国际工程管理工作中FIDIC合同索赔的具体运用

温新捷，文煜婷，蒋浩然

(1.中国电建集团华东勘测设计研究院有限公司，浙江 杭州 311122；2.长江生态环保集团有限公司，重庆 401121)

1 FIDIC合同特点及索赔的定义

1.1 FIDIC合同特点

1)权威性、国际性、通用性。FIDIC系列标准合同文本被广泛地应用到国际工程承包中，FIDIC的制定是以国际工程各方经验，并且根据各方意见进行修改和完善的，被各个地区的业主和承包商广泛接受。其不仅可以适用于国际项目的合同索赔管理，适当修改后也可以应用到国内项目的索赔管理中。

2)公正合理，职责分明。FIDIC系列标准合同文件的条款内容不仅明确了业主和承包商的职责，同时界定了各方的权限，FIDIC系列标准合同文本条件充分体现了业主和承包商之间合理分担风险的精神，鼓励各方坚持合作完成项目。从理论上来看，FIDIC中所涉及到的各方都是相对平等的。

3)程序严谨，易于操作。针对国际工程项目开展中所涉及到的问题，合同条件都严格规定了具体的处理方法和程序，保证问题可以及时得到处理，同时避免给任意一方带来新的问题。FIDIC合同索赔管理比较重视证据的保留，只有各方在严格遵守各项合同规则的前提下，才能更好地实施各项条款内容。

4)将专用条件和通用条件有机结合在一起。FIDIC标准合同文本由国际咨询工程师联合出版，合同不仅包含一般条件，还包含特殊条件，这些条件通常都包含诸多建议的用词。

1.2 索 赔

在FIDIC合同中，“索赔”具体指的是受到损失的一方，根据合同约定，要求或者主张另外一方对自己的损失提出赔偿的行为[1]。索赔主要有三种：第一种是业主根据合同约定，针对额外工程费用的增加或者工期无故延长所进行的索赔；第二种是承包商根据合同具体的约定，针对费用额外增加或者因为业主提出临时变更导致的工期延长所进行的索赔；第三种是处理前两种索赔，根据合同约定，合同一方向另外一方要求的其他方面的权利或者救济。根据FIDIC合同规定，简要的索赔流程如图1所示。

图1 索赔流程示意图

2 国际工程索赔管理面临的问题

2.1 索赔意识缺乏

一直以来，我国企业在开展国际项目的过程中，都坚持“以和为贵”的思想，对索赔管理工作开展不够重视，索赔意识严重缺乏，不管出现任何一方的索赔，国内的企业都觉得不符合合作精神要求。所以即使很多国内企业面临损失，为了避免给后续的合作造成影响，往往不会主动提出索赔。

2.2 索赔程序不清楚

在所有的FIDIC术语中，对索赔的具体程序具有较高的要求，并且只有整个索赔流程都完整按照合同规定进行操作索赔才是有效的。国际工程开展中，很多中国企业往往对FIDIC合同条款中规定的索赔通知发出时间、索赔报告提交时间、索赔报告中证据提供等问题不够重视，导致索赔成功的概率较小，不利于企业海外项目的顺利推进。

2.3 索赔组织不合理

很多国内的企业在参与到海外工程建设过程中没有足够重视合同管理工作，没有组织完整的合同管理体系。这导致从工程一开始项目会整体缺乏合同意识，进而造成项目现场及后方的管理各种细节均不到位[2]。当索赔事件发生时不能及时发现并提出索赔报告，并且现场没有足够的事实证据来支撑索赔事件。从事项目管理的人员缺乏足够的索赔组织经验，对施工现场了解不够彻底，导致工程索赔工作质量和效率都处于低下水平，最终索赔工作也就达不到预期的目标。

3 FIDIC合同在国际工程索赔管理中的应用措施

3.1 建立有效的合同管理体系

国际工程的一方想要顺利完成索赔，首先必须建立完善的合同管理体系，加强培训，保证项目管理团队具有较强的合同管理能力。在项目开展过程中，加强对企业部门内部所有人员的教育和培训，以合同部门为核心，引导其他部门的工作人员也积极主动地参与到索赔工作中来，同时需要根据对施工现场的实际调查情况，充分了解项目成本和预算。现场施工过程中加强对工程过程的记录，对于重要信息及时寻求业主或工程师确认。作为合同管理工作人员，需要经常走进施工现场，及时发现并解决相应的问题，收集好相应的证据，为后续的索赔工作做好准备，切实保证项目利益。

3.2 梳理良好的索赔意识

国际工程项目管理团队特别是合同管理团队，应树立良好的索赔意识，认真进行项目合同分析、成本分析、进度分析等，并以项目实施交底的形式灌输给每一个项目执行人员，使全员都具备一定的索赔理意识。在己方利益受到损害或可能受到损害时，便可以及时有效地识别并决策是否可以发起索赔。若可以发起索赔，应严格按照项目合同规定的索赔流程执行。项目管理团队应正确认识索赔工作的重要性、增强索赔意识，并将这种意识深植于所有项目执行人员心中。在项目实施过程中，充分利用合同武器保障项目权益，当纠纷难以解决时甚至可以适当利用法律手段，从而保障项目利益最大化。

3.3 必须遵守索赔程序

FIDIC合同对于索赔流程程序规定对比国内合同是较为严苛的[3]。合同中，对于索赔通知的发出时效性、索赔报告编制时间及更新时间、最终索赔报告的形成时间、工程师决定时间都做了明确的约束。另外在国际工程索赔过程中，索赔报告支撑证据的真实性、独立性以及资料的详细程度都很关键。特别是对于索赔的发起方，任何一个环节的纰漏都很有可能会对整个索赔事件产生重大影响，甚至导致索赔失败。这要求项目实施过程中合同管理人员必须严格遵守索赔程序。

3.4 注意施工过程中索赔证据的收集和累积

项目开展的过程中，相关人员必须对相应的工程实施情况进行记录并归类，比如技术标准、照片、工程记录、采购订单、会议绩效等内容，特别是关键资料需要业主或者工程师及时签认，同时应保证各类资料的真实性。一旦发生索赔事件，便可迅速组织资料形成索赔通知和索赔报告。

4 结束语

FIDIC合同在国际工程管理中的广泛使用，极大程度提高了国际企业工程管理水平，但是我国工程类企业走进国际市场的时间相对较短，虽然项目和合同的管理制度也在不断优化和完善，但是因为经验不足仍然存在很多问题。为了提高企业在国际市场中的项目承揽能力，涉及国际工程企业必须充分、全面地了解FIDIC合同制度特别是索赔条款内容，提高国际工程合同管理水平，保证自身利益不受侵害。

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