CPC分类号在G01D领域的应用研究

王晟哲 李亚萍 凌冰

摘要：本文对非特定变量测量领域（G01D）的CPC分类号进行了研究，介绍了该领域的案件特点、检索难点和该领域CPC分类号的分布情况，分析了该领域CPC分类号与IPC分类号的不同，并结合实际案例探讨了CPC分类号对检索效率提升的重要意义。

关键词：CPC;非特定变量测量;分类;检索

中图分类号：D923.42文献标识码：A 文章编号：1003-5168（2020）09-0039-04

1 引言

CPC分类体系（Cooperative Patent Classification）是由欧洲专利局和美国专利商标局发起的双边分类体系，CPC分类在原有IPC的基础上对其进行了显著细分、修改和扩展，其分类位置有26万多个，远多于IPC分类位置，CPC分类体系具有更多的分类条目且更新及时，适时利用CPC分类号进行检索，有可能会达到事半功倍的效果。本文中使用的CPC分类号版本为：2017.02。

2 G01D领域的特点

G01D非特定变量领域是非专用于特定变量的测量、不包含在其他单独小类中的测量两个或多个变量的装置、计费设备以及未列入其他类目的测量或测试。即G01D分类号下的文献比较杂，其测试的参数不固定，没有规律可循，G01D21/00这个大组是未列入其他类目的测量或测试，被分在该大组下的专利申请更是五花八门，比如说主题为一种六轴治具、一种车内安全检测方法及系统、一种确定孔轴配合零件能否渗锌的方法、一种卷纸余量显示装置、一种角规测定林分郁闭度的方法、基于模糊支持向量机的秸秆发酵燃料乙醇过程关键状态变量软测量方法、一种电子烟灵敏度和轻松度测试装置及测试方法的申请均被分在了G01D21下，EPO的分类专家曾幽默地将G01D分类号形容为“垃圾分类号”，将G01D21称为“垃圾中的垃圾”。

审查员对分在G01D下的申请进行检索时，通常只在最开始的时候利用分类号进行试探性地检索，真正检索到对比文件的检索式大多是通过关键词统计出的其它领域的分类号或者是通过纯关键词，但关键词的扩展不能穷举，这就大大增加了漏检的风险。

3 G01D领域IPC与CPC分类号的对比

G01D领域主要涵盖了测量非单一变量的传感器、线性/旋转编码器以及计量仪表的计费三大主要技术的分类，在其在IPC分类中包含161个分类位置，CPC分类体系保留了IPC原有的所有分类位置，且没有增加大组，并在其基础上进行了增加、细分，使得分类条目更加详细，单个分类位置下的文献量更适中。在CPC分类体系中，G01D领域由IPC分类表中的161个增加至304个CPC分类位置，其大部分都集中在G01D5这个大组下，G01D5下的分类位置由48个增加到了121个。表1对比了G01D领域IPC和CPC分类位置的数量。

CPC分类体系下，G01D领域的文献量大约为119 000件，其中被分在G01D5下的文献量约为7 100件，占到了总文献量的约60%。

G01D1领域（给出变量的非瞬时值结果的通用测量装置）的IPC与CPC是相同的，属于一个不活跃的分类位置，CPC没有给出细分，IPC也没有进行更新，并且被分在G01D1领域的文献量很小，在CPC分类体系中一件申请在给出G01D1分类号的同时通常还会给出G01P3、G01B7、G01R19、G01L19、G01P1、G01F15等分类号，在检索时可以根据实际情况将分类号扩展到上述分类位置。

G01D3领域（用于本组各小组中所列特定用途的测量装置）主要涵盖了校正未知来源的误差、防止非正常操作破坏设备技术的分类，其CPC分类在原有9个IPC分类位置的基础上增加了5个分类位置。CPC分类体系中一件申请在给出G01D3分类号的同时通常还会给出G01L9、G01B7、G01K7、G01L1、G01R33、G01P21、H03M1等分类号。

G01D4领域（计费设备）主要包括了公用事业消费数据的采集、处理和表示技术的分类，其CPC分类在原有10个IPC分类位置的基础上增加了4个分类位置，都是为远程抄表技術新增的分类位置。CPC分类体系中一件申请在给出G01D4分类号的同时通常还会给出H04Q9、G01F15、G06Q50、G01R22、H02J13、G08C17等分类号。值得注意的是G01D4/10-18是比较过时的技术，属于停止活动的分类号。

G01D5领域（用于传递传感构件的输出的机械装置;将传感构件的输出变换成不同变量的装置）是G01D领域分类位置最多、CPC细分最多的、最为活跃的分类号，主要包含了编码器和光纤传感两大技术领域。对于编码器技术，日本和德国的发展是比较快的，有较多的码器测量方法以及提高编码器测量精度的申请。需要注意的是，由于日本文献大多没有给出CPC分类号，在对日文文献进行检索时还要关注FI/FT分类以免漏检。国内的编码器技术主要集中在编码器的装配上，有一定高度的方法类的申请量还较少。对于光纤传感器技术，国外的除了专利还有大部分文献都集中在期刊上，对外文文献进行检索时不能忽视了对于期刊的检索。国内的光纤传感技术发展也比较快，特别是各大高校为国内的申请量作出了不小的贡献。G01D5领域的CPC分类在原有48个IPC分类位置的基础上增加了121个分类位置，CPC分类体系中一件申请在给出G01D5分类号的同时通常还会给出G01R33、G01P3、G01B7、G01L1、G01B11、G01H9、H02K11等分类号。此外，G01D5/42-46在G01D5领域是相对不活跃的分类位置，越来越少的申请被分在该位置。

G01D7领域是对测量值的指示，测量值的表示形式可以是视觉，如图形化或颜色变化，也可以是触觉或声音指示。其CPC分类体系在原有7个IPC分类位置的基础上增加了3个分类位置，CPC分类体系中一件申请在给出G01D7分类号的同时通常还会给出B60K37、B60K35、G01P1、G01R13、G01R31、G01C23等分类号。

G01D9领域（测量值的记录）的CPC分类在原有22个IPC分类位置的基础上增加了2个分类位置，包括固态数据记录器以及产生一个或多个表示不同变量值的记录。在CPC分类体系中一件申请在给出G01D9分类号的同时通常还会给出G01R13、G01K1、G07C5、A61B5、G06K19等分类号。此外，G01D9/02-42是利用物理方法写入记录介质，是比较老旧的技术，属于不活跃的分类号。

G01D11领域（非专用于特定变量的测量装置的组件）的CPC分类在原有16个IPC分类位置的基础上增加了2个分类位置，包括传感器的外壳以及仪器面板的安装，在CPC分类体系中一件申請在给出G01D11分类号的同时通常还会给出B60K37、G01P1、G01L19、G01K1、B60K35、H05K5等分类号。

G01D13领域（非专用于特定变量的测量装置的指示器的组件）的CPC分类在原有15个IPC分类位置的基础上增加了1个分类位置，包括适用于传输光的指针，在CPC分类体系中一件申请在给出G01D13分类号的同时通常还会给出B60K37、B60K35、G01P1、G12B11、G01R1、B60Q3等分类号。在G01D13领域中很多都是老旧的技术，但与集成汽车显示相关的G01D13分类号仍然处于活跃状态。

G01D15领域（非专用于特定变量的测量装置的记录器的组件）的CPC分类在原有4个IPC分类位置的基础上增加了1个分类位置，包括记录介质的形状：可以是圆形、圆柱形或条带状。CPC分类体系中一件申请在给出G01D15分类号的同时通常还会给出B41J2、G01R13、H04N1、G06K15、B43L13、B41M5等分类号。此外，整个G01D15都是比较老旧的技术，越来越少的申请被分在这里。

G01D18领域（测试或校准大组G01D1/00-G01D15/00中列入的设备或装置）的CPC分类在原有22个IPC分类位置的基础上增加了2个分类位置，主要包括具体的校准手段，如连续校准、间歇校准、再校准等，如果没有特殊规定，其覆盖了所有传感器、测试的校准。在CPC分类体系中一件申请在给出G01D18分类号的同时通常还会给出G01P21、G01L27、G01N27、G01N33、G01B7等分类号。

G01D21领域（未列入其他类目的测量或测试）的IPC与CPC是相同的，CPC没有给出细分，没有其他分类位置的测量或测试都可以分在此分类号下。CPC分类体系中一件申请在给出G01D21分类号的同时通常还会给出H04Q9、A61B5、G08C17、G05B19、G01L19、H04W4等分类号。

下面举三个简单的小例子来说明CPC的优势：

例1，核心发明构思在于：一个测量结果显示装置，通过显示装置的不同配色来表示测量值是否在允许的数值范围内。

对于这么一个简单的案例，如果是利用纯关键词及其扩展进行相与检索，例如：显示、结果，越限，会出现成上万的文献量，包含了大量的噪音;如果是利用IPC分类号进行检索，通常分到G01D1/18（对于非指定参量超过预定值发出信号的装置）这个分类位置，这个分类号下的文献量是2 704，需要结合关键词进行进一步的限定，由于关键词不能穷举，因此仍然会造成漏检的风险。如果是利用CPC分类号进行检索，可以在G01D1/18的基础上再给出G01D7/005。（通过颜色变化指示测量值）这一分类位置，将这两个CPC分类号相与只得到5篇，可以轻松地找到对比文件。

例2，一种远程抄表系统，其采用无线通信手段，前述表可以是水表/电表/气表/热表。

在IPC分类体系中，对于远程抄表没有一个合适的位置，因此无论是对水表、电表、气表还是热表的远程抄表案件，通通是被分在了G08C17/00（按采用的无导线电气线路表征的信号传送装置）或G08C17/02（用无线电线路）下，而在利用G08C17/00和G08C17/02进行检索时，检索结果有七万多篇，所有利用无线方式传输数据的申请均会出现在检索结果中，形成了大量的噪音。CPC分类体系中，在G01D4/00下细分出了四个专门用于远程抄表的分类号：G01D4/002（用仪表的远程抄表）、G01D4/004（固定位置处的通用仪表的远程抄表）、G01D4/006（不固定位置，也就是移动位置通用仪表的远程抄表）、G01D4/008（改动已安装的通用仪表使其能够远程抄表）。如果是利用CPC分类号进行检索，可以在G08C17/00或G08C17/02的基础上再根据实际情况给出G01D4/002、G01D4/004、G01D4/006或G01D4/007分类号，利用分类号相与可以得到合适浏览的文献数量，且噪音较小，便于命中对比文件。检索过程如下，其中VEN为外文专利库。

VEN     72141     G08C17/00/IC or G08C17/02/IC

VEN     46      G01D4/002/cpc and （G08C17/00/CPC or G08C17/02/CPC）

VEN     123     G01D4/004/cpc and （G08C17/00/CPC or G08C17/02/CPC）

VEN     60      G01D4/006/cpc and （G08C17/00/CPC or G08C17/02/CPC）

VEN     27      G01D4/008/cpc and （G08C17/00/CPC or G08C17/02/CPC）

例3，一种编码器，具有包含磁极的第一磁性码道，第一磁阻传感器临近第一磁性码道设置，用于探测第一码道的磁场变化并输出第一磁阻信号;还具有包含磁极且与第一磁性码道相邻的第二磁性码道，第二磁阻传感器临近第二磁性码道设置，用于探测第二码道的磁场变化并输出第二磁阻信号。

在IPC分类体系中最适合给出的分类号为G01D5/245（应用脉冲数目可变的脉冲序列），此分类号只是一个粗略的分类，没有体现出本例的核心点，这个IPC分类号下有两万多篇的文献量，在检索时需要结合关键词，但本例中体现发明点的关键词并不是太好表达。在CPC分类体系中，G01D5/245下有一个细分G01D5/2452[将两个或多个具有一个（N，N+1，……）关系的磁轨合并]直击本例的关键点，把本例放在了最适合它的那个圈内，该分类号下共有171篇文献，便于在检索时浏览，大大降低了漏检的风险。

相关领域的审查员一定知晓，在IPC分类体系中，G01D5/353（影响光纤的传输特性）也是文献量大户、且没有下位组，所有主题为光纤光栅传感器或相关技术的申请均可能会给出该分类号，该分类号下的文献量为每次在对光纤传感主题的申请进行检索时，无一例外的都是利用该分类号加上关键词以及各种扩展。而在CPC分类体系中，针对该申请号给出了30个细分，包括光纤传感技术的各种分支，审查员在检索时可根据专利申请的技术方案找出相应的CPC分类号从而进行检索。例如，一种光纤光栅传感方法，其包含布拉格光栅，可以利用G01D5/35316（使用布拉格光栅）CPC分类号进行检索。一种光纤光栅传感解调方法，其使用了马赫曾德干涉仪，可以利用G01D5/35329（使用在传输中具有两个臂的干涉仪，如马赫曾德尔干涉仪）CPC分类号进行检索。一种光纤光栅传感器，其使用了熊猫型光纤进行传感，可以利用G01D5/3538（使用特定类型的光纤，例如多芯光纤，熊猫型光纤，椭圆芯或类似光纤）CPC分类号进行检索。

4 结语

CPC分类体系中分类位置的增加使得文献的分布更加合理，由给出的简单示例可以看出，CPC分类提供了更合适的检索入口，并且由于细分将每个分类号下的数据量限制在了一个合理的范围。适时地使用CPC分类号进行检索，在一定程度上解決了关键词扩展难的问题，降低了漏检的概率，同时相关领域审查员应积极关注CPC分类号的更新，增加对CPC分类号的理解和把握。对于没有CPC细分的分类领域，如G01D21，审查员应在日常审查中积累关键词，尽量做到检索充分。此外，CPC虽然在检索上存在一定的优势，但由于CPC分类体系没有覆盖全球的专利文文献，因此使用CPC分类进行检索也存在一定的局限性。为了减少漏检，在利用CPC进行检索时还要综合考虑其它分类体系和关键词，尽可能的保证检索的准确性和全面性。

参考文献：

[1] 戴自立.浅析CPC分类号在带集成电路芯片的记录载体领域的检索应用[J].科技创新导报，2018.