从一则案例浅析空运单“ISSUING CARRIER”

文/沈萍 编辑/韩英彤

空运单中出单承运人（ISSUING CARRIER）符合UCP600规定的承运人（CARRIER），但ISSUED BY的主体不一定是出单承运人。

案例背景

信用证业务中经常见到如下空运单：信头显示“AIR WAYBILL ISSUED BY ABC AIRLINES LTD.”，“ISSUING CARRIER’S AGENT NAME AND CITY”栏位显示“DEF CO.”，签署栏位预先印就“SIGNATURE OF ISSUING CARRIER OR ITS AGENT”，由DEF CO.签字并盖章。表面看，该空运单的签发系承运人的代理所为，且代理人也表明了其作为承运人代理的身份。那么，其签署是否符合国际惯例的要求？空运单中是否有承运人？承运人又是谁？

案例分析

要解开这些疑惑，需要厘清以下两点：

首先，ISSUED BY 的主体是否等同于 ISSUING CARRIER？

有观点认为，空运单信头注明ISSUED BY ABC AIRLINES LTD.，且表明DEF CO.为“ISSUING CARRIER’S AGENT”，那么签署栏位中的“ISSUING CARRIER”指的便是信头所示“ISSUED BY”的主体— “ABC AIRLINES LTD.”，即ABC AIRLINES LTD.为空运单的承运人。该观点看似有理，实则未必。 ISSUED BY对应的是 “出具人”， 但“出具人”并不等同于“出单承运人”， 这是两个不同的概念。在空运单中，出具人是指出具空运单据的一方，出单承运人则不仅是出具空运单据，还是履行运输合同、对货物运输承担法律责任的一方。ISBP745 H3段强调，“空运单据可以由承运人以外的任何实体出具，只要其满足UCP600第23条的要求”。可见，空运单的出具方可以是任何实体，并不必然是出单承运人，二者不能混为一谈，不能根据字面意思主观认为ISSUED BY中的实体等同于ISSUING CARRIER。实务中，二者可能为同一实体，也可能为不同实体。只有在信头注明了CARRIER/AS CARRIER字样，或在单据有相关说明的情况下，才能将ISSUED BY的主体和ISSUING CARRIER等同。

其次，ISSUING CARRIER是否为UCP600规定的CARRIER？

航空货运单通常分为航空主运单和航空分运单两种。由航空公司签发的航空运单是主运单。在主运单中，“出单承运人”一般是信头显示的航空公司，通常有航空公司的航徽、代码等。分运单是集中托运人在办理集中托运时签发的航空运单。集中托运人通常为货代公司，一般有自己的信笺，当货代公司作为承运人的代理签发单据时，如果使用的是自己而非承运人的信笺，空运单标明的承运人与信头印就的出具人便会不同。实务中，很多空运单都会在签署栏位预先印就“SIGNATURE OF ISSUING CARRIER OR ITS AGENT”或者“SIGNATURE OF ISSUING CARRIER”字样。对此，可能不少人对ISSUING CARRIER是否为UCP600定义的CARRIER会有所质疑。原因在于， ISBP745在国际铁路（公路）运单的规定中对 “承运人”（CARRIER）进行了界定，明确指出这一术语包括“出单承运人”（ISSUING CARRIER）“实际承运人”（ACTUAL CARRIER）等概念；而在空运单的规定中却未对此加以明确。笔者认为，虽然国际惯例对此并未涉及，但也没有相反的证据表明不可。在ICC TA883中，空运单由本身印就的“BY FIRST CARRIER”栏位中的实体或其代表签署，ICC认为其满足了UCP600关于空运单需由承运人或其代理签署的要求。可见，ICC认可FIRST CARRIER的承运人身份。依此类推，ISSUING CARRIER作为对空运单所载货物承担运输责任的一方，也应当符合国际惯例对承运人的要求。况且UCP600仅规定空运单需由承运人或其代理签署，并未对“CARRIER”一词进行定义。此外，根据《华沙公约》第5条规定，第一联正本应注明 “交承运人”（FOR ISSUING CARRIER），对承运人的表述就是“ISSUING CARRIER”。因此，无论从国际惯例还是行业惯例来看，ISSUING CARRIER作为空运单承运人的身份应该是毋庸置疑的。

综上分析，笔者认为，空运单中ISSUING CARRIER符合UCP600规定的CARRIER，但ISSUED BY的主体不一定等同于 ISSUING CARRIER。对于空运单在签署栏位预先印就的“SIGNATURE OF ISSUING CARRIER OR ITS AGENT”或者“SIGNATURE OF ISSUING CARRIER”，审单人员不能凭主观臆测认定信头显示的出具人就是ISSUING CARRIER，而应结合空运单上下文进行判断，比如信头是否有“AS CARRIER”字样，正文是否注明承运人名称等。空运单必须清楚明确地表明谁是承运人，才能满足UCP600对空运单承运人的要求。