型科研机构认识不足，在科技管理和目标考核等方面仍坚持传统科研机构管理和考核模式，无法适应新型科研机构运作和管理模式。

另一方面，受限于山西整体科研实力和经济水平，当前本土科技成果存在数量少，质量低，可转化率低及市场接受度低等一系列问题。因此对于新型科研机构而言，本来是引进全新的机制，推动科技水平，使得山西也能产出优秀的科研成果，让优秀的成果落地山西。但是目前由于省内新型科研機构起步晚，许多举办单位原计划依托新型科研机构引进的成熟科研成果落地意愿未充分得到满足，或者由于受宏观环境和人们思维观念等因素，新型科研机构产生的技术成果孵化形成的产业价值与预期存在较大差距，研发产品缺乏特色，社会认同度低，未能很好地体现产业的支撑引领作用，不能很好地适应山西省产业发展需求等等。

6 对新型科研机构的评价机制尚未能彻底实现突破

虽然国家和地方都在大力提倡和推动科研机构评价体系破“四唯”，消除对科研机构和科研人员“唯论文、唯项目、唯职称、唯奖项”评价机制。但由于旧有机制在破除中，新的评价机制暂未完善、成熟的情况下，尤其是新型科研机构在探索内部人力资源建设和管理的过程中，如何做到对科研机构进行科学、客观、公平的内部考核评价机制上还处于一个探索阶段。而另一方面，主管单位或上级部门对新型科研机构整体评价机制也未达成一致，以山西省为例，目前其考核要么仍执行传统科研机构评价体制，要么主要聚焦在人才引进和项目数量、科研成果数量以及项目引进和产业落地等方面，而部分采取“团队聘任”的新型科研机构，又存在了团队的短期聘期考核与对新型科研机构中长期建设或规划不一致的矛盾，导致部分新型科研机构运营人员往往只注重新型科研机构的短期效果。

除此之外，对新型科研机构的核心管理运营人员、科研人员以及与上级主管部门或单位之间的管理关系、考核关系乃至聘用关系等，在实际运行过程中也暴露出许多问题，甚至一些问题的出现直接影响了新型科研机构的运营和管理，在社会上造成了一定的不良影响。

7 小结

科学技术是第一生产力，也是引领转型升级的最主要动力，山西作为我国内陆省份，在如何释放科技活力，提升山西省科技水平，实现科技驱动引领创新发展，助力山西经济转型升级上做出了大胆的尝试，也取得了一定的成绩，但其中也暴露出了许多的问题和不足，其中以清华大学山西清洁能源研究院和山西高等创新研究院等为代表的新型科研机构在山西省内的设立，标志着山西省在新型科研机构改革创新上走出了坚实的第一步。然而，与沿海发达地区相比，山西省新型科研机构还处于起步阶段，在实际运行过程中除了目前许多新型科研机构存在的许多共性问题之外，也暴露出了许多中西部地区尤其是山西本土特有的各类问题，比如投资主体和组织形式单一，新型科研机构市场化水平较低，人才引进地域性和传统性受限，新型科研机构管理运营水平偏低等问题。

新型科研机构在国内的出现，其本身就是对我国传统科研体制机制的一次大胆尝试，其在以山西为代表中西部省份的推进，必然会出现各种问题，而对新型科研机构在国内的落地和实施的研究，迄今仍缺乏系统性的研究内容，因此，如何设立、运营、管理新型科研机构将会是一项长期的内容。

参考文献

[1] 山西省科学技术厅，山西省统计局.山西省科学技术统计年鉴（2019）[M].山西省科学技术厅，2020：2-4.

[2] 闻坤. 深圳清华大学研究院：探索科技创新孵化体系的“领跑者”[N].深圳特区报，2017-7-24（A01）.

[3] 杨建华.新型科研机构建设的实践与思考[J].支部建设，2019，（10）：9-10.

基金项目：山西省科学技术厅软科学研究一般项目：“山西省科研机构体制机制创新研究——以新型科研机构‘山西高等创新研究院为例”（2018041046-2）

作者简介：李夏燕（1985—），女，山西太原人，助理研究员、管理学硕士，研究方向：新型科研机构体制机制创新、科研项目管理

朱文海（1981—），男，山东青岛人，高级经济师，管理学学士、工程硕士，研究方向：企业战略管理、区域经济学、科研机构体制机制改革、人力资源管理等

通讯作者：栾英继（1968—），男，山西太原人，高级政工师，管理学学士，研究方向：科研机构体制机制改革、科技与创新管理