EPC联合体总承包模式下国企业主方实施阶段风险探究——以新建某粮食仓储项目为例

宋 杰

(上海光良置业发展有限公司，上海 200120)

0 引 言

EPC总承包模式是工程总承包模式之一,也就是工程总承包单位按照合同内容向业主提供设计(engineering)、采购(procurement)、施工(construction)一体化服务,并对建设项目的质量、安全、进度、造价全面负责。目前,EPC模式在我国备受推崇。由于EPC招标文件中通常要求同时需要设计和施工资质,因此以2个及以上的法人或组织组成联合体承接EPC项目也就应运而生。

生产经营是国有企业的主要工作重心,国有企业对于固定资产的投资主要为开展各类新建、扩建、改建项目。国企业主方基建项目管理比较粗放,对于建设项目风险认识不足,难以控制,基于此通常会采用EPC总承包管理模式。而在此模式下,业主若深入参与项目管理往往会影响项目整体进程,但疏于管理的漏洞又会使投资成本加大,如何张弛有度,更顺利开展项目管理?关键在于业主方从根本、源头对风险识别、评估、防控。

1 项目特点

新建某粮食仓储项目总建筑面积为65 667.89 m2。主要建设内容包括:15幢浅圆仓,建筑内径均为25 m,装粮高度27.2 m,单仓仓容1万t;14幢散装粮平房仓,堆粮高度均为7.5 m,总仓容15.08万t;其余为生产附属设施,包括新建码头、栈桥、转接塔、提升塔、器材库等生产设施,综合、办公楼、食堂、门卫等配套设施。项目一期工程投资共约4.8亿元人民币,合同工期710 d。

本项目具有如下特点:

(1)投资建设方为某大型国有集团企业,项目资金部分为中央财政预算,其余为自筹。项目使用方为集团企业下属物流单位。

(2)联合体总承包内部以设计单位为主作为牵头方,签署联合体内部协议书。由设计单位承担项目中设备采购及安装,施工单位负责土建、装修、水电安装等工程实施。

(3)招标阶段以初步设计图为基础招标,签订固定总价合同。

(4)业主方通过抽调集团内部人员的方式组建临时项目指挥部,参与项目业主方管理工作。

(5)项目于2018年8月立项,2018年12月开工建设。

2 风险识别

根据项目管理目标受影响的属性,基于业主方视角,项目风险主要有进度风险、质量风险、成本风险三类。EPC总承包模式下,业主方对于质量、成本、工期的责任风险均大幅度转移至总承包单位,但尽管如此,业主方在项目管理中仍不可避免地承受或多或少的风险影响,进而项目管理目标发生偏差。基于项目风险事件客观存在,以业主方视角对来自参建各方风险因素归纳总结如下:

2.1 联合体内部管理的矛盾

联合体总承包中不同的法人个体,有着各自的利益需求。不同的企业也有着不同的文化和流程,尽管联合体内部有协议,但两家单位在项目合作中仍难免会发生利益冲突,进而影响业主方的项目管理目标。

另外,设计单位虽作为牵头方,但在施工管理方面仍处于弱势。而施工单位的施工阶段优势突出,经常处于强势地位。所以设计单位总承包管理职能被无形地削弱,久而久之偏向于技术管理,施工管理参与程度低,在总承包方面领导作用难以实现。长此以往,项目体现不出EPC联合体的管理优势,同时增加了业主方在协调管理方面的投入。

2.2 前期设计深度的不足

尽管采用固定总价合同可实现业主方对总价的投资控制。项目立项至开工建设间隔时间短,因此很多都是初步设计完成即开工,以致设计深度不够，使得实施过程中设计单位工作量较大,设计进度不能与施工进度相匹配。再者,施工单位经常会从自身成本角度考虑,与设计单位共同对设计方案进行“优化”变更,影响项目工程质量。

该因素同样影响工程项目建设成本,设计深度的不足最终影响合同总价的编制。合同价过高,业主方将承担一定的经济损失,合同价过低,总承包单位利润受损,实施阶段质量与进度会严重受阻,无法完成既定目标。

2.3 国有企业内控自有风险

国企业主方建设项目管理人员专业化素质不高。工业建筑生产工艺复杂,生产技术人员往往不能参与设计或项目实施管理,而项目建设人员不懂生产工艺,但EPC模式下粗放型的管理模式对项目实施对参建各方的管理弱化,导致建设完工后的产品不能达到预期目标。

国有企业考核指标与领导层个人考核指标挂钩,建设项目急于完成投产,所以领导层往往对于项目建设进度关注度高,但目前国企内部对应主管部门审批流程相对缓慢,矛盾给业主项目部带来诸多压力,并将压力层层传递至总承包单位,变相压缩工程进度,联合体也会因此提出赶工补偿,业主单位成本相继会增加。

2.4 制度标准不完善

EPC模式在国内处于推广阶段,政府部门配套制度、法律、法规以及合同示范文本相对不成熟,业主方参考、依据度不高,存在诸多待补漏洞。

该项目粮食仓库选用的仓型属于国内较为新型方案,参考程度不高,部分工艺为使用新材料。国内项目建设标准相对不完善,总承包单位追求利益最大化的同时降低标准,或采用伪劣产品。且EPC模式中总承包单位在材料、设备采购及分包单位选择方面自由度高。业主方不能把控采购的流程,但必须为产品最终的结果负责,这给项目质量和安全带来风险。

2.5 验收过程把控不严

EPC项目验收包括两个方面,一是业主方委托监理单位关于施工分部分项过程验收,监理有发生职责懈怠,向总承包单位妥协的情况;二是业主方在项目实施最后阶段对工程项目验收,完成移交运行。在这过程中,业主方如不严格把关,项目缺陷问题将在后续运营过程中逐渐暴露,给使用方生产运行带来诸多困扰。

2.6 环境和政策的变化

环境与政策的风险影响在每一个工程中都会出现。EPC模式工程要把控前期地址勘测的深度与精细度。首先,项目前期,业主方应向总承包单位提供地质资料,但实际实施中经常会遇到异常地质或遇到障碍物等,增加总承包的工作量,同时导致工期延误。其次,施工实施阶段异常水文气象条件属于不可抗力的自然条件,也会给工期及造价带来损失。另外市场、政策的不确定也在逐步增加,上述所有的这些风险均属于业主方承担。

3 风险评估

选用AHP层次分析法对项目风险因子进行量化分析,得到影响程度的分级,从而确保高风险项能够优先得到解决,使业主方在有限条件下抓住主要矛盾,提升风险防控水平。

3.1 建立层次分析模型

将上述风险影响因素层次化,建立层次分析结构模型,如图1所示。其中,目标层为国企业主方风险管理A;准则层根据EPC管理目标重点分为进度风险B1、质量风险B2、成本管理B3。C为指标层,可分为联合体内部管理C1、前期设计深度C2、国企内控C3、制度标准完善度C4、验收过程把控C5、环境政策变化C6。

图1 项目风险管理层次分析结构模型

3.2 构造重要度评价矩阵并计算权向量检验一致性

首先,组织参与过该项目的建设人员共计5人组成专家组,通过问卷调查的形式,邀请专家组运用1-9标度法将每一层风险因子进行比较,根据专家意见对评价指标进行等级加权算术平均统计处理，得出各层次判断矩阵。

判断矩阵A有如下性质:

(1)

然后计算矩阵得到特征向量,对其归一化,得出权重向量,特征根的最大值。

将判断矩阵每一行元素连乘：

(2)

N次方根得出特征向量：

(3)

归一化处理得出权重向量：

(4)

由此得到的ωi为所求权重向量,代表风险因素重要度的权重,根据相应权重排序。

最后对矩阵对应的最大特征值以及对判断矩阵进行一致性校验。根据Ax=λx,λ代表特征值,当判断矩阵完全一致时,λ=λmax;当判断矩阵不完全一致时,λ=λmax>n,其特征值也会随之变化,其中的特征根的负平均值CI可以用于衡量矩阵偏离的一致性,CI值越大,则偏离一致性程度越大,反之一致性越好:

(5)

当矩阵阶数大于2时,计算随机一致性比率CR,当CR<0.1就可以判定矩阵具有满意的一致性。

(6)

式中：RI为平均一致性指标,通过查表可得。

组合权向量可作为决策的定量依据。

为简化计算,运用AHP法权重专用计算软件Yaahp建立模型,输入专家问卷数据,得出相关判断矩阵权重向量,并检测一致性结果均满足相容性。结果汇总见表1～表4。

表1 集结后目标层A的判断矩阵(一致性比率CR=0.068 2<0.1)

表2 集结后准则层进度风险B1的判断矩阵(一致性比率CR=0.025 2<0.1)

表3 集结后准则层质量风险B2的判断矩阵(一致性比率CR=0.044 6<0.1)

表4 集结后准则层成本风险B3的判断矩阵(一致性比率CR=0.044 0<0.1)

3.3 分析风险因子权重并排序

按照上述计算得出的每一层次风险权重向量结果,分析出各风险的最终权重。并检验组合一致性比例CR=0.030 0<0.1,满足要求。具体可参见表5。

表5 EPC项目实施阶段国企业主方风险因子权重表

4 风险防控

根据上述风险评估的结果,得出在准则层中进度风险权重最高,质量风险其次,成本风险最低;指标层风险因子中,联合体内部管理权重最高,前期设计深度次之,环境政策变化最低。结合新建某粮食仓储施工阶段的业主方风险管理的基本现状及原因分析,得出的结果比较符合实际情况。因此,EPC模式下业主方在项目管理中应重点把控以下几个方面:

(1)业主方可在招投标阶段根据联合体总承包单位的业绩、经验、组织人员等方面,选择质优且联合体双方有合作经验的总承包单位,以此来减少内部矛盾多和磨合期时间长的风险,从而实现预期目标。

(2)着力提升设计单位在施工管理中的参与度,可在投标文件中明确要求设计单位派驻施工管理人员常驻项目部指导施工,人员考勤管理纳入进度款支付考核机制。

(3)招标前期应尽可能完善设计,增加设计深度,确保招标图纸为实际施工蓝图,并以此控制投资总价。

(4)业主方可在合同或补充协议中约定设计变更或设计优化的流程与各项条款,寻求设计最优经济方案。发生工程变更或图纸优化时,业主方应及时行使审批权限,要求总承包单位书面提出变更原因及可行性,核算并要求共享节约投资额,最终实现双赢。

(5)国企内部应适当增加建设项目管理人员的专业水平,不仅仅是提升施工管理实践能力,还要丰富生产工艺知识储备。加强过程验收及竣工验收对施工质量的把控意识,提前发现并解决问题。

5 结束语

项目具有临时性,一次性,而风险持续变化。随着EPC总承包模式应用越加广泛,这也就要求业主方在项目管理中认识、识别、评估、防控各类风险的能力愈要提升。如何在多风险下确保项目目标完成,业主方项目管理者需在其中做出相应权衡。