让绩效考评真正成为指挥棒

文/王海燕 袁春贤

绩效考评是安全管理不可或缺的手段。中铝集团职业健康安全环保精准管理体系（简称CAHSE）运行过程中，突出绩效考评，通过科学设定考评标准、创新考评模式、精准细化考评内容，用绩效考评推动企业自主管理、自主提升和改进，使绩效考评真正成为安全管理持续改进的指挥棒。

科学设定考评标准

考评标准是安全管理的指挥棒，体现安全管理思路和方向。考评标准设定是否科学合理，决定安全管理目标是否能够达成。CAHSE 考评标准以“文化引领，人为核心，风险管理是基础”为主线，共分为4 个部分：

一是过程性考评标准，占总分值70%，包括文化与领导力、安全风险分级管控、目标机构和职责、制度化管理、能力培训和意识、现场和过程安全管理、隐患排查治理、应急管理、事故事件管理、持续改进等10 个一级要素。

二是结果性考评标准，占总分值30%，考核企业20 万工时损工率、工亡事故、火灾事故、道路交通事故、新增职业病。

三是加分项考评标准，主要针对安全文化落地、安全管理体系优化、安全管理创新、有效的落地方法工具、先进安全技术研发与应用等实践进行加分。

四是否决项考评标准，包括较大及以上生产安全事故和造成1 000万元以上直接财产损失的火灾事故。

穿透考核推动自主管理

CAHSE 体系考核的核心是传播一种思想，让企业自己发现问题、改进问题，体现主动改进的思想，让鸡蛋从内部打破，产生生命力。

CAHSE 考评标准突出总部穿透督查,即总部考评板块事业部，板块事业部全面考评企业，企业开展自评，通过自主管理、自主诊断、自主改进与提升，实现CAHSE 考评精准、量化、实用、统一。比如，集团考核中铝股份板块事业部的办法是，从该板块所有企业中按照15%抽样，对抽到的企业，集团跨过事业部直接进行穿透考评，考评出来的几家企业的平均值就是中铝股份板块事业部的考评得分。通过穿透考核，抽查的是企业，但考核的是其上级的板块事业部。

每个板块事业部每年对所属企业进行全覆盖考评。考评之前，企业要报告自评结果。为了不让自评走过场，考评标准设立一个重复度系数：

自评分数与考评分数差别越大，重复度系数越小，考评结果越不利，从而破解了企业自评不认真、走过场的局面。

增加损工率考核

CAHSE 考评标准中增加20 万工时损工率作为结果性考评指标之一，是精准管理的重要体现。根据海因里希法则，只有通过排除事故隐患，降低险肇事故，减少损工事故，才可能杜绝伤亡事故。损工率的考核，促使企业更加精细化管理，关口前移，控制违章、减少隐患，通过过程控制，降低损工事故。

突出文化引领

CAHSE 考评标准突出文化引领作用，从理念宣贯、安全领导力践行和安全承诺等方面提出具体要求，比如：

一是要求企业及各厂（矿）至少有一处显著位置，用于宣传集团核心安全理念、安全方针、安全管理思路、安全禁令和保命条款等；班组（工区）应建立班组安全学习园地；车间以上部门每天公示连续无工亡、无重伤、无轻伤天数；每天确保每个在岗员工收听“早安中铝”安全分享音频。

二是要求企业主要负责人亲自推动CAHSE 体系运行，确保体系运行所需人财物及信息资源；各级领导亲自带头、做好示范，按照一岗双责责任清单履职，并督促和监督直管下级落实一岗双责；各级领导干部按规定包保班组，企业领导班子成员每季度一次、科级以上干部每月一次参加班组活动。

三是要求员工每年进行一次安全承诺并公示，承诺内容至少应包含个人遵章守纪、职业健康安全工作个人目标指标、践行一岗双责等内容。

突出过程考核

CAHSE 考评标准中，过程性考评指标包括10 个一级要素，39 个二级要素215 个三级要素，占考评总分值的70%。有17 个二级要素否决项，14 个10 分以上的高分值要素。这些要素体现了过程考核的重点。

17 个二级要素的否决项

考评标准的215 个三级要素中有17 个要素权重很高，一旦没有做到，其所属的二级要素不得分，成为二级要素的否决项，是体系运行中的关键要素。包括：

1.分别抽查访谈2 名各层级负责人和10 名岗位员工，考察其对集团公司安全理念、安全方针、管理思路、安全生产禁令等的掌握情况，有50%以上人员不熟悉；

2.企业未开展风险辨识工作；

3.未按规定设立职业健康安全管理机构；

4.因安全投入不到位，造成重大隐患未按计划整改；

5.未缴纳工伤保险；

6.未建立安全生产信息化系统；

7.每年未至少1 次依据职业健康安全法律法规、标准规范对企业责任制、规章制度、操作规程的适宜性、有效性和执行情况进行合规性评价；

8.未取得特种作业人员操作资格证或特种设备作业人员资格证书而上岗；

9.企业未按照规定取得与业务范围一致的职业健康安全相关资质证照、证照过期或超业务范围；

10.未开展建设项目的安全设施、职业病防护设施、消防设备设施“三同时”工作；

11.违规使用国家明令禁止或淘汰的设备和工艺；

12.未开展上锁挂牌工作；

13.未执行承包商安全管理“七步法”，将项目发包给无相应资质的承包商；

14.变更作业未履行审批验收程序；

15.企业未按规定建立生产安全事故应急预案体系；

16.企业未对职业安全健康管理体系的运行情况开展年度自评；

17.企业未对体系运行建立持续改进制度。

14 个高分值要素

考评标准的215 个三级要素中，10 分以上的高分值要素有14 个：

1.各层级负责人对安全理念、安全方针、安全管理思路掌握不熟悉，每人次扣10 分；

2.企业主要负责人未亲自推动CAHSE 体系运行，扣10 分；

3.未按规定配备安全总监、副总监的，扣15 分；

4.企业层级的安全管理部门专职安全管理人员配备不足的，每少一人扣10 分；

5.选拔科级以上干部，没有从事专职安全管理履职经历并未经严格进行安全能力考核的，每人次扣10 分；

6.企业未按照规定标准提取和使用安全生产费用的扣10 分，无安全生产费用使用台账或未分类统计的扣10 分；

7.无安全教育培训管理制度的，扣15 分；

8.特种作业操作资格证书或特种设备作业人员资格证书过期未及时复审的，每人次扣15 分；

9.对于一线员工，每周至少进行一次岗位风险的重新辨识、口述、笔试等测评活动，没有记录的扣10分；每月至少进行一次岗位操作规程的背诵、口述、笔试等测评活动，没有记录的扣10 分；

10.企业按照规定取得与业务范围一致的职业健康安全相关资质证照，并建立资质证照清单和取证人员培训台账，未建立清单和台账的扣10 分；

11.企业在与员工签订劳动合同时应当明确违反中铝集团“安全生产十大禁令”的处理规定，未将此项纳入劳动合同的，扣10 分；

12.企业未进行危险作业分级审批管理的，扣20 分；

13.因发生较大以上工亡事故而列入黑名单的承包商，再次中标集团项目，发现一次，扣15 分；

14.企业应该根据生产经营状况、隐患排查治理及风险管理等情况，运用定量的安全生产预测预警技术，建立体现企业安全生产状况及发展趋势的安全生产预警指数系统，未建立的扣10 分。

增加考评过程的行为观察环节

考评组从进驻企业开始至考评结束离开企业，全过程都在进行行为观察。发现不符合情况要扣分，从最终折算的考评结果中扣除，这个环节的扣分不超过4 分。行为观察扣分项包括：

一是日常行为，包括开车前司机未提醒考评组成员系安全带，每发现一次扣0.5 分，每发现一人次上下楼梯未扶扶手、走路看手机等行为，扣0.2 分，占2 分，不超扣；

二是入厂安全教育，包括是否对考评组成员进行入厂安全教育，每家企业原则上可做一次总的安全教育，未做的扣1 分；

三是安全告知，内容包括对各厂矿、车间、班组考评时，属地责任人是否进行安全告知并履行属地管理责任，只要求简单风险告知（每发现一次未做，扣0.5 分），占1 分，不超扣。

通过几年的CAHSE 考评，中铝集团摸清了家底，找到了短板，发现了典型，也总结了经验。考评真正成为了中铝集团精准安全管理持续改进的指挥棒。