科研人才评估研究——基于国内外先进经验的借鉴＊

刘志强，陈旭婻

（北京建筑大学，北京 102616）

当前，中国正深入推进实施创新驱动发展战略，科研人才作为创新的重要载体，世界各国争相引进、培养高端人才，以期占据世界科技创新引领的制高点。2019-11-13，中国中科院办公厅联合发布《关于开展减轻科研人员负担7 项行动落实情况第三方评估工作的通知》，目的是确保减轻科研人员负担，7 项行动持续深入推进以求达到预期效果，建立一套为科研人员减轻负担的长效机制体系。

现阶段，美欧等发达国家拥有着比较权威的评价机构，同时建立了适用于各自国情的科研人才评价标准与机制的系统体系，而中国的各类科研人才评估机构则是以政府为主导，各类高校、企业机构也主要是以资历、学历、科研论文的定量评价为标准，相对忽视同行的定性评价，并且尚未建立起独立于政府之外的专业且成熟的评估机构。本文将系统梳理美国、日本、欧盟有关科研人才评价的历史沿革、评估方法、评估程序，以期总结分析发达国家关于科研人才评价的先进经验，为中国形成完善的科技人才评估机制和方法起到一定的借鉴作用。

1 理论基础

1.1 科研人才

现阶段，理论界对于人才的定义有着不同的诠释。学者认为，科研人才主要是指具有熟练的专业知识技能，同时在科学技术的创造、传播、应用等中作出较大贡献的高素质人才[1]，也即从事科学技术研究、服务、管理等科技活动的劳动人员[2]，且具备稀缺性、专业性、科学性的思维以及较高的创新性能力等特征[3-4]。

1.2 第三方评估

第三方评估指的是由独立于政府及其部门之外的第三方组织对政策制定、实施等方面做出科学性评价的机构，也叫外部评估，分为独立第三方评估和委托第三方评估[5]。第三方评估最早起源于美国公共政策绩效评估，随着各种社会研究方法的不断成熟，第三方评估在各个领域得到飞速发展，比如政府服务满意、“一带一路”政策等。第三方评估在进行相关评估时不仅有着制衡与监督的作用，同时还可以弥补内部自评的不足[6]。

1.3 科研人才评价

科研人才评价是按照一定的标准对人才的品格、知识、能力等方面进行的一种综合性科学评价[7]，是发现、选拔和合理使用科研人才的重要前提。对科研人员的评估普遍采用专家评议法进行评价[8]，也即由评估实施者组织相关领域的专家进行会审，由专家对科研人才的研究成果、资历等方面进行综合性评价。

1.4 科研人才评价方法

随着科研人才数量的增加以及研发投入的提高，世界各国越来越重视对科研人才进行相关评估，同时引用其他领域（比如云计算、大数据、AI 等）先进的科学方法应用于科研人才评估方面，使得评估的方法逐渐丰富起来，同时使得对科研人才的评估更加客观与全面。

目前，中国科研人才评价方法种类主要有三种，分别是以同行评议为主的定性方法、以文献计量法为核心的定量方法以及定性与定量结合的综合指标法。其中，有学者指出国内关于科研人才评价的方法目前仍以同行评议法和文献计量方法为主[9]。但随着时代的发展，人才评估内容不仅仅是研发成果方面的评估，同时也侧重科技人才品德思想等方面的综合性评价。

2 国内外科研人才评估现状

2.1 历史沿革

随着科技信息时代的发展，人才作为地区高质量发展的战略资源，建立健全的人才激励机制越来越重要。美国作为当今世界科技数量最多的领先者，其中硅谷汇聚来自世界各地的高技术人才，且各高校遵循着以学术自由为原则，学术氛围十分浓厚。美国对于人才评估的制度并不统一，评价方法多样。随着第三方评估在公共政策绩效应用后，第三方评估在其他领域也得到快速发展。期间，美国建立“科技教育优先发展”战略，颁布一系列政策规划（例如《国防教育法》《美国竞争力计划》等），以求吸引更多的科技人才来到美国发展。

日本关于第三方评估起步较晚，但由于日本实施了“科技立国”战略计划，政府对科技的发展非常重视并大力扶植。期间，日本颁布实施了《国家研究开发评价实施办法大纲指针》《科学技术人员培养扩充计划》《21 世纪卓越研究基地建设计划》一系列政策，对于推动日本研究评价体制的建设具有指导意义。

欧盟成员国的法国和德国，在20 世纪80 年代时就已经建立有关科研人员、小组、计划等方面评估工作。至今，已建立相对完善的评价体系。其中，德国在2011 年专门出台了《科研成果评级与监督的建议》，该文件从不同角度诠释了科研诚信与科研评估机制的关系。

而中国关于科研人才评估起步更晚，但随着对科研人才的重视，科研人才相关评估流程也在持续不断地前行。其中，在总结近年来国内外人才战略实施经验和成果的基础上，顺应时代发展的需求，中国政府出台了“百人计划（1994）”“千人计划（2008）”等一系列高端人才新政策举措。近几年，中国也相继颁布印发《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见》《关于开展减轻科研人员负担7 项行动落实情况第三方评估工作的通知》等，提出了一系列针对性的改革举措，从而推动中国科技人才政策评估工作进一步开展。

2.2 评估方法

相关科研人才评估最早出现在美、日、欧盟等发达国家，评估方法种类繁多，早期主要采用定性分析的评估方法进行测评。在19 世纪30 年代，“同行评议法”被美国最早应用于科研项目经费的申请评估工作中。随着时代的不断进步，其他学科的评估方法应运而生，比如，综合指标法、人才测评法、神经网络学习等。

美国在招聘高端科技人才时主要采用以同行评议法为主的定性评价方法，十分注重科研人才的发展潜力，衡量科研人员的能力是全方位的，并不过多看重科研人员的学术论文、科研项目数量，比如，美国高端人才评估的标准则主要是采用定量考核的方法（岗位评估法）进行人才测评的，还有美国杰出人才的十大标准，其评价标准和方法设置地较为合理、有效[7]。

在职称评定过程中，日本的大学或科研院所侧重运用科学计量学和文献计量学的方法和指标。在人才评价的具体实践中，日本则侧重于使用研修和演习的形式来实现，在培养人才过程中同时注重因材施教[10]，使得人才得到更加全面地发展。

欧盟关于科技人才评价标准包含专业技能知识、团队合作、实践经验、终生学习能力等要素[7]。对于人才的评价，多数采用同行评议的方式进行评估，比如职称评定过程。

目前，中国在职称评定、高层次科研人才引进等主要利用文献计量的方法来评定。对于评估科研人才仍是组织相同领域的专家采用同行评议法进行评估。随着对科研人才评估更加深入地了解，中国关于人才评估的方法也逐渐趋向定性与定量方法相结合地综合性评估[9]。

2.3 评估程序

评估程序是评估结果公正合理的重要保证。国内外对科技人才评估的过程不尽相同，评估程序也并非一成不变，而是随着现代国家体制与经济的发展不断改进及更新。综合来看，国外科技人才的评估程序大致包括以下3 个方面：①事前评估。在人才评估过程中，其中日本更加注重对人才的事前评估，注重人才的个性化区分。②事中评估。通过中期评估，了解人才处理项目进程的能力。③事后评估。大多数国家如美国、德国对于人才的评估侧重定性与定量等科学性的事后评估，主要评估科研人才的综合性能力。中国的评估程序则相对比较繁杂，操作性不强，对于人才评估也是侧重于事后评估，比如引进海外高端人才政策实施效果的评估。

3 结语与建议

3.1 结语

本文主要是对美国、日本、欧盟与中国在科研人才评价的历史沿革、评估主体、评估程序进行了相关梳理，希望能对中国科研人才第三方评价机制改革在理论和实践上提供借鉴，激励中国科研人才评估第三方评价机制能够不断创新与完善，建立起一套完善且适用于不同类型的科研人才评估的评价体系。

3.2 建议

欧美等发达国家关于科研人才评估的先进经验证明第三方机构、社会中介机构的参与使科研人才第三方评估更加真实、公正、科学，启示中国对于科研人才的评估过程应该“简政放权”，尽量减少管制干预，使得评估程序更具有实操性。同时为提高第三方评估机构评价结果的可信度与公正性，借鉴国外将社会各界的监督纳入到评价过程中来，同时将评估结果及时向社会公布，从而使得中国科研人才评估机制逐渐趋于完善。