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公募基金销售新规发布

2020-11-23

法人 2020年9期
关键词:厘清合规证券

8 月28 日晚间,证监会发布《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称《销售办法》)及配套规则,包括《关于实施的规定》以及《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》,自2020 年10 月1 日起施行。

本次《销售办法》及配套规则修订主要涉及以下内容:一是强化基金销售活动的持牌准入要求,厘清基金销售机构及相关基金服务机构职责边界;二是优化基金销售机构准入、退出机制,着力构建进退有序、良性发展的基金销售行业生态;三是夯实业务规范与机构管控,推动构建以投资者利益为核心的体制机制;四是完善独立基金销售机构监管,促进独立基金销售机构专业合规稳健发展。

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