国防工业协同创新的欧盟经验探析

2020-11-30中央财经大学国防经济与管理研究院

军民两用技术与产品 2020年6期

关键词：国防工业民用国防

● 中央财经大学国防经济与管理研究院杨熠

一、引言

当前国防工业协同创新是实施军民协同创新的重要组成部分，对提升国防工业水平、服务社会经济发展、落实总体国家安全观等具有重要意义。欧盟主要国家近年来在此领域的政策措施与发展经验值得我们参考借鉴。

二、欧盟国防工业协同创新概况

（一）中小企业已成为欧盟国防工业协同创新的主力军

随着全球服务外包进入“3.0时代”，中小企业的地位逐步上升，尤其是在供应链方面，其在新兴技术领域通常比大企业更有效率且具有巨大的创新潜力。从2013年起，欧盟逐渐意识到国防工业协同创新的重要性，开始强调军民两用技术研发与服务，并鼓励中小型企业积极参与欧洲国防工业发展（EDIDP）、地平线2020（Horizon 2020）等计划。其基本思路是优先依托民用技术进行研发，在民用技术相对成熟后再过渡到军民联合研发，例如，人工智能、3D打印、大数据、纳米技术等主要依托民用技术来研发[1]。

（二）一些大型企业已经实现了军、民品的协调发展

欧盟国防工业采用协同创新模式，减小了国防预算连年下滑的负面影响，且部分大中型企业已经实现了军、民用技术的内部整合，以及军、民用产品的协调发展。总体而言，航空航天与电子行业通常是欧盟协同创新集中的领域。例如，欧洲空中客车集团（Airbus Group）下属的空客直升机公司（Airbus Helicopters）拥有军、民两大业务，并曾与航空工业哈尔滨飞机工业集团有限责任公司合作生产H175民用直升机。2019年，空客直升机公司的年度报告显示，其共获得52个国家、162个客户的369笔订单，总收益为60.07亿欧元，其中军用领域收益占比55%，民用领域占比45%。

三、欧盟国家国防工业协同创新措施

（一）英国

英国从20世纪90年代起就十分注重军民技术之间的融合，先后推行军用标准改革，发布了《国防工业政策》白皮书等纲领性文件，从政策层面持续推进国防工业协同创新。1999年成立的英国国防技术转化局（DDA）主要负责管理民用科研机构从事国防项目的合同和经费，以及军用与民用技术之间的转化应用。与此同时，英国政府还建立了一些军民两用技术中心，如结构材料中心、系统与软件工程中心、信息处理与电信革新中心、超级计算中心等，对军用技术向民用领域的转移应用进行研究[2]。

近年来，英国在国防工业协同创新领域推出了若干新举措，2012年2月，英国国防部出台了《通过技术实现国家安全》白皮书，其中充分肯定了中小企业在国防工业协同创新领域取得的成绩，如经济效益、就业机会、技术创新、产品出口等[3]。考虑到中小企业的系统集成能力，英国政府希望中小企业在国防大型平台和武器系统项目采购的供应链中只充当辅助角色，但表示将继续促进并保障这些企业自由进入市场，并将操作程序简化，协助中小企业获取出口订单，以此提高其信息和技术的跨国界流动，增强其海外市场竞争力。

为了快速引入技术创新，满足国防与安全战略需求，时隔5年后，英国国防部发布《2017年科学技术战略》，旨在寻求最具前沿的新兴技术来维持国防工业领域的技术能力[4]，强调国防工业科技创新不是孤立的，需要采取灵活的方式与中小企业、学术界、各级地方政府、国际伙伴协作，利用非国防领域的科技进步降低研发成本，提高效益。

事实上，英国国防工业协同创新的核心是给中小企业提供一个公平的竞争环境，既不存在优惠待遇，也不存在歧视性壁垒。

（二）法国

1994年，法国发布《国防白皮书》，提出了民用、军用工业之间的结合原则和方向，并设立专门机构，负责组织协调国防工业协同创新发展。随后法国在保证国防工业的结构与核心竞争力的前提下，极大缩小了国防工业的体系规模，但没有因此限制技术的进出口，除非是国家安全受到威胁，或者是涉及欧盟两用技术贸易规则。

2017年，法国国防工业已经发生了较大变化，由10个大型集团和约4000家提供国防业务的中小企业组成，拥有约16.5万名员工，预计在未来几年内，员工人数可达20万人。同年，法国启动国防和国家安全战略评估（SRDNS），为国防创新设定目标，其中涉及国防工业协同创新的内容包括：支持国防工业和安全领域相关创新型中小企业及民间研究组织，尽可能合理地使用国防研究资金和发展信贷，尽可能获取其他公共机构或部门对军民两用技术研究的资助，并且参与者应从军民两用技术合作中获得利益[5]。除此之外，法国还积极参与欧盟发起的欧洲防务基金项目，该基金2021—2027年的预算总额为130亿欧元，旨在通过支持研发活动，建立协调和沟通机制，鼓励国防科研机构、军工企业、民营企业开展协作，特别是以民营中小企业为重点的国防工业领域合作。

从全局来看，SRDNS在获得战略自主权，加强与民间企业、组织的对话，提高中小企业对国防工业和国家安全问题的认知等方面产生了积极的影响。但是同时需要注意，尽管利用民用技术可以让军方以更低的成本更快地获得创新技术，但民用研究技术必须得到优化，才能更好地兼顾军民两用。军方则必须掌握创新的核心技术以便减少风险，以此保持自己的能力和优势。

（三）德国

一直以来德国的大型企业在国防工业协同创新方面发挥了重要的作用，且具有较高地位。例如，德国莱茵金属集团作为一个综合性的技术集团是移动环保和安全技术领域的市场领导者。莱茵金属集团的经营活动分为2个部门，即莱茵金属汽车部门和莱茵金属防务部门。莱茵金属汽车部门是世界领先的发动机系统和模块的汽车供应商之一，莱茵金属防务部门制造了超过700种不同的产品，主要为德国和其他北约国家地面部队提供系统和设备。此外，莱茵金属集团还为能源和资源部门及海运业在技能发展、态势感知、沟通和团队合作方面提供培训，从而达到防灾和危机管理的目的。这一方面可以减少其他国家对德国军工企业的疑虑和恐惧，另一方面也可以将其纳入市场经济的轨道，实现协同发展。

德国于1992年明确了国防方针，其中强调必须要储备足够的军工力量，同时要综合考虑军工企业与民用企业之间的关系，两者在融合过程中既不能影响军工企业的核心地位，保证军工企业能够实现国家的相关目标，满足国防的需要，又不能损害民用企业的利益。另外，德国十分重视国防工业协同创新过程的科技研发，现阶段德国的科技研发工作主要通过委托一些专业的民间机构（包括科研院所、高等院校等）来完成。有相当一部分从事国防领域的科研单位是以协会形式注册的民间科研机构，这部分机构已经构成了德国国防科研的骨干力量，如马克斯·普朗克科学促进学会、亥姆霍兹联合会、莱布尼茨学会、弗劳恩霍夫协会[6]。在国防工业协同创新问题上，德国内部存在一定分歧，德国国防部充分肯定民用工业对国防技术研究和创新的重要作用，但是德国教育和研究部门反对在民用和国防研究之间建立更紧密的联系。

迫于欧盟近年来倡议民技军用的形势，2017年，德国国防部推动建立了网络创新中心（Cyber Innovation Hub，CIH）[7]。作为一个试点项目，其旨在创建一个军方、企业、科研等部门定期交流的平台，以促进军民两用技术的协同发展。与此同时，德国已在积极参与欧盟提出的军民两用国防和安全项目。

整体上看，英、法等国已经能够结合各自的优势把从民用技术中开发出的新技术应用到国防工业领域，并且倾向于把军、民系统创新地整合在一起，而德国则倾向于对同一领域的技术采取军、民并行的研究和开发模式，军事领域可借鉴民用技术，但需保持相对独立的军用技术研发体系。

四、对我国国防工业协同创新的启示

虽然我国的社会制度不同，对国防工业协同创新的定位也不同，但是欧盟发达国家的发展经验对我国的国防工业协同创新仍有一定借鉴意义。

（一）构建协同创新体系

近年来，我国致力于构建国防工业协同创新体系，应从体制、机制和法制三方面进行综合考量，努力形成全方位的规则制度体系，既要依托大型国防企业的“实力”，又要借助中小民营企业的“活力”，并结合实际对军、民两大体系开展综合集成和整体优化的工作。

（二）协同创新政策制定

我国可根据国情从战略层面积极组织、管理和推动国防工业协同创新相关事务工作，从法律层面出台一些文件和政策措施。2016年7月，国防科技工业局印发《关于加快推进国防科技工业科技协同创新的意见》及实施方案，对构建协同创新的国防科研体系，加强基础研究和关键技术攻关，完善国防科技协同创新机制，营造良好的协同创新环境等工作进行全面部署[8]。今后我们还需对国防工业协同创新进行规范和引导，并从全局出发，围绕建立机构、制定规划、利用资源、构建保障等内容展开研究。

（三）协同创新的领域选择

我国国防工业并不是所有领域都适合进行协同创新，应当进行评估分析，选取军用、民用有共同需求的领域，促进技术投入、产业升级和优先发展。综合考虑我国的实际情况，目前航空航天、电子信息、船舶海工等高端产业领域军用、民用技术交叉融合，比较适合进行协同创新推广。另外，军工企业可以引入一些民用技术和工艺，提高民品在国防科技工业中的生产占比。民品成规模的发展模式可以在一定程度上避免单一军品生产模式的缺点，降低亏损风险，提高企业效益。