广东企业型省级新型研发机构发展特点分析

文/龙云凤

[编者按]

新型研发机构作为一种新的创新主体和组织模式，在引进和培养创新创业人才、推进关键核心技术攻关、促进科技成果转化等方面发挥着重要作用，并逐渐成为区域创新发展的一支新生科研力量。本文分析了广东企业型新型研发机构发展的特点及存在不足，并提出若干对策建议，供决策参考。

新型研发机构是近年来在珠三角地区率先涌现的一种新业态，它是指投资主体多元化、建设模式国际化、运行机制市场化、管理制度现代化，具有可持续发展能力，产学研协同创新的独立法人组织。新型研发机构必须具备自主经营、独立核算、面向市场的基本条件，并在科技研发与成果转化、创新创业与孵化育成、人才培养与团队引进等方面具有鲜明的特色。2015年，广东率先在全国开展省级新型研发机构的认定与支持工作，随后，江苏、上海、河北、河南等省市陆续开展新型研发机构培育与建设工作，但各地做法不一。广东在认定省级新型研发机构中，不限法人性质，企业、事业单位、科技类民办非企等，只要符合新型研发机构条件，具备新型研发机构特征，均可申报并获得认定；而福建等省份则以支持和发展企业性质新型研发机构为主；河北等省份则主要支持事业性质新型研发机构。科技部于2019年印发了《关于促进新型研发机构发展的指导意见》（国科发政〔2019〕313号），提出新型研发机构可依法注册为科技类民办非企业单位（社会服务机构）、事业单位和企业，与广东支持方向一致。不同法人性质的机构具有鲜明的特点，特别是企业性质新型研发机构与市场结合更为紧密，经济社会效益更为突出。

广东新型研发机构的发展在全国处于领先地位，截至2019年年底，广东共有251家机构被认定为省级新型研发机构，主要包括三类：第一类属于事业单位，包括事业单位、具有新体制机制的转制科研院所等；第二类是社团法人，包括民办非企业、社团组织等；第三类属于企业，主要是研发型企业和以研发为主的企业。其中，对于企业性质研发机构的评价最重要的是两个指标，一是区别于生产经营性企业，该机构首先主要在做科研，是以研发为主导的企业；二是其研发与产业紧密结合起来，解决科技、经济“两张皮”问题。在具体判断指标上，重点从这类机构的研发支出占比、研发平台、研发人员、产业分布、地域布局等指标进行判断和评价。本文将就广东企业性质省级新型研发机构，即企业型省级新型研发机构的发展现状及特点进行分析，通过对其与全省省级新型研发机构的发展平均水平和影响力进行对比研究，提出促进其发展的意见和建议。

广东省企业型新型研发机构的发展现状与特点

目前广东已认定的251家省级新型研发机构中，事业单位类型的86家，民办非企业类型的54家，企业类型的111家。企业型省级新型研发机构是我省省级新型研发机构的主要组成部分，这类机构根据其性质和特征又可细分为三类，如图1所示，独立的研究院有限公司有57家，研发较为活跃的科技型企业有40家，具有新型体制机制的转制院所有14家。

通过与全省省级新型研发机构对比分析，发现企业型省级新型研发机构具有以下主要特征：

1.人才规模略小，但结构较优

广东企业型新型研发机构研发人员共有6456人，平均每家58人，与全省省级新型研发机构每家68人的平均水平相比规模略小。全省这类机构中共有博士559人，硕士2260人，硕博学历人员在研发人员中的占比达到43.66%，本科以上人员占研发人员总数的比重为97.05%，充分说明这类机构具有较优的人才结构。同时，研发人员在职工总数及硕博人员在研发人员中接近一半的占比，反映出研发型企业与生产经营性企业存在较大差别：研发型企业主要以研发为主，特别是需要聚集大量的硕士、博士等高学历、高素质的科研人才及团队。近年来，广东企业型新型研发机构中硕士、博士人员占比有所提升。

2.研发支出占比略低，但研发支出总值较高

图1 广东省企业型省级新型研发机构组成

截至2019年年底，广东企业型新型研发机构研发支出达303723.252万元，占其全年收入的16.28%，相较于全省省级新型研发机构22.06%的平均水平略低，尚需加大投入；但投入总值占全省省级新型研发机构总量的41.78%，说明企业型省级新型研发机构研发支出总值较高，且相比全省省级新型研发机构平均研发投入水平（42.9万元/人）也略高，但拥有10万元以上设备原价总值199461.4万元，平均每家机构1955.5万元，是全省省级新型研发机构平均水平（4801.82万元/家）的40.72%。全省企业型省级新型研发机构拥有国家级、省级创新平台162个，平均每家机构1.5个，是全省平均水平7.9个的18.79%。虽然这类机构规模不大，研发平台和研发环境亟待优化完善，但其中不乏一些机构，也在努力改善自身研发条件，为行业提供更多技术服务支撑。比如，广东海大畜牧兽医研究院有限公司规模较小，总职工人数为47人，2019年收入为1518.93万元，但搭建了4个国家、8个省级和1个市级创新平台，研发设备、场地配置较为充足，研发活动较为活跃，为医药企业、研究机构、大学和医院等提供农业和生物技术推广、开发、转让和商品批发贸易等服务，2019年产出新产品11种。

3.孵化育成能力有待提升，但成果转化效益显著

将预处理好的草莓在冷阱温度为-50 ℃、真空度为10 Pa的条件下进行真空冷冻干燥，当水分含量为35%±5%时取出，转为60 ℃热风干燥至最终产品（水分含量约为2%左右）。样品分组如表1：

广东省企业型省级新型研发机构过去三年科技成果转化收入3917206万元，平均每家机构38403.98万元，是全省省级新型研发机构平均水平（23457.73万元/家）的1.63倍；累计服务企业33436家，平均每家机构服务327家，比全省省级新型研发机构平均水平（219家）高49.3%。这符合研发型企业主要开展研发及成果转化的特点，其技术服务能力较强，研发溢出效应比较明显。广东省企业型省级新型研发机构2019年收入1865412.09万元，平均每家机构收人18288.35万元，比全省省级新型研发机构平均水平（13390.248万元/家）高36.57%；累计孵化企业649家，平均每家机构孵化企业6.3家，是全省省级新型研发机构平均水平（19.63家）的1/3；累计创办企业265家，平均每家机构孵化企业2.5家，比全省省级新型研发机构平均水平（4.48家）略少；2019年全年技术服务合同金额1061683.72万元，平均每家9564.7万元，是全省省级新型研发机构平均水平（5100万元）的187.5%。此外，在专利、标准等应用型研发成果上，广东省企业型省级新型研发机构的总体成果与预期产出成果相比略低，近三年牵头或参与制定标准27项，平均每家0.26项，是全省省级新型研发机构平均水平（0.48项）的54.16%；累计发明专利申请2164件，平均每家21.21件，与全省省级新型研发机构平均水平（26.75件）差距不大；代表基础研究水平的论文发表有限，近三年发表论文数546篇，平均每家5篇，是全省省级新型研发机构平均水平（27篇）的18%。

4.以战略性新兴产业行业分布为主，为行业发展提供重要支撑

根据广东省111家企业型省级新型研发机构的行业统计情况,如图2所示，这类机构所属行业主要为知识密集型行业，尤其以生物医药、新材料、先进制造与装备三个行业最多，数量分别为27家、20家、17家，占比分别达24%、18%和15%；此外, 计算机信息服务、软件行业数量超过27家，占比均超过了10%。广东企业型省级新型研发机构随着我省生物医药、新材料等知识密集和智力密集型产业的发展需求应运而生，对这类行业发展提供重要支撑。从当前国际国内形势来看，企业型省级新型研发机构将成为战略性新兴产业、高技术产业、前沿技术产业的中流砥柱，将支撑起这类行业的创新与发展。

5.以人才和技术为支撑，主要分布在珠三角地区

广东省企业型省级新型研发机构在广东各地市的分布不平衡（见图3），主要集中在珠三角地区，共有81家，占全省企业型省级新型研发机构比例的73%。其中，广州数量最多，共有35家，占全省企业型省级新型研发机构比例的31.5%；其次为深圳11家、东莞8家，分别占全省企业型省级新型研发机构比例的9.9%和7.3%；粤东西北地区的汕头有8家、清远4家、茂名3家、阳江3家、潮州2家、河源2家、揭阳2家、韶关2家、湛江2家、梅州1家、云浮1家。广州、深圳、东莞、佛山的企业型省级新型研发机构占全省省级新型研发机构的52%，体现了一线和新一线城市对高端人才、技术的虹吸效应，因此，企业型新型研发机构多生长于珠三角地区，尤其是经济较为发达的广州、深圳、东莞、佛山等地市。

存在问题与不足

近年来，广东省企业型新型研发机构不断发展壮大，但也存在发展问题与困境，主要体现为：

1.机构规模有限，研发外溢效应不明显

图2 广东省企业型省级新型研发机构行业分布（数量单位为家）

图3 广东省企业型省级新型研发机构的地市分布（数量单位为家）

2.原创性研发较少，顶尖科研力量缺乏

区别于事业单位、民办非企、研究院所等研究机构，企业型新型研发机构以研发为获利途径，主要为保持自身的市场竞争力进行研发投入和创新要素配置，因此它们主要以市场开发和占有为主要目标，开展适应性研发，原创性的研究较少。同时，这类机构由于自身条件限制，对顶尖的人才及团队吸引力较弱，高端创新人才团队较为缺乏，研发后备储蓄力量不够。

3.成果转化能力有限，创业孵化功能尚待发挥

对比高校与地方政府联合举办的新型研发机构，企业型新型研发机构专注于自身擅长的细分领域产品研发，或服务企业和产业、提升企业经济效益，对外部创新成果的引入较少，自身成果积累有限，成果转化数量不多，创办和孵化企业数量相对有限，创业孵化功能相对其他类型新型研发机构发挥较为有限，亟待通过政策或专项进行引导扶持。

几点发展意见和建议

纵观欧美等创新驱动型国家，研发型企业具有较强的生命力和丰富的研发产出，是未来的发展方向。建议广东从以下几个方面加快推进企业型新型研发机构的发展：

一是引导企业型新型研发机构发展壮大。广东应继续发挥新型研发机构认定及专项的引导作用，大力培育、扶持和发展企业型新型研发机构，在认定和评价省级新型研发机构中，引导和鼓励这类机构的发展，形成在细分领域具有较高科技含量和技术水平的创新型研发企业。此外，要发挥这类机构制度束缚少、市场运作自由、创新活力强且发展空间比较大等优势，借鉴硅谷研发型企业培育经验，营造创新氛围，促进机构发展壮大，培育形成重要研发力量，带动整个科技产业发展。

二是探索分类评价及分类管理。基于企业型新型研发机构的规模小、人才结构优、研发活跃度高、以知识集聚型行业为主及对人才、技术需求高等特点，制定相应的评价指标，建立科学的评价体系，对其进行分类评价，解决此类机构由于规模较小，高端人才团队、科研条件有限、科研产出不突出等状况导致其在认定中处于劣势的问题。建议按照“量体裁衣”的原则，研究提出适合评价此类机构的评价体系，支持和引导其做大做强。

三是加强对企业型新型研发机构的专项扶持及引导。加强部、省、市多级联动，对企业型新型研发机构给予重点支持，引导其积极利用国家、省、市相关政策，借助国家、省、市专项资金力量，聚集高端创新人才和团队，积极参与研发众包，加强合作，提升自身研发实力。建议政府在专项中设立相应的专题，针对这类机构的需求给予相应的支持。针对这类机构的特点，提出有针对性的政策引导或专项支持措施，促进其优化完善科研基础条件，加大科研条件建设，提高科研产出效益。

四是做好顶层设计与规划。要进一步开展企业型新型研发机构与高新技术企业、创新型企业的对比分析研究，做好顶层设计与规划，明确各类机构的错位发展战略，引导这类机构创新功能的发挥，提高其创新经济效益，充分发挥这类研发型企业集研究开发、人才集聚、成果转化、创业孵化功能于一体的平台特点和优势，促进相关机构实现从高新技术企业、创新型企业到企业型新型研发机构的阶梯式发展与进步。