PPP模式下的勘察设计工作探讨——以昆明市轨道交通5号线为例

焦占普

(中铁第四勘察设计院集团有限公司 湖北武汉 430063）

1 引言

随着城市化建设进程的不断推进，交通拥堵、环境污染等问题也日益严重。具有污染小、运量大等优点的城市轨道交通(Urban Rail Transit，URT，简称城轨）成为城市交通发展的首要选择。然而，单靠国家财政拨款显然已经不能满足公共基础设施建设的巨大需求[1]。

由于城市轨道交通急需摆脱亏损困局与 PPP模式降本提效的宗旨吻合[2]，因此，PPP模式成为目前城市轨道交通建设中选择较多的模式。在狭义PPP模式下，鼓励社会企业与公有部门进行合作，最大限度地发挥各方优势，使合作各方可以达到更为有利的结果[3]。

昆明市轨道交通5号线工程(以下简称5号线）是财政部公示的第二批PPP示范项目，也是国家发改委和交通运输部交通基础设施重大工程建设三年行动计划的重点推进项目。本文以5号线为例，从勘察设计角度出发，对PPP模式下勘察设计的合同框架、管理界面、相关专题、变更等进行分析探讨，提出了建议，并把此模式下勘察设计工作较好的实践经验进行了归纳，以期为类似项目提供参考。

2 合同及管理框架

PPP模式下，各方的多重目标不一致甚至相互冲突，由利益相关者间的利益冲突导致PPP项目失败的案例不断[4]，因此，项目实施前期和期间，需要正确处理利益相关者之间的关系，需要对城市轨道交通PPP项目利益相关者之间的关系进行研究[5]。

一般来说，SPV与设计院签署《设计合同》，由设计院负责设计工作；SPV与设备商签署《采购合同》，由设备商供应机电等设备；SPV与承包商签署《施工总承包合同》[6]。

PPP项目利益相关者之间的关系处理，首先要对合同框架进行研究，在合同管理框架内，界定好各方的责权利。

主要的上位合同，一个是《昆明市轨道交通5号线PPP项目投资合同》(以下简称PPP合同），一个是《昆明市轨道交通5号线项目工程总承包合同》(以下简称总承包合同），合同中各方关系和分工如下:

2.1 PPP合同

PPP合同主体为甲方(市政府）、乙方(市政府授权实施机构）、丙方(社会投资人），并对其他相关方责权利进行了界定。

2.1.1 甲方为市政府

依法依规对本项目的实施进行项目建设、运营等工作全过程监督、指导和检查，授予项目公司特许经营权。负责协调立项、审批，负责安排相关区县政府按计划开展征地拆迁工作，确保按时提供建设用地[7]。

2.1.2 乙方为市政府授权实施机构，作为直接管理、监管方

负责制订标准、安全质量要求、投资、节点工期等目标计划，乙方有权对实施的建设、试运转、移交、质量保修等进行监督和管理。

2.1.3 丙方为社会投资人

按照本合同及公司章程的约定享有项目公司股东的权利，并主要负责项目公司的管理。按合同约定投入注册资本金与乙方共同组建项目公司，并确保应投入的后续项目资本金的按期足额到位。

2.1.4 其他相关方

(1）项目公司

负责设计管理、融资、迁改协助、项目建设、运营等，并接受甲方和乙方的监督和考核。

(2）昆明市轨道交通5号线投资管理有限公司(以下简称“5号线公司”）

根据市政府及相关职能部门的要求和授权，对5号线的投资、建设、运营实施监督、管理；负责利用沿线土地及其他资源开发、经营。

良好的运行架构能有效保障城市轨道交通PPP项目的运营质量和效率[8]，所以，参与各方的职责界定是工作顺利开展的重要因素。

2.2 工程总承包合同

采用工程总承包，会使设计、采购、施工阶段部分工作重叠进行，大大缩短了工程工期，降低了工程费用，使工程可早日投入运营[9]。

铁四院负责5号线总承包管理工作。包括但不限于:勘察设计、采购、施工、竣工、交付及缺陷修复、工程结算、开具发票、收款等相关事宜，并对本合同约定的工期、安全、质量等各项工作全面负责[10]。

3 工程总承包中对勘察设计的界定

据国外资料统计，设计原因导致工程质量问题的比重达40%以上，影响工程投资的可能性为75%～95%[11]。

由于5号线初步设计工作由昆明市轨道交通集团有限公司组织实施，本次工程总承包施工图阶段具体工作内容如下:

(1）部分前期工作(经双方确认，由承包人实施的部分前期工作）以及招标图(如有）、施工图勘察设计、竣工图编制。

(2）初步设计概算第二部分工程建设其他费中的部分前期工程，包括但不限于:三通一平、河道迁改、交通疏解、管线改迁、绿化迁移及恢复、道路恢复等内容的勘察设计；同步实施的其他项目工程和代建的其他项目工程的配套勘察设计(另有协定的除外）。

(3）配合施工工作。

根据合同约定，设计内容由相关主管部门进行审查，施工图未经审查合格的，不得使用。

在设计过程中，对于设计配套及报批需要的专题专项工作，也要引起足够重视，做好清理、落实。

4 专题专项工作

有别于一般模式的是，5号线专题为响应合同中关于变更的界定、投资控制、物业开发等约定，相关专题细分程度更高，工作内容更多，有些专题或专项设计在常规设计模式中也未出现过。具体说明如下:

4.1 工可及初步设计阶段专题

专题分为工可、初步设计阶段支撑性专题，以及施工图阶段二类费用中如河道迁改、文物影响评估等产生的专题专项。如表1所示。

表1 工可及初步设计阶段专题

4.2 施工图阶段中的专题专项

(1）交通疏解及道路恢复施工图设计。

(2）河道迁改施工图设计及行洪论证。

(3）部分道路的恢复及提升改造。

(4）文物保护专项设计。此专题由于涉及文物保护，相应地，在概算二类费用中增加了加固、修缮等费用。

4.3 与5号线物业开发配套的其他专题

(1）三个工点，世博车辆段、圆通公园站、五一路站的规划及物业开发设计。

(2）5号线土地收储方案。

(3）世博园车辆段配套停车场交通设计。

上述专题由主体设计单位承担或负责发包，费用由项目公司负责，由5号线公司进行审批。

5 勘察设计注意事项

勘察资料是随着勘察阶段的推进逐步加深的，所以勘察设计工作风险发生概率的可预测性低，质量控制可变性大。

根据总承包合同约定，建安工程费、设备购置费以经政府行政主管部门批复的初步设计概算对应本合同范围的价格为基数下浮5%计算。设计、施工及地质原因产生的设计变更由设计单位承担风险，不调整工程建安费和风险包干费。

合同价格在如下范围内才可以进行协商调整:(1）由于不可抗力事件；(2）昆明市政府或作为PPP合同乙方要求调整建设标准、建设规模、工程范围等原因产生的设计变更，费用据实调整；(3）一定范围内的材料价差。

接下来，本文主要从以下几方面对勘察工作进行归纳总结。

5.1 勘察工作

城市轨道勘察以钻探为主，抽样、现场试验、标准贯入度试验、动力触探试验和压力试验、静力触探试验、载荷试验、波速测试、电阻率、温度测试为辅[12]。

相较常规项目而言，5号线勘察工作有如下特点:

5.1.1 深度要求更高

5号线初步设计过程中，从投资控制及投资回报的角度，初勘成果基本达到详勘成果要求。

5.1.2 专业配合更细

勘察报告定稿前会同各专业进行审核、交底。

5.1.3 专项勘察更全

(1）5号线沿线分布多种岩土体，其中包括泥炭质土、淤泥质土等特殊岩土和岩溶、有害气体等不良地质。勘察过程中广泛采用了地质调绘、物探、钻探、水文地质试验、原位测试、土工试验等综合勘察手段，详细调查，多方式印证。

(2）5号线南段广泛分布有害气体，专项勘察过程中采用“钻孔-监测-静力探触车压置监测专用管-连续监测”法进行有害气体专项勘察。

5.2 设计工作

5.2.1 统筹配套设计

PPP项目一般会配套相应的物业开发，以弥补运营收益的不足，开发一般集中在个别车站本体、个别车站周边或上盖、停车场、车辆段等位置，设计中注意提前做好业态策划以及相关预留工作。

5.2.2 借助咨询力量

(1）施工图阶段，对于对投资影响较大的重大方案进行专题审查。

(2）对先期施工个别车站和区间的施工图及时进行第三方咨询，查摆问题，及时总结，并推广到整个设计过程。

5.2.3 完善管理办法

配套完善相关设计管理办法，比如设计指导手册、昆明既有运营路线的设计总结等，尤其是配套变更管理办法，便于设计变更的界定和实施，以控制投资。

5.2.4 注意设计细节

(1）图量对应问题。此类问题涉及金额较大的应在图纸中以大样图或标准图集号的方式反映，涉及金额较小的在设计说明中提及。5号线有许多常规项目所不具备的设计细节及大样图，工作量更大，细节要求更高。

(2）常规设计中未明确具体的材质、做法，对工程造价影响较大，应逐一明确。

(3）与施组相关的问题。此类问题，应在设计说明中专篇说明，或在施工注意事项中提及。

5.2.5 拆迁对设计影响的考虑

出于工期及协调难度考虑，对于拆迁困难的车站及区间，要有对应的比较方案，做同精度比较。

5.2.6 换乘车站的考虑

(1）换乘车站为规划阶段的

5号线在广福路站与7号线换乘，由于7号线不在本轮建设规划中，7号线广福路站同步建设费不纳入5号线投资，但需在设计和实施中做好预留。

(2）换乘车站为同步实施的

5号线在火车北站与4号线(同为PPP模式）换乘，由于4号线与5号线基本同期实施，经双方项目公司协商，由5号线项目公司委托4号线项目公司代建，其中实体工程的施工图勘察设计、施工由昆明市轨道交通4号线火车北站的勘察设计、施工单位负责实施。施工监理、第三方监测、第三方测量、第三方检测、咨询等第三方服务工作由4号线火车北站的对应单位实施。

5.3 概预算工作

5号线为初步设计总包干项目，除规模、范围、标准的调整外，其余直接工程费用均按初步设计概算包干处理。

因此设计单位不仅要保证工程整体概算不突破，也要保证各工点间的概算与初步设计应基本保持相同，否则因设计工作引起的一系列变化会产生重重的矛盾，大大增加后续实施难度，即使解决，也要旷日持久。

故在此模式下，概预算要做好以下工作:

5.3.1 编制工作的要点

(1）做好与其他城市类似工程对比，找出差异、错误(如高压旋喷、模板垂直运输等）。

(2）做数量统计分析表，并与既有项目数量分析指标做对比，结合项目方案、地质情况、周边环境等因素做好数量分析解释说明。

(3）坚持图量对应，土建工程必须先看图后核工程量，最后再编制概算。

(4）做好图纸、数量、施工组织、计价文件、价格体系、验工计价、合同、签证等支撑材料的准备，做好证据链的完善和闭合。

(5）概算编制过程中，必须将设计图纸、施工组织设计、工程量和定额四者结合编制概算，缺一不可。文件完成后，把握单项或单位工程指标尤其重要。

5.3.2 增加的工作内容

PPP项目工作任务更多，与一般项目相比，增加了招标清单、招标概算、概算评审和各级造价咨询审查。造价咨询将经历4个阶段:项目公司委托的造价咨询、业主委托的造价咨询单位、业主委托的内审单位、审计(或财政局）的审查单位。

5.3.3 需要注意的细节

(1）熟悉工程量计算规则，对超量混凝土、超挖及重叠部分是否计取必须有清晰的了解。

(2）监测、降水等与施工组织有关的项目在编制概算时必须与施工组织密切结合。

(3）重视土石方、管片等调查工作。

(4）装修、降水的编制深度必须坚持方案支撑。

(5）概算分册需根据项目特点进行调整，5号线将前期工程(征地拆迁及管线迁改等）独立成册，为业主、总体以及本专业提供了极大的方便，另外也将风、水、电篇章独立成册。

(6）必须对定额研究深入，例如分层注浆及预留孔注浆定额选择、搅拌桩加固定额选用等，定额选择直接影响工程造价。

6 变更

6.1 合同约定

根据工程总承包合同界定，本项目的变更分为重大变更和一般变更。重大变更指在初步设计批复后，因昆明市政府及市政府中负责本项目管理的相关部门对初步设计的建设标准、建设规模和工程范围进行的合理优化调整。除此之外的变更均属于一般变更。

根据合同约定，针对两个阶段的变化，对能纳入变更的部分按办法进行变更处理，同时也要对初步设计进行修编，以便于投资控制和设计闭合。

6.2 变更处理

(1）依据《工程总承包合同》中对变更的定义及分类划分为重大变更和一般变更，在此基础上依照合同约定的费用调整原则再细分为A、B两类:A类(风险包干）、B类(费用调整）。

(2）对重大变更和一般变更中可能存在争议的费用调整(B类）变更，暂按费用调整争取。

(3）变更清理根据产生的原因按项梳理，由此引起的相关专业变化应纳入同一变更中。

(4）针对变更，要及时清理，及早沟通，主动争取，确保承包方利益。

7 结束语

本文通过对PPP模式下5号线勘察设计工作的分析，提出了一些实际操作过程中较好的做法，得出如下结论:

(1）勘察设计工作要适应新的工作模式，要紧紧抓住国家方政策导向，及时转换思路，及时归纳总结。

(2）合同约定决定了工作边界和工作方式，工作中要厘清上位合同关系，紧扣合同要求。

(3）充分重视初步设计阶段的概算控制以遵守合同和满足各方权益。

(4）勘察设计工作要充分，就地勘报告、第三方咨询、专题支撑、设计细节、图量对应等方面做足工作，全面提升勘察设计质量。

(5）充分研究变更管理办法，在合理范围内争取勘察设计和承包方的最大合理利润。