指标体系法在建设项目复工复产安全风险评估中的应用

程 昊，王永琼，朱亚南，郭俊杰，郑春博

（1. 中煤建工集团有限公司 安全监督部，北京 100161；2. 中煤建工集团有限公司 北京分公司，北京 100161；3. 中煤建工集团有限公司 北京市政工程公司，北京 100161）

1 概述

建设工程项目在施工过程中，风险始终存在并且一直处于动态变化中。建设项目经过一定时间停(休)工后在复工复产前进行安全风险评估，既是对前期风险源状态、时态、等级的重新评估和校核，又是对开工后风险源状态和分布的再辨识、再分析。通过现场调研，对复工复产前的施工现场安全状况进行分析评估，便于项目部及时调整风险分级管理，并调整相应的控制措施。因此，在项目复工复产前进行安全风险评估，既可以分析、估测现场存在的安全隐患，又可以通过隐患治理方案的确定、安全技术交底的实施论证施工技术的可行性，并能够及时修订完善现有的实施性施工组织设计和专项施工方案，为后期施工生产提供技术安全、方案安全等“本质安全”。

以某综合管廊项目为例进行复工复产安全风险评估。该项目长约1 680 m，入廊管线涵盖给水、燃气、电力、电信等管线。工程重要性等级为二级，场地复杂程度为二级(中等复杂)，岩土条件复杂程度为二级(中等复杂)。场地地形平缓，勘探点地面标高介于380.28 ～381.72 m，高差1.44 m。勘察期间，实测地下水稳定水位埋深为3.10 ～3.70 m，相应水位标高介于376.80 ～378.22 m 之间，属潜水类型，水位接近年地下水位平水期水位。该项目管廊采用现浇施工和预制管节顶进施工，管廊基坑开挖深度约为6～10 m。综合考虑地质资料、开挖深度、周边环境、经济合理等因素，基坑支护拟采用“放坡喷锚+工字钢桩+边坡及桩缝挂网喷锚”的组合支护方案。复工复产前，基槽开挖长度500 m，为现浇段施工，主体施工已完成300 m，顶进段暂未施工。

2 复工复产安全风险评估

2.1 指标体系法

指标体系法是根据建设工程项目复工复产安全风险的主要影响因素，建立体现风险特征的评估指标体系，对各评估指标进行数值区间量化分级，并综合考虑各评估指标的权重系数，对工程项目复工复产的安全风险进行量化评估和预测的一种方法。

2.2 评估指标的选择

2.2.1 选择原则

采用指标体系法对项目复工前的安全风险进行评估，评估指标选取应遵循以下原则。①科学性。指标能够客观、真实地反映施工安全风险的大小。②全面性。选取的指标尽可能涵盖影响施工安全风险的各个方面，重要指标没有遗漏。③代表性。选取的指标具有典型性，便于定性描述和定量分级。④独立性。各指标之间相互独立，同一指标因素不会重复计算。

2.2.2 指标的确定

根据该管廊项目特点及所在地理位置，并结合安全生产动态管理相关研究资料[1]，以及公路桥梁施工安全风险评估经验[2]，研究从7个方面共选取13项指标。

（1）工程规模。一般考虑管廊工程占线长度、基坑开挖深度、工程造价等评估施工安全风险。研究根据工程进展选取基坑开挖深度(X11)1项指标。

（2）工程复杂性。一般从危大工程情况、技术复杂程度、所采取施工工艺的成熟度等，考虑施工技术复杂性给施工安全带来的技术隐患和方案隐患，研究根据工程进展选取工艺成熟度(X21)1项指标。

（3）人员管理。一般从项目部各类管理人员配置、劳务分包及专业分包队伍及其班组人员配备、持证情况、技术水平、劳动技能、相关业绩等方面来估测可能带来的安全风险。研究根据工程进展选取作业班组人员配置及劳动水平(X31)1项指标。

（4）机电设备管理。一般从进场所有机械设备的验收、相关备案手续办理情况，所有机械设备使用过程中的管用养修过程及其活动记录，特种设备种类的多少及其在所有机械设备中的占比，来估测机械设备可能带来的安全风险。研究根据工程进展选取设备进场验收情况(X41)及设备管用养修情况(X42)2项指标。

（5）安全设施及材料。一般考虑现场基坑支护及变形情况、临边防护措施，以及相关安全警示标识设置情况等方面，以估测可能带来的安全风险。研究根据工程进展选取边坡支护结构(X51)、临边围护结构及防护设施(X52)、相关警示标识(X53)3项指标。

（6）日常管控。一般从项目安全管理机构建立、制度建设及执行、日常安全巡查、安全操作规程、安全技术交底建立及执行情况、三级教育、人员培训、应急管理等来估测可能带来的风险。研究根据工程进展选取人员进场教育培训情况(X61)、安全检查执行情况(X62)、施工方案及安全技术交底执行情况(X63)3项指标。

（7）施工环境。分社会环境和自然环境，一般从气候条件、自然灾害、地方重要社会活动及地理位置、地方传染病、周边敏感目标情况，以及突发公共卫生、社会治安等方面，估测可能带来的安全风险。研究根据工程进展选取气候条件(X71)、周边敏感目标情况(X72)2项指标。

2.2.3 指标的分值区间

指标评估取值的数值区间，主要参考目前在风险评估业务开展相对完善的交通建设工程公路工程、水路工程施工安全风险评估的做法[3-4]，指标分值采用百分制，区间分为4级，每级相差25分。分值越高表示该指标反映的风险越高。指标取值由评估小组根据工程实际和指标具体情况，采用插值法等方法研究确定。

2.3 指标权重系数的确定

将各评估指标按重要性从高到低顺序进行排序，采用权重系数对各评估指标重要性进行区分。研究采用重要性排序法来确定评估指标的权重取值。重要性排序法计算公式为式中：γ为权重系数；n为评估指标(重要指标)项数；m为重要性排序号，m≤n。

2.4 风险估测

2.4.1 评估指标取值及其权重情况

通过对项目现场调研及危险源辨识、分析，根据公式(1)计算该项目各项指标权重，结果如表1所示。

2.4.2 风险估测

项目复工复产安全风险值F的计算公式为

式中：Xij为评估指标的分值，Xij=Rij×γij，i=1，2，…，7；j=1，2，…，n；n为第i类评估指标包含重要指标的数量；Rij为评估指标的基本分值；γij为评估指标的权重系数。

该管廊项目安全风险评估各项指标取值及评估情况如表2所示。

2.4.3 风险大小及等级

因管廊工程与交通建设工程在形态、特征等方面有诸多的相似性，故风险值的分级标准参照交通建设工程总体风险评估数值(见表3)。即，将计算得出的F值与表3对照，确定工程项目复工复产整体安全风险等级。根据风险评估表计算得出该管廊项目复工复产前的安全风险值F=40.7 分，对照安全风险分级标准可知，该项目复工复产安全风险等级为Ⅱ级，属中度风险，按照风险接受准则标准，为可接受风险。

表1 评估指标重要性排序

表2 管廊项目安全风险评估指标体系及评估分值汇总

续表

表3 工程项目复工复产整体安全风险分级标准[2-3]

3 风险控制措施建议

该项目安全风险评估为中度风险，为可接受风险，但复工复产后应采取相应的风险控制措施，严格日常管理，加强监控预警和现场巡视，并可以根据工程进展情况开展有针对性的专项整治，建议采取以下措施。

（1）提高从业人员的素质。包括加强管理人员业务学习，完善现场作业人员进场三级教育，加强监督检查，保障施工人员入场安全教育率100%，强化岗前、岗中安全培训，提高作业人员劳动技能，强化作业人员安全意识，杜绝或遏制人的不安全行为引起事故发生。

（2）规范安全专项施工方案和安全技术交底，严格按照专家论证后的方案施工，项目负责人应在施工现场履职，项目专职安全生产管理人员应对专项施工方案实施情况进行现场监督，对未按照专项施工方案施工的，应当要求立即整改并及时报告项目负责人，项目负责人应及时组织限期整改，建立完善各工种安全技术操作规程，施工前必须进行书面安全技术交底。

（3）结合工程进展情况及时开展危险源辨识与评价，并建立危险源动态清单，对危险源分级进行管控，每项危险源控制责任落实到人。按照制度规定进行安全检查，检查记录签字手续齐全；事故隐患定人、定时间、定措施进行整改；安全隐患整改复查及时；建立违章处理登记台账等。

（4）对边坡支护的沉降观测预警，即对边坡开挖及支护工程的变形情况进行观测，将变形量控制在预警值范围内。

（5）对地下水位的观测，即观测地下水位的变化情况，以及地下水位对边坡稳定、围护桩结构及基坑底板上浮的影响观测，将变形量控制在预警值范围内。

（6）完善项目综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案的科学性和可行性，完善审批手续并按要求备案，对专兼职应急人员进行培训等。同时，保证应急各类物资、设备齐全并且有效，维护得当。

（7）根据现场情况，适时组织开展基坑坍塌应急演练。

4 结束语

建设工程的安全风险评估，目前大都在项目招标前或开工前进行，但建设工程因某些原因停(休)工一定时间后，结合已完成工程及现场实际情况在复工复产前进行安全风险评估非常必要。研究提出的指标体系法便于施工单位及生产一线施工管理人员掌握运用，同时具有一定的灵活性。指标确定后，对各项指标权重系数的确定是一项重要工作，评估人员可以根据专业水平及实际需要在目前常用的重要性排序法、层次分析法、复杂度分析法、基于信心指数的专家调查法等方法中选择。风险评估完成后，应根据风险等级、接受准则、工程进展及现场实际提出针对性的风险控制对策和预警预防措施。