政产学研“合璧”促成果转化

德国没有专门的技术转移法或科技成果转化法，但德国的创新体系决定了政产学研之间是紧密结合的，创新链是畅通的，不存在人为阻断的现象，科技与经济一直以来都结合得比较好，因此技术转移或成果转化基本上不存在太大的问题，也无法制定专门的法律去促进。

相反，在大学职务发明方面，德国长期以来采用“教授优先”原则，即大学教授可自行获得专利权，但教授个人又往往难以承受专利实施的风险，反而影响了大学科技成果的转化应用。针对这一问题，德国在2002 年修订了《雇员发明法》，取消了“教授优先”的适用例外，在保留教授拥有公开发明的自由之外，改由大学获得职务发明成果的权利。

“行业协会+企业”紧密联合

大学和科研机构可在行业共性技术研发中发挥重要的作用。对于制约一个行业发展的共性技术难题，不可能由单个企业来组织研发，如不解决又会影响整个行业的发展。对于企业有共同需求的，如共性技术难题，行业协会等社会组织一般可出面组织研发，也可成立专家委员会制定行业标准、研究行业政策研究、编制行业发展规划等。

由于大学教授与企业界联系比较密切，在与企业交流中，可能了解到企业提出的技术难题。如果是单个企业提出的个性化问题，要么与企业共同向政府申请科研计划，争取政府的支持，如不能申请政府资助的，或政府资助不能满足企业需求的，企业可以委托大学教授进行研发，或与大学教授联合研发。如果多个企业提出了类似的技术难题，或者企业提出的技术难题带有普遍性，则该技术难题可能是共性技术问题。如是共性技术问题，可以通过行业协会，与相关企业进行沟通，征集企业资金，共同组织、联合攻关。在联合攻关过程中，企业可派出科研人员参与，并分摊科研经费。

每一家企业都是市场主体，有很强的竞争意识，达到一定规模的，一般都要主动加入一个行业协会或行业性组织。如果存在共性技术难题，而且该难题对企业未来发展会产生影响的，企业一般都会主动参与共性技术联合攻关。

共性技术研发取得的研发成果，形成共性技术专利池，再许可给出钱的企业。这种方式对大学、研究机构是免税的，相当于间接补贴产业，也可以分摊企业的研发风险，增强企业的市场竞争力，从而促进整个行业提高技术水平。

以德国电气电子工业协会（ZVEI）推进企业实施数字化技术为例，工业4.0 对每一家企业的智能工厂/制造、智能产品以及智能服务都会产生重要影响。2016 年，ZVEI进行的调查结果表明，2016 年在电气产业的销售额中，数字服务占比为20.4%，到2021年将增长到42.1%。

ZVEI 分五个步骤促进企业实施数字化技术（即以数据为基础的生产过程优化）。首先是明确数据可用性，即哪些数据是可用的，哪些是可以获得的。其次，明确数字化域，即分析企业可否利用数据来优化现有的业务（对内）或开发新的商业模式（对外），或者两者皆可。接着，是做好生态系统中的战略定位，即企业在生态系统中做好自我定位，可在哪些方面创造价值，或可在哪些合作中实现自身的目标。再次，确定收入模式，即企业如何选择基于数据的新的商业模式。最后，可实施性（可行性），即企业需具备哪些实现数据增值的技术能力和组织能力，需考虑哪些外部条件。通过上述五个步骤，帮助企业引入数字化技术。行业协会在企业推进数字化技术，也属于科技成果转化。

兼职“创业者”的大学教授

在德国，教授可以到企业兼职兼薪，也可以兼职开办公司，但必须向政府有关部门提出申请。申请书需载明以下事项，并回答以下问题：一是本职工作与兼职工作是否存在利益冲突，开办的公司与学校是否存在利益冲突；二是要不要使用学校的资源，包括科技成果，如果要使用，需要使用多长时间；三是兼职或在职创办公司会不会影响教学、科研。

大学教授经政府批准以后，才可以兼职，或在职创办公司。未经批准进行兼职，或开办公司的，一经发现就要被开除。兼职收入，开办公司所取得的收入，必须报税。依法纳税是教授作为公民的应尽义务。每个教授都有税务咨询师，避免在报税、纳税上出现纰漏。

德国的科技成果转移转化问题并不突出，主要原因在于应用类科研项目是以企业为申报主体，科研成果必须在企业应用，解决企业的技术难题，才能结题验收，否则属于科研失败。因此，科研与成果转化是一体进行的，不再区分科研与成果转化。此外，工科大学教授必须有比较丰富的实践经验，其研究开发项目来源于实际需求，研究成果用于解决实际问题。科研与需求紧密结合，科技与经济不存在脱节问题。

科研人员完成的科研成果属于单位，但单位并不将科研成果纳入国有资产管理，而是大力支持科研人员到企业兼职，或兼职创办企业，因为科研成果只有转化，才有经济价值，否则就没有价值。

大学教授实施科技成果转化，主要有两条途径，即支持科研人员在职创办企业。科研人员以科研成果创办企业的，会事先与单位约定分配比例。初创企业自己研发的成果归初创企业，科研人员所在大学、科研机构不会主张权利。初创企业吸收天使投资，成长到一定程度以后，主要由大企业收购。另外，则是大学教授到企业兼职。如果大学教授具有丰富的实践经验，可指导企业进行研究开发，培训技术人员。

产业集群促升级

自20 世纪90 年代早期起德国就开始实施产业集群计划，并基本按照“促进单个产业发展→促进区域协调发展→促进多产业、多区域发展→促进产业集群发展与合作”的路径实施该计划。

从产业发展规律看，多个基础学科的发展会催生一个产业，德国通过实施产业集群计划来促进产业发展。所谓产业集群，就是由企业、政府、研究机构、金融机构和协作机构五个部门之间相互联系，充分发挥各自的功能与作用，形成独特的产业发展环境。

德国的产业集群大致可以分为生物区域、创新区域、综合类和经济技术部四种类型，前三者由联邦教育科研部（BMBF）策划和推动。德国根据经济发展规律和产业未来发展方向来规划布局产业集群，并设计相应的集群政策和制度框架，不会随意设置其发展目标、方向和布局产业，因而具有科学性、稳定性和规划性的特点。

德国的产业集群政策既关注新兴产业，也关注传统产业；既关注发达的西部，也关注相对落后的东部；同时也关注基础性、交叉性学科应用与研究。

在管理上，德国采取“赛马制”，通过动态评定，倒逼产业集群的发展。并且，鼓励各产业集群之间竞争，又鼓励产业集群之间加强协同合作，因为不同产业集群之间不会产生冲突。每一个产业集群都设立了由经济促进局、商会、企业、政府等共同投资组建的促进机构，负责协调和促进集群的发展，协调推进集群的可持续创新，也为中小企业提供服务，共同把产业这个蛋糕做大。

此外，德国建立了分类施策的治理体系，集群实行会员制，会员入会需缴纳会员费，入会就相当于加入了一个强大的网络，可以了解市场动向，形成多赢机制，不再交费就意味着退出。政府不直接干预产业集群，而是通过政策和人才来间接地施加影响。目前，德国已经建成了智能制造、机械电子、玻纤维等15个世界级集群。