CPC分类号与IPC分类号在专利检索中的应用比较

马勇平

摘要：CPC分类体系相对于IPC分类体系在许多技术领域进行了进一步的细分，能够更准确地表达发明构思，本文通过具体的案例对CPC检索和IPC检索进行对比分析，探讨了CPC分类号在检索中的优势，其能够实现更高效的检索。

关键词：CPC;IPC;分类体系;检索

中图分类号：G306 文献标识码：A文章编号：1003-5168（2020）12-0077-03

1 专利分类体系概述

专利检索过程中使用分类号进行检索能够提高检索效率，分类号在专利检索过程中具有重要作用。世界范围内使用的专利分类体系包括：世界知识产权组织（WIPO）使用的国际专利分类体系IPC，美国专利商标局（USPTO）使用的美国专利分类体系（USPC），欧洲专利局（EPO）使用的以IPC为基础的欧洲专利分类体系（ECLA/ICO），以及日本专利局（JPO）使用的以IPC为基础的日本专利分类体系（FI/FT）。IPC在世界范围内广泛使用，但其存在更新周期长、单一分类号下文献量大、细分度不够等缺陷，难以实现高效检索[1]。而UC、ECLA、FI/FT之间不统一，无法在世界各局之间的通用。

为了解决上述问题，美国专利商标局（USPTO）和欧洲专利局（EPO）于2010年10月25日发表公布：共同开发建立联合专利分类体系CPC。两局于2013年1月1日起，正式启用CPC专利分类体系。CPC专利分类体系按照IPC结构进行开发，以ECLA为基础，融入UC的成功实践经验，提高了分类的一致性和检索的准确性，减少相互之间不必要的重复性工作，为检索提供了更好的服务。CPC除具有由ELCA分类号和镜像ICO分类号转换而成的主干分类号外，还新增了2000系列，2000系列是由细分的ICO、垂直ICO和IPC引得码转换而成[2]。CPC分类表除原有的IPC中的A-H部之外，新增Y部，其涉及新技术、新能源等交叉领域，其中Y10S小类加入了USPC交叉索引（XRACs）的内容[3]。CPC分类表的A-H部的主体部分可同时作为发明信息或附加信息，而A-H部中的约8.2万个引得码和Y部中的约7 300个分类号则只能用作附加信息。CPC相对于IPC具有更多的细分，大大减少了每个分类号下的文献量，每个分类号能够更好地体现发明构思，使用CPC能够实现高效检索。以下从一个具体的案例对比分析CPC检索和IPC检索。

2 CPC检索和IPC检索的对比

2.1 具体案例

本发明涉及一种飞行器高压线防撞报警装置，本发明背景技术提及直升机由于其飞行速度较高，飞行高度相对较低，很容易和高压线相撞，导致严重后果;长期以来，国内外并未有专门的直升机高压线防撞机载预警系统，直升机与高压线相撞的事故频有发生，需要提供一种能对高压线进行识别和预警的飞行器高压线防撞报警装置。

相关权利要求是：一种飞行器高压线防撞报警装置，其特征在于，包括图像获取模块、图像处理模块、高压线识别模块和报警模块，其中：所述图像获取模块用于获取飞行器前端的视野图像;所述图像处理模块用于对所述视野图像进行图像分割处理;所述高压线识别模块用于对图像分割处理后的图像进行高压线识别和判定，使用霍夫变换来检测图像中的高压线;所述报警模块根据所述判定结果进行报警处理。

提炼发明构思：使用霍夫变换识别图像中的高压线进行飞行器防撞报警防止飞行器与高压线相撞。構建的基本检索要素，见表1。

2.2 采用CPC分类号检索

VEN数据库是DWPI数据库（德温特世界专利索引数据库）和SIPOABS数据库（世界专利文摘数据库）的综合数据库，能够发挥两个数据库各自的优势，在VEN数据库中采用CPC分类号的检索过程如下：

通过上述检索过程，获得一篇影响权利要求新颖性的X对比文件US6747576B2、及一篇影响权利要求创造性的X对比文件US2011/0144942A1。构建以下检索式：

2.3 采用IPC分类号检索

在VEN数据库中采用IPC分类号的检索过程如下：

2.4 两类分类号检索分析

本发明的发明信息涉及采用霍夫变换识别图像中的高压线，针对该发明信息，有准确的CPC分类号G06K9/4633，该CPC分类号涉及对图像采用霍夫变换识别。采用该CPC分类号与关键词进行检索时，能够快速检索到两篇X对比文件，且需要浏览的文献量较少。而采用IPC分类号G06K9/46与关键词进行检索时，IPC分类号G06K9/46的含义为“图像特征或特性的抽取”，没有细分到对图像采用霍夫变换识别的IPC分类号，只能检索到其中一篇X对比文件，且IPC检索时需要浏览的文献量较大。

采用IPC分类号检索无法检索到X对比文件US2011/0144942A1的原因是该文献没有针对“采用霍夫变换识别图像中的高压线”这一信息给出相应的IPC分类号，因为“采用霍夫变换识别图像中的高压线”在该文献中属于附加信息，并不属于发明信息，IPC分类时对附加信息并不强制要求给出相应的IPC分类号，因此对该文献进行IPC分类时并未对“采用霍夫变换识别图像中的高压线”这一信息强制给出相应的IPC分类号。

不采用任何分类号仅采用关键词检索时，采用关键词“hough transform+（霍夫变换）”对检索结果进一步限定也无法检索到X对比文件US2011/0144942A1，原因在于检测图像中的高压线有很多图像处理方法，霍夫变换只是检测图像中的高压线的其中一种图像处理方法，在一些文献中关于“hough transform+”这一关键词有可能只在说明书具体实施例中出现，此时在摘要库中用关键词“hough transform+”对检索结果进一步限定时，检索结果中很有可能会漏掉一些涉及采用霍夫变换识别图像中的电线的文献，如文献US2011/0144942A1，该文献中关于采用霍夫变换识别图像中的电线这一信息只在说明书具体实施例中有涉及，因此在这种情况下在摘要库中用关键词“hough transform+”检索时必定会漏掉该文献。

CPC分类的其中一个原则是利于检索的原则，CPC分类时，以说明书和附图为主，权利要求只是参考，因此对于说明书中的具体实施例，即使权利要求未要求保护，只要对检索可能有用，一般也会对其给出相应的CPC分类号，因此在采用CPC分类号进行检索时，即使该CPC分类号涉及的信息在一些文献中不属于发明信息，也能快速检索到上述文献，从而提高检索效率和检索质量。如上述案例，一般情况下，只要说明书具体实施例中出现了采用霍夫变换识别图像中的电线，一般都会给出G06K9/4633这个准确的CPC分类号，采用该CPC分类号进行检索时不需要采用关键词“hough transform+”，因此检索时也不会漏掉一些只在说明书具体实施例中出现“hough transform+”的文献。由于CPC分类对于检索有利的信息都会尽可能给出CPC分类号，因此检索时，可针对不同的检索要素确定相应的CPC分类号，通过多个CPC分类号相与的方式来构造检索式，这样不仅能够减少文献浏览量，同时也减少了关键词表达的困难，这也是一种高效的检索方式，其也是CPC的精髓所在。正如上述采用CPC分类号检索时的检索式6，将涉及领域的CPC分类号与涉及发明信息的CPC分类号相与快速检索到一篇影响权利要求新颖性的对比文件。

IPC分类的原则虽然也包括利于检索的原则，但是其一般对发明信息进行强制分类，对于附加信息则是非强制性的，对于一些比较具体的实施例，当其不属于发明信息时，IPC分类时有可能未对其给出相应的IPC分类号，那么在采用该相应的IPC分類号进行检索时很有可能会漏掉一些文献，导致漏检。

3 结语

CPC分类号相对于IPC分类号进行了进一步的细分，CPC分类号能够有效的表达发明信息，而IPC分类号较难以表达发明信息，需要依赖关键词缩小文献量。采用CPC分类号进行检索能够提高检索效率和检索质量，特别是当发明信息有准确的CPC分类号时，此时宜采用CPC分类号进行检索。尤其当发明信息涉及比较具体的实施方式时，现有技术中涉及该发明信息的关键词很有可能只在说明书实施例中提及，此时采用IPC结合涉及发明信息的关键词在摘要库中检索会存在漏检的情况，此时更应当尝试采用CPC分类号检索，通常能够提高检索效率和检索质量。

参考文献：

[1] 朱雅琛，黄非.CPC分类体系：开创专利分类体系新纪元[J].中国发明与专利，2013（2）：39-43.

[2] 洪克宽等.CPC分类在金属切削刀具领域检索的应用[J].中国发明与专利，2016（2）：92-96.

[3] 苏敏.CPC分类法在专利检索中的应用探索[J].情报探索，2015（4）：74-77.