水电工程合同管理中变更索赔存在的风险和对策

成果

摘要：受气候、水文地质等因素制约，水利工程施工建设过程中容易出现施工条件改变、施工内容变更等问题，使得工程合同管理难度加大。本文联系实际，对水利工程合同管理中变更索赔的风险进行分析，并就如何有效规避与降低风险提几点建议，希望能为相关工作的开展提供些许帮助。

Abstract： Restricted by climate， hydrogeology and other factors， changes in construction conditions and changes in construction contents are prone to occur during the construction of water conservancy projects， making the management of engineering contracts more difficult. This article， in contact with reality， analyzes the risk of changing claims in the contract management of water conservancy projects， and makes some suggestions on how to effectively avoid and reduce risks， hoping to provide some help for the development of related work.

关键词：水利工程;合同管理;变更索赔;风险;对策

Key words： water conservancy projects;contract management;change claims;risks;countermeasures

中图分类号：TV512                                      文献标识码：A                                  文章编号：1006-4311（2020）19-0017-02

0  引言

水利工程合同管理主要是指对项目施工过程中所涉及的一切问题，包括施工技术问题、成本问题、权益问题进行明确;对与合同内容变更，合同解除，施工争议问题解决等与此相关内容全过程进行管理的工作[1]。水利工程合同制定的基础是国家的法律法规，因而其具有法律效益。在水利工程施工建设中，合同起着十分重要的作用。相关责任主体通过签订合同，明确双方权利与义务，进而在工程建设施工过程中互相监督，促进双方承担责任，同时也让双方的合法权益得到保护。

1  水利工程中合同的变更与索赔简析

水利工程合同变更是指在施工合同成立后，当事人在原有的合同基础上，对部分相关工作内容进行修改或补充，并将更改后的合同作为当事人双方的新要约加与承诺。需要注意的是，对合同的更改只是更改一部分内容，并不改变合同的本质。且一般情况下，在水利水电工程中，当事人多是对合同中的以下内容进行更改：增加或减少工程量，如在项目建设完工后又完成一些必要的附加工作等。更改部分工程的尺寸、基线、位置以及标高等参数，对一些施工内容作出变动[2]。

水利工程中的索赔主要是指合同中的一方单方面违约，未能按照合同要求严格履行义务、承担责任，导致工程延期或是引发一系列的安全事故等，合同另一方按照合同条款对违约方提出索赔。在水利水电工程中，一般是以索赔对象或索赔内容来划分索赔的种类。如在以索赔对象作为划分依据的情况下，主要存在以下两种索赔情况：一是由于承包方违约导致水电工程出现工程延期、工程质量不达标、业主利益受损等情况，那么业主有权向工程承包方提出违约索赔。二是非承包方的责任而是由于业主一方违约并引发一系列事件与损失，导致承包方利益受损，那么承包方可依法向业主提出索赔。而以索赔内容进行划分，可划分出费用索赔、工期索赔、费用与工期索赔等三大类[3]。

工程合同变更与索赔之间存有一定联系。如以上两种情况都是指在水利工程的承包商已经完成了的工程量清单之外的工作或是在水电工程施工过程中所发生的意外突发事件，根据水电工程施工合同相關规定必须要提供水电工程的承包商一定的金额赔偿。除此之外也会遇到另一种现象，即在合同变更过程中也会隐藏有索赔。

2  水电工程合同管理中变更索赔存在的风险分析

2.1 准备阶段的风险

准备工作阶段是合同管理的依赖基础与根本环节。在这一阶段，如果事先没有做好工程招标文件的编制以及分析审核等工作，那么合同文件也会存在较多漏洞。这一问题直接导致在后续施工过程中需要对工程合同做多次更改，与之相应的，工程索赔风险也会加大[4]。

2.2 招标准备阶段的风险

招标准备阶段的工作比较繁琐复杂，如果不能对这一阶段做严格控制与规范，也会给后期的工程施工、账款结算等工作的开展带来干扰。例如在工程招标阶段相关单位对潜在的投标人资格预审不严，最终导致资质相对不足的建设单位入围，这会对水电工程的施工进度与建设质量产生直接性影响。此外，在工程招投标阶段，相关责任主体需要根据实际情况不断对工程合同进行补充完善，修改优化，尽可能减少合同缺陷，降低索赔风险。但在一些具体的工程中，往往会由于管理者或工作人员的疏忽大意而导致合同文件内容不全面、规则制度不严密。在具体施工过程中一些工作无法与合同条款对接，进而导致合同双方出现纠纷，引起索赔[5]。

2.3 合同实施过程中的风险

在工程施工阶段存在较多的不确定、不可控因素。如国家政策法规的变更，自然灾害等不可抗力事件等均会影响工程的施工与使用，并引起索赔事件的发生。如在施工过程中因气候条件恶劣而造成已完工工程被损坏，后续重新施工与处置时产生的施工费、处置费等都是引起索赔的原因。另外，在水电工程施工中出现工程变更事件。应工程施工要求需要改变项目的尺寸、形式、位置以及标高等，这一系列变更造成资金损失，合同一方需要提起索赔。在工程施工过程中，受相关因素制约导致工程延期，影响了发包方对该工程的正常使用。当出现以上问题时，承包方需要承担索赔的风险。此外承包方在施工过程中未根据合同要求对工程进行修补，因没有对工程保修而造成发包方经济受损时，承包方也需要承担索赔风险。

3  水电工程合同管理中应对变更索赔风险的对策分析

3.1 提高全员的重视度

水电工程合同管理中的变更与索赔问题涉及多个方面与多名人员，并不是由哪一部门独自负责的工作。因此，为有效应对工程建设施工过程中的变更索赔风险，企业要通过科学有效的宣传教育增强企业全体人员的管理意识，让上下员工都积极参与到工程的变更与索赔工作中去，提高各工作人员对变更与索赔事件的敏感性，从而提升企业整体应对索赔风险的能力[6]。

3.2 建设高能力的变更与索赔队伍

要想最大程度降低企业经济损失，企业就需保障内部负责工程变更与索赔的人员具有丰富的专业知识以及优秀的工作能力，确保各工作人员熟练掌握与工程变更、索赔等有关的法律、工程、经济等方面知识，同时也有相对丰富的工作经验，能全面维护企业应得利益。这就要求企业在招聘与选拔任用这方面的工作人员时，必须充分考虑他们的专业能力、职业素养、智商情商等各方面要素，并于企业内部建立起科学长效的人才培训机制，持续对负责工程变更与索赔的工作人员进行再教育，让工作人员在日常多学习水电工程与经济管理等方面的知识与技术，从整体上提升企业变更与索赔队伍的工作能力。

3.3 促进各部门协作

立足变更与索赔的管理角度分析，可以看到企业的工程部、合同部两个部门相对独立，平时在工作上联系不紧密，缺乏合作。这一问题直接导致合同部的信息采集相对滞后，从而影响了合同变更与索赔项目的开展，使企业面临的经济风险增大。在水电工程合同管理工作中，变更与索赔的管理是一项十分基础但却又系统的工作，企业必须将该项工作融合于整个工程项目的管理之中，以此降低索赔风险，确保各项工作开展。为此，企业需根据实际情况对当前的变更与索赔管理制度作出调整与优化，进一步提升管理制度的科学性、可行性，促进企业合同部与其他部门之间的沟通交流与协作，让合同管理工作与水电工程施工中的信息管理、技术管理、物资管理等各工作密切结合，而让合同部及时准确地了解水电工程项目施工中的所有信息，为变更与索赔工作的开展提供保障[7]。

3.4 优化变更与索赔策略

变更与索赔策略决定了水电工程合同管理中的变更与索赔工作是否能顺利开展，决定了企业的合法权益是否能得到维护。因此，若水电工程项目具有变更与索赔条件时，相关单位必须立足实际情况有计划地推进工程变更、索赔申报等各项工作规范开展，尽可能促进变更与索赔目标的达成。具体如，在水电工程投标阶段，投标方可以采用不平衡的报价策略，以该种方式为后期的变更与索赔工作创造便利。在进行工程报价时，投标方可根据具体的招标文件对水电工程项目的工程量、工程造价等进行估算，在报价时适当提高在工程施工建设阶段可能会增加的工程量项目单价，适当减少可能会减少的工程量项目单价。通过这样的处理来降低企业损失，确保企业收益安全。

3.5 强化合同管理

在水电工程变更索赔风险管理中，合理管理是不可缺少的重要内容，是实现高效管理的重要手段。相關单位应正确认识到，水电工程项目中一切的变更与索赔工作都是以工程合同为基础。因此单位应将合同管理贯穿水电工程施工建设的始终，以此强化单位的风险预防与应对能力。具体如，在签订合同前，应认真详细阅读合同内容，全面掌握合同中各项条款与要求，了解合同范围，确保合同内容在法律允许范围内，不存在漏洞。另外在承包商提交的索赔申请中，必须严格遵循合同各项条款，要以合同为依据，详细注明索赔事项以及索赔原因，准确记录设计数据，以保证索赔工作的顺利推进。由于水电工程施工建设内容多、涉及范围广、施工周期长，因而在施工过程中容易出现许多意外事件。针对以上特征，单位对于合同的管理也必须体现出一定的动态性特征，要确保合同内容与实际施工建设情况相符。在合同签订与工程建设施工过程中，合同双方必须不断严格审查合同内容，明确合同双方各自的责任义务，确保合同内容与工程建设情况相一致，且合同中不存在违反法律法规的条款，避免后期出现各类纠纷。此外，在水电工程施工建设中，工程施工成本也与合同管理有直接联系。相关单位需要采取有效措施加强合同管理，对合同以及施工过程中可能会出现的各项风险因素予以防范，从而保证工程施工建设活动的顺利开展，保证项目投资效益得以实现。

4  结语

综上所述，水电工程建设中变更与索赔事件具有普遍性，使得施工企业的各项利益得不到保证。为此，水电工程施工建设中，相关单位必须高度重视合同管理与变更索赔工作，要能根据企业以及工程实际情况调整管理方案与变更索赔策略，提高索赔成功率，确保单位经济收益。

参考文献：

[1]周华斌.水电工程合同管理中变更索赔的风险及解决措施[J].建材与装饰，2020（05）：167-168.

[2]鲁斌.水利水电工程合同管理中变更索赔的风险与对策[J].企业改革与管理，2019（23）：40-41.

[3]徐霖.水利水电工程合同管理中变更索赔的风险分析与对策探究[J].建材与装饰，2019（26）：290-291.

[4]范博.工程合同管理中变更索赔的风险分析与对策[J].建材与装饰，2019（21）：174-175.

[5]陈爱喜.水利水电工程合同管理中变更索赔的风险分析与对策探究[J].通讯世界，2019，26（06）：321-322.

[6]郝林英.水利水电工程合同管理中变更索赔的风险分析与对策[J].广东科技，2014，23（18）：51，32.

[7]夏淼.浅析水利水电工程合同管理中变更索赔面临的风险及防范对策[J].科技资讯，2014，12（08）：152.