基于指标体系的第三方评价技术的评价过程方案研究

李书仁 岳跃军 朱守胜

1 评价内容依据

基于指标体系的第三方评价中指标体系是评价内容的具体体现，是达到评价目的的根本途径，因此在制定评价指标时应综合考虑评价目的、评价内容并对指标进行充分的论证[1]。评价指标一旦确定后，在评价过程中唯一的评价内容依据即为指标体系中的具体指标项。在评价过程中确实发现不适用指标项，应统一反馈至评价项目组并与委托方或指标确认方沟通解决方法，做统一解决，避免自作主张，造成评价标准不统一的现象。

2 评价程序

根据开展的多项基于指标体系的第三方评价工作经历，总体上将评价程序总结为三个阶段，分别为评价准备阶段、评价实施阶段及评价总结阶段。

2.1 评价准备阶段

2.1.1 接受第三方评价项目委托

接受第三方评价项目委托执行评价任务的单位称之为评价主体单位。评价主体单位了解第三方评价项目的具体内容及要求，进行自身评估，考量自身是否具备项目开展的资格、条件及能力。在满足相关要求的情况下，按照相关规定通过招投标等方式承接项目，接受第三方评价委托。接受委托后，需及时与委托方沟通项目开展事宜。

2.1.2 成立第三方评价工作组

接受第三方评价项目委托后，应及时成立第三方评价工作组，工作组所有参与人员均应符合合约资格要求，且应根据参与人员专业特点及工作经历合理分配工作职能。评价工作组应任命评价项目总负责人、技术负责人及各评价小组的分负责人；制定项目质量管理与控制相关措施及规定。

2.1.3 组织评价指标培训学习

评价指标体系中具体评价项的把握准确程度及统一性是保证评价标准一致性及评价结果公正客观的重要保障，因此在评价实施前应组织评价人员进行评价指标的培训学习。培训的主要内容包括各评价指标制定的依据来源、目的；各评价指标评价的评价标准、细则；各评价指标评价内容的信息来源及应查阅的资料；评价过程的评价程序；评价过程中的纪律要求及注意事项等。

2.2 评价实施阶段

2.2.1 召开评价首次会议

评价小组抵达被评价单位后，为顺利开展评价工作应组织由评价小组成员、被评价单位相关负责人，评价内容涉及部门人员等参加的首次评价会议。会议上评价小组应介绍评价小组成员组成、项目概况、评价目的、评价方式、评价内容、评价时长、评价纪律以及需被评价单位所做的配合工作等内容，并做好会议签到表签字、信息保密承诺签字、公正廉洁承诺签字等工作。

2.2.2 查阅数据及文件信息

按照评价指标中评价内容的信息来源及应查阅的资料的要求，被评价单位配合提供相应的信息及资料，评价人员查阅所提供信息及资料，对照评价细则相关的要求，做出评定，必要时可到外部现场进行查看以便做出评定。

2.2.3 现场记录评价

根据所查阅的数据信息及文件资料，针对评价指标中涉及的内容进行充分研究、综合评定，判断其是否满足相关要求，做出科学、客观、公正的评定，并做好相应的记录。

2.2.4 召开末次会议结果反馈

指标体系中所有内容评定完成后，召集被评价单位相关负责人及所有评价人员召开评价末次会议，对评价过程、评价结果、不足之处等方面进行反馈，听取被评价单位的意见但原则上不对评价结果做出修改，双方无意见后由被评价单位负责人及评价小组负责人对评级结果签字确认。

以上整个评价实施阶段过程中，为保证公正、公平及回看，可对评价过程进行录像，对数据、文件资料进行拍照等。

2.3 评价总结阶段

当被评价单位为某一单一单位时，应着重对其评价内容存在的问题进行分类汇总，并结合评价指标中评价依据的具体要求给出问题整改的具体措施。当被评价单位为多家同类单位时，汇总分析时可从与同类型单位的横向对比分析及与上级要求满足性对比的纵向分析两方面着手，结合各单位特点着重分析评价内容中的不足之处及其他单位好的做法。根据评价结果按照委托单位要求可进行同类型单位间的评价排序。在结果汇总分析及问题梳理总结的基础上，应编制第三方评价报告。报告中应有且不限于以下内容：一是引言，主要介绍第三方评价的背景、任务来源等；二是工作概况，主要介绍第三方评价的依据、准备工作、工作流程等；三是评价过程，主要介绍评价的方法、数据文件信息来源及获取方式、人员组成等；四是评价结果，主要介绍汇总结果分析、问题梳理总结等；五是结论及建议，根据评价结果整理评价结论，对于存在的重难点问题给予响应措施。同时，评价报告中要内容绝对真实可靠，要尊重科学尊重客观事实，要层次分明、条理清晰、文字简介恰当。

3 评价方法

本部分所探讨的评价方法是指在确定评价指标后，评价过程中的具体做法及步骤。评价指标确定后，在评价过程中应将评价指标作为唯一的评价标准依据，应严格按照评价指标中的评价项目、评价细则、信息来源、记分方式等要求开展相关评价工作。基于指标体系的第三方评价工作在评价过程中基本的做法流程可分成两个部分，首先进行指标学习，其次是指标评定。

3.1 指标学习

指标制定完成后，在开展正式评价前应组织全体评价人员学习，充分理解评价指标的含义，掌握评价要点及技术。当同时存在数个评价小组同时开展评价工作时，应组织所有评价小组对同一单位开展评价工作，分析对比各评价小组的评价结论，找出差异所在，针对差异之处再次组织培训学习，尽最大努力消除因评价指标理解差异产生评价结果偏差与不公平的现象。

3.2 指标评定

评价过程中，应按照评价指标的要求收集相关的评价资料，并对所收集资料进行研究、筛选、判断及资料符合性评定，能准确评定的即可做出评价结果；无法判断或资料信息模糊无法准确评定的，应及时与项目负责人讨论、交流、汇报并做好相关记录。

4 评价结果运用

评价结果的运用首先应考虑评价的目的，现阶段按照时间先后将评价工作大致分成事前评价、事中评价及事后评价[2]，第三方评价结果的运用可主要考虑以下几个方面。

4.1 绩效评价

各单位的评价结果可以以分数的形式进行量化，分数量化后即可进行排名。被评价单位可清楚认识本单位的排名情况，发现自身安全监管工作的不足之处；上级单位一方面可清楚掌握评价指标所代表的工作开展成效情况，另一方面可掌握各单位相关工作开展的差异性。评价结果可作为被评价单位自身绩效评定或上级单位对下属单位绩效评价的重要参考或依据。

4.2 落实奖惩

评价结果在很大程度上能够反映评价指标所对应工作内容的落实情况，其可作为落实奖惩措施的重要参考或依据。同时，为鼓励相关单位积极开展并高度重视评价内容相关工作，可针对评价工作制定奖惩制度，这里需要特别注意的是奖惩制度一旦制定就应保证落实实施，否则将适得其反[3]。

4.3 决策参考

事后评价的评价结果能反映已有政策要求的落实情况及成效情况，而这又是新政策制定或做出科学决策的重要参考。因此，评价结果可作为有关部门决策制定的重要参考。

5 评价主体监管

评价主体即为评价单位，评价单位评价工作的规范性、合法性等情况将对评价质量产生较大的影响。可从以下方面监管评价单位：一是评价主体单位应建立严格的第三方评价公正性保障制度，如学习培训制度、评价人员对评价结果负责制度、评估过程及结果公开制度、评价人员互查互检制度等；二是在评价过程中，严格控制评价质量，除评价人员现场评价主动控制评价质量外，委托单位或项目组负责人可在评价过程中采取择时跟踪或抽查评价组工作情况的措施加以监管；同时评价工作结束后，可对评价小组工作情况进行复查，按照评价人员对评价结果负责制度进行监管；三是廉洁管理，评价过程中廉洁是第三方评价公正、独立的重要保障，廉洁监管一方面应加强评价人员的自律性，另一方面通过所有参加第三方评价工作的人员包括评价单位人员及被评价单位人员均应签署廉洁承诺书及建立“吃拿卡要”等行为的举报、惩治制度等进行管理。

6 结语

本文结合实际开展的基于指标体系的第三方评价工作经验，总结了评价内容依据、包含三阶段的评价程序及两个步骤的评价方法，实践表明所阐述的评价程序及步骤在基于指标体系的第三方评价工作中能切实保障评价工作客观、专业、公平、公正的开展，真实有效发挥第三方评价技术的优势和作用。