基于序贯博弈的设计施工总承包项目风险分担研究

2020-12-07丁夏淑

公路与汽运 2020年6期

丁夏淑

(湖南省交通运输厅交通建设造价管理站，湖南长沙 410117)

1 设计施工总承包项目风险管理现状

公路建设中越来越普遍应用设计施工总承包模式。交通运输部在2015年发布《公路工程设计施工总承包管理办法》，鼓励具备条件的公路工程项目实行总承包。总承包可实行项目整体总承包，也可分路段实行总承包，或者对交通机电、房建及绿化工程等实行专业总承包。设计施工总承包一般采用总价合同，除应由建设业主承担的风险费外，合同总价一般不予调整。相比一般项目，总承包商承担的风险明显加大，不仅承担了大部分政治风险，还承担了几乎所有经济风险、技术风险、管理风险。目前针对设计施工总承包项目风险的研究大部分聚焦于总承包商如何进行风险管理，如杨宝臣等应用集成化管理思想构建了EPC项目综合集成风险管理系统，实现了EPC项目时间阶段与风险管理过程的集成，确保总承包商在项目全过程中持续性、多角度、动态化地进行风险管理；赵政等基于模糊ISM方法构建EPC总承包项目风险网络模型，对风险因素之间的相互影响关系强度进行刻画和分类，构建了EPC总承包项目风险网络，特别强调加强合同风险管理；向鹏成等通过对波兰A2高速公路项目失败的原因分析，指出要确保项目成功，承包商必须建立良好的风险管理机制，并随着市场的变化及时发现风险因素，调整风险防范对策；纪新伟等通过对老挝赛德2水电站项目建设全过程风险管理的分析，强调风险识别是风险管理的前提、风险分析和应对是风险管理的关键、风险监控是风险管理的保障。

总承包商为保证建设项目的顺利实施，除要科学高效地管理自身承担的风险外，还要与建设业主谈判风险的合理分配，如果总承包商承担的风险与合同价格不匹配或超出自身管理能力，总承包商的风险必然外溢，进而影响整个项目建设。张水波等探讨了工程风险在合同双方之间分担的基本原则，认为风险划分必须依赖合同的具体特点及合同双方对承担风险的态度。尹贻林等梳理了影响风险分担的因素，构建了风险分担影响因素的递阶结构模型，揭示了风险分担影响因素之间的作用机理。杜亚林等通过实证研究发现合理的风险分担对工程项目绩效有显著影响，且风险分担是一项具有继承性的动态过程。柯洪等从承包商视角研究了风险动态分担，由于合同双方中业主具有天然优势，往往会通过合同谈判以专用条款的形式将大量风险分配给承包人，一旦分配给承包人的风险超出其承担能力，就会造成大量合同争端，影响项目的顺利实施。

综上，总承包商承担了设计施工总承包项目中的大部分风险，如果业主再通过优势地位向其转移风险，必然会影响项目的顺利实施。该文通过建立基于序贯谈判的讨价还价模型，研究公路项目设计施工总承包项目建设业主与总承包商合同谈判对风险分担的影响，对影响风险分担的主要因素进行分析，提出合同双方公平分担风险的建议。

2 设计施工总承包的风险分担

根据目前的法律法规，公路建设项目采用设计施工总承包模式的前提是初步设计文件获得批准和建设资金已经落实。由此可知，公路设计施工总承包最多只包括施工图设计，总承包人只应对施工图设计阶段的设计风险负责。由于总承包商在设计施工总承包项目中处于弱势地位，各级政府通过列举业主应承担的风险限制业主分担给总承包商的风险总量。交通运输部、湖南省交通运输厅、广东省中山市交通运输局的相关文件对设计施工总承包建设业主承担的风险进行了归纳分析(见表1)。

表1 建设业主承担的风险

由表1可知：建设业主承担了部分政策风险、价格风险、设计风险和全部的不可抗力风险、自身提出的设计变更风险；未列入建设业主承担的风险，由总承包商承担。与传统模式相比，建设业主承担的风险明显减少，而承包商承担的风险显著增加。在此基础上，建设业主出于对损失的厌恶态度和习惯性的防御行为，倾向于通过合同将风险转移给承包商，如建设单位的招标文件仅达到初步设计的程度，承包商难以明确工作范围和核实所有影响报价的因素，只能根据自己的理解对招标文件作出判断，并对错误理解的后果承担责任。波兰A2高速公路项目中，中海外联合体就遭遇了这样的问题，在急于获得项目的紧迫心理下，没有准确理解招标文件，在之后的合同谈判中也没有严谨对待，签订总承包合同后不仅承担了建设过程中的绝大部分风险，还承担了业主过失风险。业主不承担合同文件中存在错误、遗漏或不一致的风险，合同价格并不因为不可预见的困难和费用而调整。在这种情况下，承包人除加强项目风险管理外，全面理解招标文件，准确判断风险，并在合同谈判时争取合理的风险分担对于项目实施非常重要。

建设业主与总承包商签订合同后，双方就建设项目的根本利益是一致的，都是争取建设项目在合同框架内顺利完工，项目失败对建设业主和总承包商都会造成损失。合同双方风险分担不合理，利益受损的一方总会通过变更、索赔等争取补偿，甚至会通过仲裁、诉讼等方式维护利益，极端情况下，承担不合理风险的一方终止项目比继续项目的损失更小。目前针对工程项目风险分担，普遍认为应遵循如下原则：1) 公平原则。最重要的就是风险与收益必须对等，合同主体应享受均衡的权利和义务，合同主体承担的相应风险都应合理定价。2) 有效控制原则。合同风险应分配给最有能力控制风险的一方，其能最有效降低风险造成的损失。3) 风险上限原则。合同方承担的风险都不能超出其控制能力，否则将影响风险承担者履约的积极性。4) 动态管理原则。由于工程建设合同的不完备性和建设项目的复杂性，部分风险难以预计，应根据实际情况对风险分担进行调整。

公路总承包项目一般采用总价合同，除应由项目业主承担的风险费用外，总承包合同价一般不予调整，如果合同风险分担不合理，将会严重影响合同履行。建设单位基于动机公平的合理风险分担方案可提高对承包人的激励效用，有利于承发包双方合作效率提升，激励承包人采取角色内行为，履行其应尽的合同义务。如何制订合理风险分担方案，仅通过建设单位处于公平的动机仍然不够，必须通过合同双方深入谈判后达成均衡的风险分担方案，在合同履行过程中才能被有效执行，并且合理风险分担方案应建立在遵循规范的合同条款设计原则，执行承、发包双方普遍认同的风险分担方案的基础上。

3 序贯谈判讨价还价博弈

合同谈判是典型的讨价还价过程。讨价还价理论是博弈论中最具现实指导意义的理论，最初由著名博弈论专家鲁宾斯坦在1982年提出，经过几十年的发展，该理论被广泛用于描述和解释社会中行为主体之间的合作与冲突。

构造一个两回合不完全信息序贯谈判讨价还价博弈模型。在第一回合，建设业主向总承包商提出一项合同风险分担方案，即双方分别承担合同项目的风险内容和比例。总承包商可以接受或拒绝，若总承包商接受这个出价，则谈判结束，建设业主获得收益πt1，总承包商获得收益πs1；若总承包商拒绝，则进入第二回合。建设业主对第一回合的情况进行分析，在第二回合提出另一个风险分担方案。如果总承包商接受，则建设业主获得收益δπt2，总承包商获得收益δπs2；如果总承包商拒绝，则双方的收益都为零。双方在谈判中达成的协议就是讨价还价博弈的一个纳什均衡，根据博弈论理论，建设业主与总承包商都不愿单独背弃协议。因此，通过公平的谈判达成的协议可有效提高合同的履行效率。

设计施工总承包项目合同谈判中，建设业主一般总是出价者，享有先发优势。此外，谈判双方的折现因子、风险态度、谈判实力及所掌握的信息都会对均衡解有重要影响。实际上，通过公平的合同谈判这种互动过程也有助于双方信任关系的建立，双方之间的信任互动很可能是连接双方风险分担与承包人行为之间的关键。

3.1 博弈模型的基本假设

(1) 假设博弈的2个参与人分别为建设业主T和总承包商S，双方就设计施工总承包合同的风险分担内容和比例进行谈判，其中可以一般性地假设建设业主合计分担的风险内容和比例占项目总风险的比例为k(0

(2) 假设双方都是理性的博弈参与者，在掌握相关信息的前提下，可以合理推断行为，且总承包商对于风险更敏感，双方的类型都为风险中性。建设业主的风险管理能力为a，总承包商的风险管理能力为b，其中建设业主的风险管理能力a为双方的共同知识，总承包商的风险管理能力b服从[0,1]的均匀分布。建设业主的策略空间为St，总承包商的策略空间为Ss，可以不失一般地假设建设业主的收益函数为πt(S)=3(a-k)，总承包商的收益函数为πs(S)=5(b-1+k)，双方的收益函数都只与自身风险管理能力和风险分担比例相关。

(3) 因双方谈判地位并不对等，建设业主具有优势地位，采用建设业主出价的方式进行谈判。建设业主第一回合出价后，总承包商可接受也可拒绝，若该阶段的出价被拒绝即进入第二回合，建设业主再次出价，若最后未能达成协议，则双方收益为零。

(4) 假设建设业主的贴现系数为δt，总承包商的贴现系数为δs,0<δs≤δt<1。贴现系数δt=1/(1+rt),δs=1/(1+rs),0

3.2 不对称信息谈判模型

建设业主与总承包商在合同谈判中一般不会具有完全信息，建设业主仅由投标文件所附载的信息还不足以完全了解和判断总承包商的风险管理能力。假设总承包商的风险管理能力b服从[0,1]的均匀分布，建设业主在合同谈判时并不知道总承包商的风险管理能力具体是多少，但知道总承包商的收益函数为πs(S)=5(b-1+k)。设建设业主第一回合对总承包商风险管理能力的推断为μ1(b)，用μ2(b|k1)表示建设业主第一回合提议被拒绝后对中标人风险管理能力的推断。

3.2.1 单回合不完全信息博弈

合同谈判只有一个回合时，总承包商或接受建设业主提出的方案或拒绝，双方的收益都为零。建设业主不知道总承包商的风险管理能力具体是多少，但推测总承包商的风险管理能力服从[0,b1]的均匀分布，其中01-k时选择接受，否则选择拒绝。建设业主的最优选择应满足下式：

maxk3(a-k)×Prob(总承包商接受)-0×Prob(总承包商拒绝)

(1)

式(1)中，Prob(总承包商接受)=(b1-1+k)/b1，Prob(总承包商拒绝)=(1-k)/b1。在k的有效取值范围即0≤k≤b1时，式(1)可转化为：

(2)

对式(2)求导，可求得满足式(1)的建设业主承担的最优风险比例：

(3)

3.2.2 两回合不完全信息博弈

谈判有两个回合时，对于任意的风险分担比例k1和k2，如果建设业主第一回合提出的风险分担比例为k1，且总承包商希望建设业主第二回合提出的风险分担比例为k2，其中k2>k1，满足式(4)中的条件时，所有风险管理能力足够强的总承包商会接受k1，而其他情况会拒绝k1。总承包商接受k1的可得收益为5(b-1+k1)，拒绝k1接受k2的可得收益为δ5(b-1+k2)，两个提议都拒绝的收益为零。在式(5)的条件下，与k2相比，总承包商更偏好于k1，同时当b>1-k1时，和两次拒绝建设业主的提议相比，总承包商更偏好接受k1。也就是说，对于任意的k1和k2，总承包商的风险管理能力b>max[1+(δk2-k1)/(1-δ),1-k1]时，总承包商将接受k1；总承包商的风险管理能力b

5(b-1+k1)>δ5(b-1+k2)

(4)

(5)

在第一回合博弈结束后，可推导当建设业主第一回合的提议被拒绝后，对总承包商风险管理能力的推断为μ2(b|k1)。由于在不完全信息动态博弈中，参与者的战略必须满足序贯理性的要求，即对于给定的参与者在该信息集中的推断和其他参与者随后的战略，该信息集中应该行动的参与者的战略(及参与者随后的战略)应是最优反应。对处于均衡路径之外的信息集，推断由贝叶斯法则及参与者的均衡战略确定，因此建设业主在总承包商拒绝k1后，对总承包商风险管理能力正确的推断应为服从[0,b(k1)]的均匀分布。这里的b(k1)为总承包商接受k1与拒绝k1但接受建设业主第二回合最优出价k*(b1)=(1+a-b1)/2无差异时的值，b(k1)=max[1+(δk2-k1)/(1-δ),1-k1]。由于1+(δk2-k1)/(1-δ)-1+k1=[δ(k2-k1)]/(1-δ)>0,有：