涉及算法类的人工智能领域专利检索策略分析

滕冲 赵强

摘 要 笔者结合审查工作实际，梳理图像处理领域涉及算法类的发明专利申请特点，针对不同特点的专利申请，给出对应的检索策略，以期有助于提高检索的质量和效率，进而提高专利审查的质量和效率。

关键词 人工智能;图像处理;算法;检索策略

进入2020年以来，国家对人工智能等“新基建”政策支持力度不断加大，人工智能已经深入到生产生活的各个方面。随着人工智能技术的快速发展，应用于图像处理等领域的涉及人工智能算法的专利申请明显增多，专业技术性较强，因此对专利审查员提出更高的要求。为提高专利审查质量和效率，本文结合涉及算法类的人工智能领域专利申请撰写的特点，给出相对快速、有效的检索策略，有助于检索水平的提升。

1结合专利申请的撰写特点优化检索策略

对于不同技术方案，由于申请人/发明人/代理人对专利申请文件撰写能力的不同或专利申请的撰写策略不同，大致形成如下几种类型。

1.1 撰写规范、用词准确的专利申请检索策略

通常，申请文件的撰写方式会根据专利法及专利审查指南中的各项规定进行撰写，技术方案完整，包含必要技术特征，用词准确，能够采用本领域技术术语进行撰写，如“采用Faster-RCNN方法进行图像检测分类”等，即在申请文件中对采用的算法给出准确的名称。针对该类申请，审查员可结合本领域知识，从申请文件中直接提取准确的算法名称作为关键词在专利库、非专利资源进行检索。

1.2 以算法步骤描述、采用非标准术语表述的专利申请检索策略

对于某类申请文件，虽然其实质采用的是某一特定的算法，如“Faster-RCNN”，但在申请文件中并未记载该算法的名称，而是通过该算法实现的步骤或具体网络结构作为技术特征记载在申请文件及权利要求中。对此类案件，审查员在初步理解和检索时，可能并非能达到本领域技术人员的水平，此时，审查员需要通过检索进一步站位本领域技术人员，通过利用专利、非专利资源的检索，定位本申请涉及的具体处理步骤或架构的实质是何种算法或是基于何种算法的改进，提炼技术术语作为关键词进行检索。

案例分析：某案涉及一种目标跟踪方法，权利要求请求保护一种目标跟踪方法，特征在于方法包括：建立基于随机分类器和最近邻居分类器的目标物体外观统计模型，在当前帧中跟踪前一帧的目标物体位置，在当前帧中检测目标物体位置;融合跟踪与检测的结果。然而通過检索发现现有技术中TLD及相关改进学习算法与本申请采用的方法步骤相似，继而锁定“TLD”算法进行精确检索得到对比文件，此过程为学习型检索1.3针对涉及至少两种算法组合的专利申请检索策略。

有时申请文件的技术方案并非是对单一算法的应用或改进，而存在对两种及以上算法的组合应用或在应用中对其中至少一种算法的改进，此时，可考虑选择采用“两步法”的检索策略，在对基础构思检索后，针对改进构思进行检索[1]，或在算法可拆分的情况下，进行各算法的独立检索，即分别检索各算法或其算法的改进，再通过判断包含各算法的各文件是否有结合启示或改进动机以进行创造性的判断。

2针对申请人制定检索策略

针对申请人的不同，主要可分为企业、个人、高校及科研院所三大类。对于企业申请，存在各企业的知识产权竞争和专利布局，考虑侧重对中英文专利数据资源的检索，检索过程中也可结合企业研发人员、竞争对手、行业发展技术脉络等内容进行有针对性的扩展。对于个人申请，针对个人申请撰写专业水平的不同，对于发明构思并未体现在权利要求中的申请，为提升第一次审查意见通知书的全面性和有效性，推荐通过提炼申请文件的发明构思以及说明书中与发明构思相关的实质性内容一并检索。对于申请人为高校或科研院所的申请，发明人一般为导师及学生，其研发团队的研发技术前后关联性很强，通常也会有学术论文在中外刊物发表，相关技术在互联网资源会有大量技术资料公开，并且该类申请一般侧重对算法的改进，综上，对此类案件，通常推荐优先采用以申请人/发明人为检索入口的追踪检索，检索是否存在论文及参考文件，进一步理解本申请的技术方案，再针对初步检索结果侧重在互联网非专利资源，如百度、百度学术、IEEE、CSDN技术论坛等资源进行检索。

本文梳理了涉及算法类的人工智能领域专利申请特点，结合审查实践给出了不同特点专利申请的检索策略，为专利审查员提升站位本领域技术人员能力、扩展检索手段与技巧提供了经验借鉴，有助于获得更好的检索结果和更高的检索效率。（第二作者对本文所做贡献等同于第一作者）

参考文献

[1] 周胜生.技术创新性检索“两步法”研究—以专利为视角[J].知识产权，2018（8）：48-53.

作者简介

滕冲（1988-），女，辽宁省丹东人;毕业院校：北京航空航天大学，专业：仪器科学与技术，学历：硕士，现就职单位：国家知识产权局专利局专利审查协作天津中心，研究方向：电学领域专利审查。

赵强（1988-），男，天津市人;毕业院校：天津大学，专业：光学工程，学历：硕士，现就职单位：国家知识产权局专利局专利审查协作天津中心，研究方向：电学领域、通信领域专利审查、质量评价。