基于建设单位视角的工程变更管理与控制研究

黄晓微（上海申迪项目管理有限公司， 上海 201205）

0 引 言

近年来，随着我国全面推进高质量发展，工程建设行业对项目管理的要求和标准越来越高，由粗放式管理逐步转变为精细化管理。工程变更是影响项目质量、进度和费用的关键因素，同时也是建设项目造价管理的重要内容。现阶段国内外关于工程变更管理与控制的研究主要集中在两个方面：一是利用全过程造价管理控制工程变更实行控制造价；二是构建数学模型探讨和预测各工程要素变更对工程造价的影响[1]。本文旨在研究第一方面的问题，从建设单位全过程项目造价管理的角度，针对目前工程变更管控现状及存在的问题，研究应对措施。这对于改善工程变更管理与控制以及项目全过程投资控制具有重要的理论和现实意义。

1 工程变更的分类

工程变更的主要特点是数量多、内容杂、管理难度大，详细区分工程变更的不同类型，有助于开展变更分类管理。通过查阅相关文献资料，并结合实际工作实践，主要总结出以下两种分类方式。

1.1 以工程变更的发起主体来划分

根据工程变更的发起主体划分，大致可分为五个类型，分别是外部条件、建设单位、设计单位、施工单位和监理单位。外部条件引起的工程变更，包括因国家法律、法规、政策、设计规范和自然环境条件而导致的工程变更。建设单位提出的工程变更，主要包括项目功能需求调整、工程范围变更、材料及设备技术要求调整和项目工程量增减等。设计单位提出的工程变更，包括因设计成果差错或遗漏、设计图纸深度不够、对现场调研不足而产生的工程变更。施工单位提出的工程变更，是因对现场施工条件和施工工艺考虑不足而提出调整施工技术方案所产生的工程变更[2]。监理单位提出的工程变更，是监理提出能够节约成本、优化施工工艺的工程变更。

1.2 以工程变更的费用规模来区分

依据工程变更的费用规模进行区分，大致可分为三个类型，即重大变更、重要变更和一般变更。目前我国法律法规没有明确规定变更费用规模的限额区间，通常由建设单位根据实际项目情况自行确定。

（1）重大变更是指变更金额在一定限额以上的变更，包括重大设计方案、施工措施方案、建设规模和建设标准等内容的变动。例如，设计方案的重大变更导致建筑主体结构改动或建筑内部装修标准改变等。

（2）重要变更是指变更金额在一定限额区间内，并且不属于重大变更的较大变更。例如，建筑物内局部标高不符合规定需要进行调整，某些特定工序作业方案的变动等。

（3）一般变更是指变更金额在一定限额以下的变更，包含设计差错修正、材料替换和施工现场的局部修改等[3]。

3 现阶段工程变更管理与控制存在的问题

3.1 缺少工程变更的主动控制

目前建设单位通常将工程变更管理与控制集中在施工阶段，而缺乏投资决策阶段和运营准备阶段对于工程变更的主动控制。投资决策阶段对工程造价的影响程度最高，投资决策不准确、勘察设计成果质量和深度不足，直接导致大多数设计变更后续发生。此外，工程移交阶段，出于后期运营管理的考虑，运营单位会对部分已施工完成的工程提出整改意见。如果运营单位在设计阶段能够提前介入，与设计单位充分沟通协调，就可以减少变更整改费用。

3.2 工程变更的过程管控不到位

管理流程方面，现行法律法规中没有明确规定工程变更管理流程，因此通常情况下建设单位根据企业自身实际情况制定出不同的变更审批流程，使得变更管理水平参差不齐，管控效果不甚理想。工程变更管控中最关键的环节是综合评审和方案比选，然而在实际工作中变更评审经常流于形式，未能真正地从设计、施工与造价等多方面进行综合评审，错失了方案优化的良机[4]。

时效性方面，由于工程项目具有工期要求紧和多方协同管理等特点，大多数工程变更选择在工程例会或专题会议经过多方讨论决定，讨论中往往侧重于技术的可行性和对工期的影响，不重视变更对造价的影响。施工单位认为，变更已取得口头批准，不必及时办理书面上报手续，先行实施、事后补办，但这可能会造成后期投资超支。

资料质量方面，变更资料不齐全、变更理由不明确、原始记录不详细，尤其是隐蔽工程记录，其资料质量直接影响建设单位对变更事项和费用的认定。

3.3 工程变更的奖惩机制不健全

建设工程参与单位数量众多，每家单位有自身不同的诉求，特别是建设单位和施工单位之间存在大量博弈。一般情况下，建设合同缺少工程变更控制的量化指标及奖惩机制相关条款，项目管理人员没有发挥主观能动性的作用，导致工程变更随意大量产生。通常设计变更在工程变更中占比最大，因而设计单位对工程变更的控制具有关键性作用。然而，目前设计合同条款中关于工程变更的奖惩机制同样不明确，无法调动设计师积极性开展优化设计，不利于从源头上减少设计变更。设计师们因追求设计效果而导致过度设计，继而超出原先预算。如果缺少激励惩罚机制，限额设计也只能是纸上谈兵。

3.4 部分工程变更缺少主导权

首先，施工单位招标投标阶段通过不平衡报价策略低价中标，在工程实施过程中主动争取变更及索赔，工程变更意味着合同工程价款的调整，从而创造更多利润。例如，对于招标清单存在工程量错误或遗漏的建筑外立面、装饰装修和室外景观工程等易于发生变更的材料设备，施工单位经常会采取不平衡报价策略，争取在后续变更中得到费用调整。

其次，施工措施方案变更的主导权属于施工单位，施工措施方案由施工单位编制并上报，建设单位和监理单位等开展审批工作。由于措施方案的确定必须综合考虑施工安全性、技术专业性与可操作性，相较于其他单位，施工单位具有丰富的施工专业经验和雄厚的技术力量，在施工措施方案上有相对话语权。

4 加强工程变更管理与控制的应对措施

为了应对现阶段工程变更管理与控制面临的问题，分别从组织、管理、经济、技术四个方面切入，提出改善工程变更管理与控制的措施建议。

4.1 组织上提升专业管理水平，完善变更审批流程

工程变更管理是一项综合性很强的工作，项目管理人员既要掌握设计规范和施工技术，又要熟悉造价管理和合同法律知识。建设单位应当加强对项目管理人员的业务知识培训，提高人员业务能力和专业素质。对于部分专业要求高的工程，建议聘请技术力量雄厚的专业顾问单位开展咨询服务，为建设单位提供一些专业咨询意见，以减少设计图纸的变更。

完善公司管理规章制度，优化工程变更审批流程，有利于促进工程变更管理控制规范化（见图 1）。工程变更审批流程由建设单位作为牵头主体，根据限额区间进行分类管理，经过技术可行和费用合理的双重审核后，最终由建设单位决定是否实施。所有审批工作应由建设、设计、施工、监理和投资监理 5 家单位共同完成，各家单位应建立便捷的沟通平台和流转途径，既要避免因审批不及时而延误工期，又要防止变更随意批准导致投资失控。如果遇到金额超出限额以上的重大变更，就要通过专家论证、总工程师或总经济师审核，研究制定出最佳变更方案。

4.2 管理上加强施工合同管理，规范约定变更调整

工程变更本质上是对施工合同中约定内容的变化和调整，因而要严格把控施工合同对工程变更管理起到的未雨绸缪的作用。

首先，熟悉掌握现行法律法规与最新政策，严格审查合同条款，语言表达应严谨准确，避免出现存在歧义的条款，根据项目不同情况对专用条款进行修正。特别需要关注的是，工程变更对于合同价款调整的合同条款，明确工程变更、工程量清单漏项、工程量偏差与计日工等不同原 因对合同价款的调整原则（见图 2）。

图 1 工程变更审批流程

图 2 工程变更对于合同价款的调整原则

其次，审查合同中关于计量计价的条款，造价管理人员应充分考虑将来可能会发生的争议纠纷和索赔问题，运用专业知识和法律知识，在合同中明确约定，避免今后因工程变更而提出费用索赔。

4.3 经济上增强奖励惩罚机制，优化运用价值工程

建设单位在起草和拟定各类合同时，应增加工程变更的奖励和惩罚措施，引导管理人员发挥主观能动性，提高各家参建单位的参与度。设计合同应写明限额设计的具体指标，规定因设计差错或遗漏而增加变更费用的惩罚措施，以及设计方案优化节省投资的奖励措施。项目管理合同应约定对总体投资目标节约或超出一定范围的奖惩措施。施工合同应约定优化施工方案、调整施工工艺继而节约投资的奖励措施。

借助各参建单位人员的技术力量，在项目前期作出重要决策和选择重大设计方案时，应运用价值工程进行方案评估，计算功能指数和成本指数，从若干个方案中选出价值最大的方案，力求以最低全寿命周期成本实现项目功能。提高工程价值的关键阶段是工程前期决策阶段和设计阶段，因而应尽可能地将价值工程的工作重点放在这两个工作阶段。

4.4 技术上应用 BIM 技术减少变更，提高前期设计质量

应用 BIM 技术也有助于工程变更的管理与控制。BIM 技术将建筑信息整合在三维模型信息数据库中，贯穿项目设计、施工与运营全寿命周期，各家参建单位可以通过 BIM 平台紧密协作，有效解决信息不对称、更新不及时的问题。在设计阶段，相较于传统的 CAD 图纸，BIM 三维可视化模型能够有效减少设计差错和遗漏，尤其适用于建设规模大、多个专业交叉、异形曲面非标准构件多的复杂项目。此外，BIM 碰撞检测适用于所有工程项目，复核机电工程各专业管线交叉碰撞，避免机电管线施工发生不必要的返工[5]。在施工阶段，使用 BIM 变更管理功能，在模型中直接修改图元属性、位置和做法，自动计算变更前后工程量及其费用，使得建设单位对变更方案确定提供参考。日常工作中可实时跟进工程变更信息，变更信息数据方便存档和实时动态更新，为今后结算工作做好充分准备。

设计变更通常是工程变更中占比最高的变更类型，提高设计成果质量可以从源头上减少工程变更[6]。在设计工作之初，设计师需要与建设单位充分沟通，了解建设项目的功能需求，深入研究前期项目资料，详细踏勘现场情况。设计文件初稿完成之后，设计单位各专业设计师必须紧密协同合作，内部严格审查，及时发现和修改设计图纸的差错和遗漏。同时，可以提前让运营管理单位介入，提出有利于运营维护的意见，避免今后产生整改变更。在设计图纸会审阶段，设计单位要多听取各方提出的意见，完善设计图纸，确保最终提交设计成果的质量。

5 结 语

工程变更的管理与控制既是建设工程项目投资控制的关键环节，又是项目投资控制成功与否的决定性因素。综上所述，完善工程变更审批流程，提升变更专业判断能力和主动控制意识，各家单位合同条款中增加奖惩机制，采取 BIM 技术等措施，有助于提升工程变更的管理与控制水平。建设项目完成后，建设单位应当对不同类型项目进行经验总结，剖析工程变更发生的原因和涉及的金额，以免类似问题再次发生。