历史遗产保护中非营利组织的运营模式研究——以美国亚利桑那州为例

苟爱萍，王晶晶，王江波

（1上海应用技术大学生态技术与工程学院，上海 201418；2南京工业大学建筑学院，江苏 南京 211816）

1 引言

在亚利桑那州，全州非营利历史遗产保护组织成立于1979年，致力于保护亚利桑那州的历史、考古、建筑和文化资源。提供各种服务和计划，包括：总督遗产保护奖；关于遗产旅游、土地保护、历史遗产维护以及政府法令对当地保护的影响等议题和研讨会；公告亚利桑那州最濒危的地方历史建筑名单[3]。

2 美国历史遗产保护非营利组织发展背景和概况

2.1 美国历史遗产保护非营利组织发展历程

美国是公众参与历史文化遗产保护的最初起源国，历史文化遗产保护兴起于19世纪中期。非营利组织包括公共慈善机构、公众服务或教育组织、基金会、专业或行业协会、无党派倡导团体，或宗教信仰组织等等。据估计，美国有两百万个非政府组织，大部分是过去30年成立的[4]。

2.2 美国非营利组织的法律背景

在美国，任何一群人都可以聚在一起组建非正式的非营利组织，共同讨论思想和共同利益，不用政府批准即可成立。如果一个团体寻求特殊的法律利益，如豁免联邦和州税，它可以选择根据美国50个州的任何一个法律正式纳入和注册为非政府组织。相关要求和组织形式因州而异，但程序通常非常简单，任何人都可以在短短几天内被纳入国家级非营利组织[5]。

2.3 美国非营利组织与政府的关系

美国历史遗产保护机制十分利于公共参与。例如，在联邦—州—地方的三级历史保护体系中,历史保护的权利归于各州,在所在州的授权下,地方建立了大量历史保护区域。地方非营利组织渗透到社区及生活的方方面面，对于历史遗产保护起到了积极的作用，尤其在政府机构决策无法深入的低收入和非白人社区。一旦非营利组织注册成功，美国政府不妨碍非营利组织如何实现其目的。非营利组织可以自由招募参加者，不需要向任何政府机构提供其成员的活动及扩招情况。但是，像其他美国组织和公司一样，美国非营利组织不得与美国制裁的政府机构或个人以及团体合作[5]。

非营利组织在美国历史遗产保护中历史事件 表1

2.4 美国非营利组织的特征和活动内容

2.4.1 美国非营利组织特征

作为民主集中制国家，美国非营利组织具有以下作用：满足公民充分的民主自治权以增强其对政府的信任与认可；辅助政府维护“公共利益”的决策议案；完善政府制定符合社会民主的法律法规等。美国非营利组织具有以下特征:①营利不得做二次分配，筹款所得仅能用于公益项目；②所从事的活动必须具有公益性质；③政府在税收上给予相应的优惠或减免；④其行动不受政治影响，具中立性；⑤大部分成员应是志愿者；⑥必须是登记合法的公益财团或社会法人[5]。

2.4.2 非营利组织在历史遗产保护领域中的活动内容

《海鸥食堂》里幸惠在芬兰的食堂菜单主打饭团，因为饭团是日本的传统食物，但是更重要的是幸惠的个人原因。幸惠的母亲过世地早，家务都是她来做，父亲每年只在运动会和远足的时候做两次饭团。父亲只做有鲑鱼、梅干、鲣鱼的饭团，难看却好吃。饭团对幸惠来说，是从小持家的辛苦中的最幸福的期待，也是从小母爱缺失，父爱的以另一种形式的弥补，正是因为如此，对于海鸥食堂的菜品选择上如此坚持，不仅是因为饭团是传统的日本食物，更重要的是它给她带来母爱和父爱的满足感。

美国非营利公益组织在历史遗产保护领域中的活动内容主要包括“自我启发”和“活动实践”两方面。“自我启发”是指非营利组织通过社员集结，开展学术研讨及与科研机构合作，加强遗产保护学术交流与提升；积极投身于普及推广宣传遗产历史价值，通过形式多样的群众活动(如遗产日、比赛、讲座、展览和探险等)来加强公众保护意识。“活动实践”是指非营利组织以资金链接和实物托管为方式，通过具体的活动和提案来推动。实践途径主要分为“直接途径”与“间接途径”。

直接途径：①通过公益筹资、政府资助、会员费及自身经营所得资金，提供给各种保护项目经济援助；②发起保护计划，投入民间保护项目的开展及协调；③对购入或捐赠获得的历史建筑，实施专业保护和托管；④吸纳各专业背景的会员，壮大组织规模及资金、技术实力；招募、培训历史保护志愿者，组织会员和义工投入遗产保护的各项活动。

间接途径：①以具有政府职能性质得到美国国会立法认可的“国民信托”（NTHP）为典型代表——调查及反馈民众意见从而成为政府制订政策有力参考依据；②对政府及各种组织机构，进行各种形式的监督，信息披露；③申请来自官方的政府补助、低息贷款等优惠措施援助进行历史建筑修复的个人和开发商等；④促成国家保护立法形成并提供一定的法律援助[6][7]。

因此，美国非营利组织可以被认为是公民在一定社会条件下，通过各种合法途径，自主地以组织的形式参与或发起历史遗产保护计划，或促进政府对于相关公共政策的决策。

3 亚利桑那州历史遗产保护非营利组织

3.1 亚利桑那州非营利组织概况

亚利桑那州是美国西南地区的一个州，虽然遗产保护基金会成立于1990年，但是早在1884年，亚利桑那历史学会就已经先驱创立，并且后来获得国家立法机关授权，获得国家和私人资助。另外，在1957年由总统创建亚利桑那州立公园董事会，负责协调亚利桑那州的保护活动。其担任国家公园管理局的国家联络官，为国家登记册提供申请和联邦资助历史保护，监督全州历史遗址调查和每月公报的公布[8]。亚利桑那州历史保护组织汇集来自全国各地的保护主义者，通常通过会议交流想法和成功案例，分享保护问题的观点和解决办法，通过实践促进亚利桑那州多样化保护社区之间的合作。州信托基金会还会定期举办有关历史性保护的研讨会，有关根据有关文章和演讲整理成季刊和报纸。通过国家艺术与人文基金会的赠款，颁发高级培训奖学金。

3.2 历史遗产保护非营利组织的资金来源

亚利桑那州通过公民投票，决定抽出州彩票的一部分利润用于亚利桑那州的自然和文化资源的保护。在每年为此目的分配的2000万美元中，有170万美元用于历史保护。这些资金由亚利桑那州立公园局和SHPO管理。每年大部分这些资金都是通过国家竞争性拨款，由地方政府、民间非营利组织和教育机构获得款项，用来保护和恢复登记国家注册和符合国家注册资格的遗产。其余部分用于资助全州范围内的资源文件项目，援助农村社区历史保护项目和公共教育活动。

亚利桑那州非营利组织资金主要来源：①政府补贴；②经营收入——不动产和基金投资收益，包括房租、利息、股票、债券（凤凰工业发展管理局债券基金）等；③门票或旅游纪念品收益；教育培训、技术援助等中介性服务费；出版物和期刊收入；④其它特殊收入，如接受地役权捐献的手续费等；社会捐赠——包括个人和企业；会员费收入。

除了以上收入外，位于亚利桑那州的图森市成功实施了一项适应当地的经济情况可持续的措施。图森循环经济（Revolving Fund）基金会中基金将可用于贷款给符合条件的非营利性住房发展项目。该基金由非营利性公民团体管理，可用于购买或恢复历史建筑；该财产在契约上以限制性契约转售，或租赁，所得款项则需归还循环基金[9]。循环经费已被用于帮助维护查尔斯顿、萨凡纳和匹兹堡的历史名胜。

可见，亚利桑那州非营利组织多渠道的资金来源，不仅成为其历史遗产保护强有力的后盾，而且还激发了因地而异的资金运营模式。

3.3 非营利组织在历史遗产保护的项目运作

亚利桑那州信托组织通过具有法律效应的信托或遗嘱契约关系，实现对社会公共财产的社会组织建构，促成国家与民间力量、社会效益和经济效益各种力量的融合，达到“共管”、“共营”。以下将从关于亚利桑那州的住房修复以及道路修复为例，阐述亚利桑那州非营利组织在历史遗产保护领域中的运作模式。

3.3.1 住房修复

亚利桑那州基金会可以将获得的历史保护资助，用于收购、恢复和改善历史或建筑物的场地，优先改造文化中心、教育等机构，并注重老年人中心等与社区服务相适应用途的项目。州历史保护计划可联合政府共同援助市区合资格低收入居住者的重建地区，提供高达3500美元的捐款[10]，使其达到安全卫生的住房公共标准。其他捐款可用于被遗弃过程的示范项目；计划重建地区开始前，拆除不健全的房屋结构并提供临时协助；促进邻里发展，增加社区服务公共设施；用于收购和开发开放空间等。

州历史保护计划提供的住房修复贷款（Rehabilitation Loans），让业主修理和改善合格区域内的建筑物。包括住宅物业贷款、老年公民住房、租金补助金等[11]。联邦住房管理局保险的抵押贷款的利息补贴支付给抵押人，以使低收入家庭能够购买房屋或将租金降低到可承受的水平。通常，业主保留对建筑物内部的使用，而外部的历史特征得到控制。投资的收益率和投资回报率根据当地情况控制在一定的百分比之内。

2012年亚利桑那州保护基金会发布了由专业保护人员和历史学家编制的亚利桑那州25个最濒危的历史遗产名录。这些历史遗址是极度濒危的文化资源，当下却面临着坍塌或被拆毁。比如位于普雷斯科特的露天博物馆——夏洛特霍尔博物馆（Sharlot M.Hall）（图 1）。其前身是亚利桑那州的老总督府，建于1864年，是州内最古老的木屋之一，代表了典型的美国建筑早期的风格。其1927年进行建筑修复再利用，并于1928年作为博物馆向公众开放，1971年被列入国家历史名录。修复时极大地保留了建筑内部原有结构和建筑周边的法国“Boursalt”式玫瑰景观。亚利桑那州非营利保护协会承担着后期的维护和运营的工作。博物馆内定期会举办特别活动，其门票收入均纳入亚利桑那州历史建筑保护基金[12]。

另一个著名案例是菲尼克斯博物馆。其前身是戴维和格蕾丝赖特住宅（David and Gladys Wright House）（图2），是著名美国建筑师弗兰克·劳埃德·赖特于1952年为他第四个儿子戴维及其妻子格蕾丝亲手建造设计而成。后由地产开发商买下捐赠给基金会，允许向公众开放旅游、提供教育项目、文化活动、艺术和雕塑展览等，博物馆设有咖啡馆和书店。所有在该历史建筑上产生的收入将纳入保护基金，用于建筑和花园的维护，以及具有社会公益性质的教育和文化项目[13]。

图1 夏洛特霍尔博物馆

图2 菲尼克斯博物馆

综上所述，非营利组织对于历史建筑保护再利用起着重要的作用，是历史遗产建筑“生机再生”的一剂良药。在历史建筑修复的过程中，确保不改变其本身的结构的前提下，也会为使历史建筑适应现代化而做一点适应性的改变，从而扩大历史建筑再使用、再发展的空间。在再利用的后期运营和管理中，筹备活动或商业经营中的所得资金，大部分又用于历史建筑物的保护，形成良性循环。

3.3.2 道路交通修复

美国国家交通运输部设立了环境和城市系统办公室，以执行1968年“交通运输法”第4（f）条和同年的“联邦援助公路法”的原则，除没有其他可行的方法外，原则上禁止在已在历史名册上登记了的遗迹上建立道路[14]。在亚利桑那州，涉及历史遗迹道路交通方案规划时，必须在公开听证会前至少15天向公众提供。高速公路要求为两次听证，首先是位置的确定，其次是如何进行设计。此外，在公路建设中，如果对已登记的历史遗迹造成不利影响的项目，联邦政府将终止经济援助。不利影响包括：①销毁或改变遗迹的全部或部分；②隔离或改变其周边环境；③引入与遗迹不相称的视觉、听觉或大气元素及其设施。在公众参与的推动下，非营利组织就历史保存事宜向总统和国会提出意见。例如，建议登记在国家财产名册的历史遗迹在受到修建联邦高速公路、大坝和其他项目威胁时应采取相应阻止行动。

3.4 非营利组织在历史遗产保护中与政府关系

美国政府对非营利组织的帮助可总结为两方面，一方面，非营利组织得到政府的财政支持和税收减免，另一方面，在得到国家政策帮助下的非营利组织应回馈于社会，在历史遗产保护计划中提供低偿或无偿的服务。亚利桑那州历史遗迹保护计划的目标是经过保护和改造给衰败的社区重生活力。亚利桑那州社区发展部于1964年组织，通过全面规划，对社区全面发展负责。

非营利组织在依据亚利桑那州州历史保护计划之下，积极进行社会推广。亚利桑那州历史委员会由公共部门修改授权，由市长和理事会任命的成员组成，就现有的历史建筑、遗址、地区事宜提供意见和建议，划定社区维护的区域，并从中建议将其中哪些区域或元素指定为具有历史性的遗产，进行维护和传承[15]。以亚利桑那州图森市为例，图森市妇女志愿者服务机构，通过社区研究委员会了解社区需求，启动旨在培训其成员积极参与社区事务的试点项目，并通过基金会的资助开展保护活动。此外，亚利桑那州青少年联盟在全国各地的历史性保护活动中都非常活跃。

4 结语

在美国，历史遗产作为不可再生的稀缺资源被公众重视，非营利组织在“自下而上”保护模式中举足轻重。对我国来说，非营利组织刚刚起步，在涵盖领域、制度、资金、人员等多方面需要完善，不仅应该学习美国非营利组织的运营模式，更应该因地制宜，探索适合本土的保护模式，改革我国现有的遗产管理体制，加强制定规范的管理和政策，以充分发挥民间力量，提高公众参与历史遗产保护积极性。

亚利桑那州历史遗产保护的相关部门 表2