科技规划制定方法经验借鉴

魏世红 谭开明 张阳

[提要] 科技规划的制定要体现前瞻性、科学性、适用性等特点，由于对未来技术预测的难度较大，社会需求变化性以及环境因素的复杂性给科技规划制定带来较大的挑战。本文着重介绍俄罗斯能源科技规划（2016-2035）制定方法“动态-自适应”方法，为我国制定相关的科技规划提供经验借鉴。

关键词：科技规划;预测;政策评价

基金项目：大连市科技创新基金项目（编号：2018J14FZ138）

中图分类号：G322 文献标识码：A

收录日期：2020年4月10日

一、引言

科技规划为该国或地区的科技活动提供了总体发展思路、发展目标和主要任务等。科学、合理的科技规划有助于整合创新活动中各相关者的利益，提升创新主体的创新能力，提高国家和区域的科技水平。然而科技规划的制定也面临着许多的不确定性，如经济发展模式变化、新科技范式的出现，社会文化转型、新技术和新能源产生等等，这些都影响着长期科技规划的科学制定。因此，如何能根据不断变化的内外部环境设计一种动态调整且适应性强的前瞻性科技规划方法非常必要。我国在建设创新型国家的过程中，在经济社会发展的不同阶段有着不同发展定位和目标，因此，科技规划也要阶段性目标的变化而不断动态调整。因此，如何能根据不断变化的内外部环境设计一种动态调整且适应性强的前瞻性科技规划方法非常必要。以下本文对俄罗斯能源科技规划（2016-2035）运用的方法“动态-自适应”方法进行介绍与分析。

二、“动态-自适应”方法

“动态-自适应”方法是一种体现“动态”和“自适应”特征的新的方法论方法，该方法利用多个时间范围汇总短期预测、长期探索和远景规划，每个时间范围允许重新考虑并动态调整动力因素和假设条件，因此建立的不是单一线性关系，而是构建通往未来的多种动态路径，体现了该方法的适应性和灵活性。

（一）基本假设。该方法在制订方案规划时有两个基本假设：

假设1：在规划方案时，短期和长期的时间范围应以不同的方式处理，因为时间长短不同的情况下，不确定性水平存在相当大的差异。从短期来看，事态的发展更容易预测，比如短期内经济和技术的变化是可以预见的。从长期来看，社会、经济和文化变革的不确定性更高。方案开发方法既有包括探索性方法也有规范性方法。中短期方案是在不确定性较小的情况下根据预测进行开发的，而长期方案由于不确定性更高，因此方案更具有探索性，而规范性方法为最终政策方案的制定提供帮助。

假设2：在规划方案时，应考虑外部和内部条件。外部条件由无法控制或控制范围有限的因素所产生。内部条件是相对可控的，可以主动更改或作为对外部条件变动的响应，它包括流程、程序、设备和技术等构成要素，也包括文化、政治、技能、动力、权力和管理等行为要素。因此，在制定过程中，方案制定和政策的制定是相互融合的。

（二）规划过程。基于这两个假设，该方案规划包括两个阶段。第一阶段涉及短期和长期外部条件的构建，第二阶段是关于内部条件的发展和从现在到未来转变路径的描述。其中，短期时间范围是2016～2025年，长期时间范围是2016～2035年。在本例中，2025年被认为是两者的中期。因此，它将短期预测和长期设想结合在一起，并通过时间回溯进行反推。通过将短期和长期方案与中期的每种方案进行汇总来构建事件树，创造了从现在到未来可能出现的几种发展路径。为了提高时间范围的敏感性，短期和长期都应分为两个五年的子水平。

该过程的第二阶段涉及各个时期的政策分析，在此阶段将依据针对外部条件构建的事件树和内部条件的演变确定方案路径，进而制定替代性政策。通过实物期权分析方法对制定的政策进行分析和基准测试。图1说明了该方法在每个阶段的关键步骤，接下来介绍该方法的每个步骤。（图1）

阶段一：外部情景方案的构建，该过程开始于短期到中期

步骤1：确定中期方案的全球发展趋势背景。一般选择学术出版物、国际和其他知名人士的报告、新闻博客可作为分析趋势的信息来源，运用STEEPV框架（社会、技术、经济、环境、政策和价值）分析发展趋势，运用定性方法如评论、访谈、研讨会等以及定量方法去识别和监控趋势。

步骤2：描述并区分已识别的趋势可能产生的不同影响。在本步骤中，趋势的预期发展方向通过定量和定性方法进行描述，输入的信息已运用STEEPV系统进行预测，本阶段将对影响中短期关键因素进行评估。在此期间，预测社会和环境发展趋势比经济和技术的发展趋势更加准确，因为相对而言，经济和技术的发展变化的速度更快。因此，规划方案可依据预测的趋势去创建替代方案，并制定相应的政策。

步骤3：建立中期外部预测，该步骤涉及中期方案的构建。在此阶段可以运用传统的2×2矩阵构建阶段方案，该框架描述和映射了四个替代方案的轨迹。为了识别关键轴，可以在流程中引入优先级方案，也可以考虑使用预测模型、专家研讨会或其他更具结构化的优先排序工具，最终选择两个最具多样化的结果形成方案轴。由于时间范围较短，现阶段的方案预测的精确度更高，可以选择最大可能性和最相关的方案进行分析。

10年的中短期可进一步分为两个阶段，即五年为一个子阶段。在这种情况下，最初形成的若干方案中每一个都可以在下一个阶段进行预测，结果是形成一个从短期到中期变化越来越多的事件树。在这些路径中，可以选择最合理、最相关或最独特的路径进一步分析，这样就完成方案构建过程的预测部分。

步骤4：建立长期的外部探索性方案。通过中短期预测构建了方案路径之后，下一步是处理中长期发展，这个阶段具有更高的不确定性和复杂性，做到精准预测难度较大。因此，在此阶段构建方案的关键在于对中长期的探索性分析。此階段2×2矩阵框架依然适用，在进行趋势分析之后，最不确定和最关键的趋势可用来构成关键的方案轴，并据此制订方案。在构建方案之后，可以通过回溯的方法描述中长期的转换路径。

步骤5：检验、调整预测以及回溯的一致性。完成中短期的预测后，从长期到中期进行回溯，此阶段的目的是调整预测和反推，并建立从现在到未来的合理途径，然后可以根据需要微调方案、预测和回溯以增加路径的合理性。这个步骤结束代表着方案规划的第一阶段完成，第二阶段将重点关注政策的反馈，在所有途径中选择最合理、最有可能的路径。

阶段二：构建内部响应方案。阶段二将开始调查政策条件，然后相应地生成内部条件。按照时间顺序，阶段二包含以下四个基本步骤：

步骤1：制定政策工具和应对措施。可能的政策模式包括稳定状态与保护主义（保守主义）、在现有框架内继续增长（现代化）和变革性和突破性发展（突破）。在整个过程的每个子阶段之后，决策者都需要重新考虑，模式的选择取决于预测得到的外部条件和当前的内部条件，每个阶段和子阶段的政策反馈可能有所不同，接下来的两个步骤通过政策模型来构建内部条件。一个子阶段的内部条件将取决于先前的内部条件、外部条件、政策模型实施成功的反馈，而外部条件事件树的每个节点上策略模型的执行构成下一阶段的内部条件，政策模型之间的转换由每个周期结束时的外部和内部条件共同确定。

步骤2：基于“假设条件”的政策反馈构建内部条件。由于现阶段初始的内部条件已经给出，因此在给定外部条件下的第一个子阶段（即2016～2020年）的政策模型形成后，在2020年用假设条件即“如果……会怎样”方式进行政策反馈。其次，设定2020年的内部条件，再考虑到2025年的外部條件建立政策模型，之后产生2025年的内部条件，以此类推。

步骤3：通过“去哪儿”建立内部条件政策模型。在这一步，过程从长期开始，再回到中期，在该过程可以引入实物期权方法。根据目标内部条件，可以确定最近子阶段的策略选择。比如，2035年的内部条件的确定主要是依据同一阶段外部条件，然后依据反馈的方法考量2030年的政策模型，最终形成2035年的内部条件（政策反馈回应）。根据外部条件和后期的政策响应，又可以确定2030年的内部条件，再重复类似的过程来考量2025年的政策响应，并了解同一时期的内部情况。

步骤4：建立和评估方案路径和策略。如果步骤二和步骤三的输出在中期是相互协调，那么与两个步骤的条件相对应的路径就应被采纳，通过这种方法可以构建从中期到长期的方案路径。同样，在所有可能的内部条件路径中，可以选择具有不同结果的路径进行分析，对于每个方案路径重复该过程，然后设计与这些路径相关的内部条件和政策模型。

三、结论及启示

科技政策的制定是一个复杂的过程，它受社会文化、技术突破、经济发展、其他非科技政策等因素的影响，尤其是长期科技规划，内外部环境因素的影响更难以预测。我国创新型国家建设已有15年历史，而全球科学技术的发展出现了许多新的根本性变化，国际秩序和环境正在发生深刻的转变，中国经济和社会进入高质量发展阶段，出现许多新的需求，这对我国科技规划制定提出了更高的要求。我国未来科技规划的研究与编制要认真研究新的变化、新的需求和新的挑战，本文介绍的方法最大特点正是它将长期的探索分析、面向未来的方案规划与短期预测结合在一起，构建了可行的途径。通过跨时间评估选项，为每个方案路径提供相应的策略和行动。因此，我国各级政府在制定科技规划时可以借鉴该方法的思路和规划工具，提高我国科技规划制定工作的科学化水平。

主要参考文献：

[1]Saritas，O.，Dranev，Y.and Chulok，A..A dynamic and adaptive scenario approach for formulating science & technology policy[J].Foresight，2017.19.5.

[2]Saritas，O.，Taymaz，E.and Tumer，T.Vision 2023：Turkey's national Technology Foresight Program：a contextualist analysis and discussion[J].Technological Forecasting and Social Change，2007.74.

[3]Ramirez，R.and Wilkinson，A.Re-thinking the 2×2 scenario method：grid or frames[J].Technological Forecasting and Social Change，2014.86.

[4]樊春良.新中国70年科技规划的创立与发展——不同时期科技规划的比较[J].科技导报，2019.37（18）.