招商证券保荐人频频受罚

此次上交所予以监管警示的安翰科技保荐人傅承、沈韬，系招商证券（600999）旗下员工。支点财经梳理公开信息发现，这并非招商证券旗下保荐人首次受罚。

今年4月，上交所集中披露了对多家申报科创板企业保荐人予以监管警示的信息。其中，就有招商证券保荐的江西金达莱环保股份有限公司（以下简称“金达莱”）保荐人潘青林、蒋欣。

上交所表示，經现场督导发现，此次实施自律监管的违规行为，主要属于项目保荐人核查工作不审慎、职业不规范导致的履职尽责不到位等问题。具体表现为，未对申报企业收入确认、关联关系和关联交易、内部控制制度存在的缺陷等情况进行审慎充分地核查。为此，上交所还对招商证券出具了监管工作函。

上交所还披露，金达莱等企业在现场督导结束后，便撤回了发行上市申请。上交所官网信息显示，2019年11月20日，金达莱终止审核。不过，今年4月30日，将保荐机构更换为申港证券股份有限公司后，金达莱再次申报科创板被上交所受理。

此外，过去多年，招商证券旗下多位保荐人，也因保荐职责履行不到位，受到了中国证监会和香港证券及期货事务监察委员会的处罚，涉及项目包括桂林三金（002275）IPO、中金再生（00773，已退市）IPO等。

支点财经就此致电招商证券相关负责人，咨询公司是否就该现象出台内部管理及整顿措施。“没什么回应的，一切以监管为准。”该负责人说。