河南省科技型中小企业破坏性创新能力研究

唐龙

一、引言

随着科学技术的发展、经济全球化的深入、市场投资环境的优化以及企业家精神的释放等，一批批中小企业逐渐成长为大企业，一批批大企业被中小企业冲击和代替，所以“强者愈强”的企业似乎并不存在。创新科技的迅猛发展，使得每个企业都不敢有一丝一毫的懈怠，尤其是科技型的中小企业。我国的科技型中小企业数量众多、分布广、竞争激烈、存活率低，既要面对市场竞争又要面临被大企业兼并的风险，同时还面临融资难的问题，可以说我国的科技型中小企业处在生存难度大、竞争激烈的市场环境之中。 但并不意味着科技型中小企业没有任何成功的机会，虽然与大企业的竞争无论是在资金、技术、市场等都不会有竞争优势，但中小企业却有着大企业没有的灵活性。凭借自身的灵活性和社会分工不断细化的特点，科技型中小企业抓住时代发展的趋势，塑造破坏性创新产品的新属性，从而赢得消费市场。

二、文献回顾

科技型中小企业是以新技术产品的研制、开发、生产和出售为主，以科技创新为使命和生存手段的企业，以满足人民多样化的美好生活需求为主的企业。社会经济发展中最具创新活力，在促进经济社会发展、带动就业等方面发挥了不可替代的作用，是市场经济的重要组成部分，国家经济增长的重要驱动力量。所以科技型中小企业在创新效率方面具有其他企业无法比拟的优势。对于科技型中小企业的研究，学者们的研究主要集中在科技型中小企业的定义、作用、融资困难和融资出路等方面。

(一)定义方面

冯朝军(2016)认为科技型中小企业是以高新技术产品的研究、开发、生产和出售为主的中小企业；陈志军等(2016)认为科技型中小企业包含R＆D、研究人员、科研成果等要素，也包含资产和职工少、营收低、竞争力不强的特征；周国林等(2018)认为科技型中小企业是以科技人员为主体，主要从事高新技术产品研发、生产、销售活动，以技术创新为核心、科技成果商业化为主要内容的知识密集型的中小企业。

(二)在经济贡献方面

李莉(2015)认为在经济高质量发展的中国，科技型中小企业已成为高科技产品研发的重要力量，技术的进步和经济增长方式的转型离不开科技型中小企业的持续发力；吴跃平(2017)认为在推动促进我国东中西部区域经济转型升级进程中，科技型中小企业将发挥重大作用；殷梦玲(2018)认为科技型中小企业具有其他企业无法比拟的优势体现在创新机制和创新效率方面；王志军和杨瑞涛(2019)研究发现河南省大多数高新技术产业都是以中小企业的形式存在的，科技型中小企业所创造的价值占据河南省生产总值的1/3，在缓解就业压力、增加税收、提高居民收入及创新驱动等方面都发挥着重要作用，并已成为河南省经济增长中的一颗闪耀新星。

(三)在融资方面

龚六堂(2011)认为科技型中小企业带来科学技术的进步，促进了我国经济增长方式的转型，但是其发展却受到多种因素的制约，其中融资约束问题最为突出；庞加兰(2012)认为由于中小企业存在较高经营风险与银行贷款门槛高、资金的安全性、流动性、营利性的基本要求相冲突，导致更进一步加重了其融资难度；郑烨和王焕(2017)认为政府部门要善于利用一系列间接性财税政策，比如对于一些已经形成发展规模的中小企业，可以采用对研发费用加计扣除、企业所得税、企业流转税、企业财产行为税等不同税种的抵减或减免方式来为企业“省钱”；戴浩和柳剑平(2018)认为科技型中小企业成长需要挖掘企业内部和政府等外部组织的可利用资源，以促进企业持续健康的发展。

对破坏性创新的研究，熊彼特首次提出“创新”，并认为创新是一种“生产方式的新的组合”，是产品性能差异较大的、新颖的组合。克莱顿·克里斯坦森(1997)提出的破坏性创新与现有维持性创新相比，这类创新起初立足于低端市场或者新市场。从内在动力看，性能改进的价值是顾客期望及其支付意愿改变的关键因素；从主要特征看，相比成熟产品，破坏性产品一般更简单、更便宜、更便捷、性能差，但随后快速完善；从分类来看，根据新产品对现有市场的侵蚀方式进行分类，破坏性创新分为低端破坏性创新和新市场破坏性创新；从时机选择方面看，市场时机、技术时机、产业时机和政策时机在后发企业进行破坏性创新中起着重要的作用。

综上所述，学者们对科技型中小企业的定义、功能、经济价值、面临的困境等都进行了深入的研究，大多数学者都注意到融资难是科技型中小企业进一步发展的障碍，也是约束其创新进步的制约性因素。 但是，成功的科技型企业都是从小到大，成长的路上同样是充满各种不确定，同样面临融资难、创新环境差等难题，科技型中小企业的成长壮大并不是要每个条件都满足了之后，才能发展起来，而是在当时的时代背景下找到自己的价值网络从市场当中找到一些暂时未能满足消费者需求的东西，既开发了新的需求市场，又避免与大企业展开激烈的竞争。科技型中小企业的成长壮大需要依托已经形成的价值网络，并在这个价值网络中进行破坏性创新，实现自身的价值和社会使命。

三、河南省科技型中小企业创新现状和困境

(一)河南省科技型中小企业创新的现状

1.政策支持

国家层面上:2007年国家委联合十一个单位出台了《关于支持中小企业技术创新的若干政策》；2009年国务院出台了《国务院关于进一步促进中小企业发展的若干意见》；党的十八大以来，创新驱动成为发展战略。省级层面上:2016年，河南省先后出台了《关于贯彻落实〈国家创新驱动发展战略纲要〉的实施意见》和《关于深化科技体制改革推进创新驱动发展若干实施意见》等文件。在政策支持下，全省自主创新能力显著增强，突破了一批产业关键共性技术，取得了一批在全国具有重大影响的科技成果，全省经济发展开始突破要素驱动的路径依赖，逐渐向依靠科技创新的创新型经济转变。可以看出，推动科技型中小企业创新驱动发展离不开政策方面给予的大力支持。

2.创新人才

总的来说，科技型中小企业的发展和竞争归根到底是科技创新型人才的竞争，而河南省所拥有的科技创新型方面的人力资源相对较少。 科技型中小企业能否持续发展严重依赖于持续化的创新，而创新的成果是需要不断的科技创新型人力的投入。由于东南沿海的发达省份经济发展好、科技型企业多、地理位置优越等原因，吸引了大量中西部科技型人才的流入，这就导致了河南省的科技型人才竞争力下降。虽然近几年河南省科技型人才数量有所增多，但是基础研发型和高端科技人才结构还是没有太大改善。十三五期间，河南省每万名就业人员中研发人员的数量和具备科学素质的公民的比例都低于全国平均水平。

3.科技投入和产出

河南省全省科技研发经费投入不断增长，2000 ～2018年，研发经费投入由25.89亿元增加到101.13 亿元，迈上了百亿元台阶；2018年河南全社会研发经费投入总量为671.52亿元，是1991年的1033.1倍，在全国的位次由2004年的14位逐步上升到2018年第9位，可见河南省在创新发展经济方面的力度不断加大。专利是研发成果产出的最重要体现，随着河南省对科技投入的持续加大，年申请量从2012年的15788件提高到了2016 年的40447件，年均增长率为31.24%。虽然专利申请量可观，但是质量却不是很高，与科技研发的资本、人力的投入不相符。

(二)河南省科技型中小企业面临的障碍

1.融资困难

科技型中小企业融资难的问题已经存在很多年，企业创业发展的基础是拥有一笔启动资金，一般的科技型中小企业都是创始人合伙制，共同出资，但是随着企业的发展，后续资金往往很难跟进。融资难的关键在于三方面:一是科技创新型中小企业的不确定性风险；二是道德风险的后果，借贷双方在信息不对称的情况下容易产生道德风险；三是我国针对性政策并不完善，而且缺乏整体性、系统性，我国针对科技创新型中小企业的政策零零散散，缺乏系统性，这些政策在各地政府具体实施的过程中又欠缺网络联系。

2. 科技企业孵化器服务不完善

引导、培育和服务科技型中小企业创立和形成全过程的科技企业孵化器的主要功能就是给科技型中小企业提供一系列服务措施，主要包括生产要素的配置、经营管理培训、员工专业化培训和市场营销等。其目的是运用科技企业孵化器已经形成的生产、经营和管理经验以减小科技型中小企业自身从头做起所承担的不必要的风险和交易成本，从而提高科技型中小企业的成功率。近些年，河南省科技企业孵化器在迅速发展的同时也暴露出许多的问题。首先，运行机制不灵活，在引导和培育科技型中小企业的各个阶段没有做到无缝连接，常常是上一阶段早已经完成，而下一阶段却迟迟没有开始；其次，孵化资金不足；最后，管理不完善，企业孵化器管理人员大多学历不高、专业知识不够精深、经营和管理能力不是很高，没有完全达到科技型中小企业孵化器管理人员的高水平要求。

3.创新人才短缺

河南省科技型中小企业的发展面临的一个重要约束是创新型人才短缺，没有形成创新人才体系，高素质创新人才更是少之又少。另外，“人才引进”计划的实施效果并不明显，因为东部沿海发达的科技创新型城市在创新人才体系完善和创新环境活跃方面具有很强的竞争优势。所以，河南省要在创新人才体系、创新环境并不完善的基础上引进人才难度会较大。

四、河南省科技型中小企业破坏性创新能力发展的对策

(一)科技型中小企业破坏性创新的基础

1.高度化的社会分工

分工产生效能。科技型中小企业由于人才数量少、资金少、科研开发含量低等原因，不可能生产出一种全部由自身统包统揽的产品，即使是大型科技型企业也做不到，所以科技型中小企业要在社会大分工下，找到自己的比较优势，也是科技型中小企业市场立足的根本。

2.价值网络

随着全球经济的迅速发展，竞争越来越激烈，由于种种限制性因素，科技型中小企业很难一步成功，科技型中小企业必须认清形势，可以把自身嵌入整个科技型企业网络中，在整个科技型企业的巨大网络中找到自己的定位，并把自身打造成整个价值网络中不可或缺的一节，比如最初为低端客户提供性能或质量较差但包含新特点的产品或服务，并以此为立足点改进技术，最终从低端市场穿越到主流市场，冲击在位企业。

3.企业家精神

在生活中，产品或服务的生产和供应是在企业家承担前人未曾承担过的风险中摸索出来的，这种在不确定性风险中摸索的精神，就是企业家精神。在人人都不看好一项事业的时候，在这种不确定的情况下做出决策，付诸行动并对后果负责的人才能称之为企业家。企业家精神也是一家企业不断发展的动力。企业家应在市场夹缝中找到不均衡，从中赚取利润，更要创造不均衡，也就是发现消费者自己看不懂的需求，为社会提供新颖的、独创的产品或服务。

(二)科技型中小企业破坏性创新的特点

1.价值网络中不可或缺的一环

21世纪新经济的出现，在社会分工越来越细的背景下，越来越多的企业在市场自由环境下，通过不断的生产、交换、分配等手段无形地形成了一个囊括一切利益相关者的巨大价值网络。在这个网络下，交易成本得以急剧下降，企业也致力于它最擅长的业务领域，而将其他的业务外包给第三方。在价值网中，科技型中小企业各个触角也与其他节点相互连接，既与供应商、互补者之间展开竞争，也与顾客、供应商和互补者合作以创造价值。在这个生产和交换的价值网络中，科技型中小企业不但可以在相互交易过程中获得收入、知识和信息，而且可以从这个过程中想象并分析判断未来的发展趋势。

2.注重产品的新属性

创新包括新产品的创新和产品新属性的创新，产品新属性的创新是指在原有产品的基础上，对产品进行改进或提升。厉以宁举例说:“家里柜子里的衣服很多，但是很多都不想穿，为什么?就是因为这些衣服要么款式过时，要么面料老旧，不能满足人们现在的需求。”科技型中小企业完全可以抓住我国消费需求的特点，进行产品新属性的创新，给市场提供高品质、个性化产品，满足市场的消费需求。 从供给侧看，创新是供给侧结构性改革的重要抓手，是推动产业结构优化升级、提升供给品质的重要因素。供给侧结构性改革就是以创新驱动为引领，以供给引导消费，创新品质更高的新产品或者产品的新属性，实现需求和供给在高水平的动态平衡。

(三)河南省科技型中小企业破坏性创新的对策

1.规范企业自身，提升融资能力

科技创新型中小企业应该首先从自身问题出发，根据现有的法律规范、企业制度，建立健全自身的财务管理制度。在银行进行贷款或者争取政府财政支持的时候就可以提供合格的报表资料，这不仅有助于银行或者政府评估企业健康状况，也有助于银行评估企业的市场预期和利润预期，减少信贷过程中的道德风险。另外，注重信用意识的加强，科技创新型中小企业更多的未知性和不确定性，使得信用显得更加重要和关键。在信用评价方面，不仅需要政府的努力，同时更需要市场主体企业的努力。这不仅会降低科技型中小企业的融资难度和成本，也会降低市场运行的整体成本，提高市场效率。

2.完善政府作用

从政策扶持角度出发，河南省应首先建立省域范围内完整的、系统性的帮扶计划，建立健全的科技型中小企业融资管理机构与平台。 要大力推进混合所有制改造，创造民营企业和国有企业平等竞争的环境，尤其要着力解决两个方面的不平等。许小年(2019)认为一是市场准入，健全负面清单，一些行业不能只有国有企业经营，而民间资本不能进入，应取消民资和国资的身份区别实现平等进入；二是在资金渠道上，要取消显性和隐性的对民营企业的歧视。银行不会承认对民企和国企的不同标准，然而在现实中，民营企业拿到贷款的困难程度确实远远超过国企。

3.加快科技型人才培养

从企业角度，科技创新型中小企业要以企业自身的特点和方式来吸引人才。新时代的中国青年比以往更加注重兴趣爱好导向的选择，企业应该抓住现代创新型人才的特点，不仅可以吸引科技型人才，更重要的是可以吸引对本企业所研究内容和方向感兴趣的科技型人才，这不仅能降低企业招纳人力资本的成本，而且能大大提高人力资本的效率。 从政府的角度，在人才引进计划的大背景下，河南省应该以本省的经济发展状况、人才结构现状、科技创新型中小企业的实际情况，制定符合河南省发展的人才引进计划，以河南省独特的地理优势和区位优势，招贤纳士，促进科技型中小企业的创新能力、竞争力、市场活力和持续发展的能力。