专利审查中的检索策略简单分析

专利审查需要在各种数据资源库中检索相关文献，这种情况下，选择合适的检索策略对检索效率的提高至关重要，本文通过结合对专利数据库特点、申请人特点进行了检索策略分析。针对公司申请和个人申请，优先选择专利库从追踪发明人、使用准确的关键词等角度进行检索;针对高校申请和研究所申请，优先选择在非专利库中使用专业技术术语进行检索以及对发明人进行论文追踪，从而提高检索效率。

一、检索资源库分析

1.1专利库

专利库资源包括摘要库和全文库。在摘要库中包括摘要和权利要求的字段，检索时可以在摘要中使用最准确的关键词结合分类号进行检索。另外，在追踪申请人和发明人时，一般也都是在摘要库中进行追踪。全文库包含有每件申请的全部的内容，这样带来的问题就是在使用关键词检索时会存在大量噪声，这时候需要运用同在算符加以限定以有效去噪。另外，在全文库中也可从技术问题、技术效果等多角度进行关键词扩展检索。

1.2非专利库

非专利库主要包括知网、万方、百度学术、谷歌学术、IEEE、SCI、百度和谷歌等。非专利库检索主要用于高校申请、研究所申请以及一些涉及生活领域或者涉及实际应用操作的申请。知网、万方、百度学术、谷歌学术、IEEE、SCI收录了较多的期刊和会议论文，适合对高校申请和研究所申请的检索。对于一些涉及生活领域或者涉及实际应用操作的申请，则需通过百度搜索相关的关键词或者在一些博客（例如涉及程序开发的可以在CSDN博客上检索相关的技术方案）上进行搜索。

二、申请人特点分析

专利申请人主要包括个人、公司、高校以及研究所。个人申请一般没有代理人，有可能在同一天申请大量类似的专利。因此，在審查个人申请时，要注重对申请人的追踪。公司申请又分国内公司申请，国外公司申请，对于国内公司申请，主要还是在中文库中进行检索获得对比文件的可能性比较大，当然，国内大公司也有向国外提交申请的，这种情况下也是需要对国外申请的审查过程进行追踪。对于国外公司申请，国外公司一般会在本国先申请专利，因此，在审查国外公司申请的专利时，应当注意对同族的追踪以及查看国际检索报告。高校与研究所的申请大多学术性较强，部分申请权利要求书与说明书中会有较多并且很复杂的公式，导致技术方案难以理解。由于公式较多也不利于检索，但高校与研究所的申请大多是对现有一些算法的改进，申请人也一般会在各大会议或者期刊上发表论文。因此，高校申请和研究所申请更适合在非专利库中进行检索。

三、案例检索分析

（1）公司申请

【案例3】信息更新方法、信息更新装置、终端和服务器

【申请号】2015109588263

【申请人】畅捷通信息技术股份有限公司

【权利要求】一种信息更新方法，用于终端，其特征在于，包括：构造空的布隆过滤器;将所述终端中待检测信息的特征值序列化成对应的字符串;根据非加密型哈希函数计算所述字符串的哈希值，并根据所述哈希值填充所述布隆过滤器;将填充后的所述布隆过滤器和检测参数信息发送至服务器，以供所述服务器根据填充后的所述布隆过滤器和所述检测参数信息检测是否更新所述待检测信息。

【检索分析】本申请为公司申请，由于本申请中使用了布隆过滤器这一专业技术术语，因此，在检索的过程中可以先试探性检索布隆过滤器这一关键词。在英文专利库中使用关键词bloom filter进行检索时，检索到了对比文件US8812651B1，对比文件US8812651B1公开了服务器通过查找客户端的缓存映射表（布隆过滤器）来确定是否需要加载新的文档给客户端。综上可知，在碰见使用了专业性较强的技术术语时，可以优先使用专业术语在全文库中进行试探检索。

（2）高校申请

【案例2】一种基于网络流量模型的多业务流量生成系统

【申请号】2015109674521

【申请人】重庆大学

【权利要求】一种基于网络流量模型的多业务流量生成系统，其特征在于，包括：建立流量模块，用于根据网络流量业务的属性和生成规律，选取相应的网络流量模型进行建模，产生具有自相似性或多重分形特性的网络流量;改进小波运算模块，用于基于多分形小波模型设计网络流量的生成算法，并选取适当的函数，对多分形小波模型进行改进;验证流量运行模块，用于通过方差时间法和多重分形谱检测网络流量模型的自相似性，从而验证网络流量模型的稳定性和可靠性。

【检索分析】本申请是一个典型的高校申请案例。该申请的权利要求长且有大量的数学公式，在追踪发明人和申请人的过程中，发现发明人中的李凯的硕士论文记载了本申请的技术方案，并且已经在知网上公开了，不过时间在后。通过查找该硕士论文的参考文献，可以得到评述本申请的权利要求的对比文件。其中一篇对比文件公开了小波算法进行流量模型的设计，另外一篇对比文件公开了验证流量模型可靠性的方差时间法和多重分形谱算法。

（3）研究所申请

【案例3】基于FPGA的双冗余千兆以太网介质访问控制器IP核

【申请号】201510756009X

【申请人】天津津航计算技术研究所

【权利要求】一种基于FPGA的双冗余千兆以太网介质访问控制器IP核，其特征在于，其包括：PHY接口模块、时钟管理模块、数据接收模块、数据发送模块、流量控制模块、发送数据缓存/接收数据缓存模块、GMII/MII管理模块、冗余管理模块;其中， （1）PHY接口模块：由于所适用的MAC控制器需要工作在10M/100M/1000M模式下，所述PHY接口模块用于将不同模式下的数据位宽统一为8位; 所述PHY接口模块还用于在冗余管理模块的控制下进行PHY芯片中的两路通道选择和切换;上电工作后只有一路工作，另一路作为备份;工作中的一路出现链路故障、断开，在冗余管理模块的控制下进行链路的切换。

【检索分析】本申请是一个研究所申请，该申请的权利要求篇幅较长（上述内容只是权利要求1的部分内容），涉及多个模块。专利库中检索后只获得了能公开本申请小部分技术特征的对比文件。于是考虑在非专利库中检索，由于本申请权利要求包含的模块较多，在知网中无法用这些模块一一进行检索，因此，使用本申请的主题进行检索，但同样并未获得好用的对比文件。考虑到本申请的权利要求都是文字表述没有公式推导，因此，想到了采用论文查重的方式对本申请权利要求进行查重，通过知网查重分析得出本申请的查重率在78%左右，重复的内容主要记载在硕士论文《千兆以太网MAC控制器IP软核的设计》中，通过查看该硕士论文，发现本申请中的大部分模块在该硕士论文中都有记载，因此，可以确定该硕士论文为最接近的现有技术，结合在专利库中检索到的对比文件可以评述本申请创造性。由此可知，在对于篇幅较长，且较为专业，权利要求中没有公式的申请，可以尝试一下论文查重的方式寻找对比文件。但大多数情况可能是跟自身的专利重复，因此，该方法适合在使用了其他所有方法还未获得对比文件的情况下尝试使用。更多的还是需要在专利库和非专利库中按照常规的检索思路进行检索。

四、总结

本文通过对数据库特点、申请人特点，结合实际案例的检索进行了专利检索策略的分析。针对不同的申请人，在进行检索时可以利用不同数据库的特性，以及技术方案本身的特点合适的选择数据库进行检索能提高检索效率。

作者简介：

罗林，1991年2月出生，男，汉族，湖北武汉人，硕士学历，职称：研究实习员，研究方向：专利审查。