营商环境对企业技术创新的影响研究综述

摘要：“水深则鱼跃，城强则贾兴”。优良的营商环境是促成企业高质量发展的重要基础。建设良好的营商环境，有助于企业不断迸发新的活力，创造更高的绩效。面对新形势新变化，深入研究营商环境与企业技术创新的关系，可以进一步升华创新理论，并为企业提供实践证明。基于此，本文归纳了学术界对营商环境和技术创新已有的研究。

关键词：营商环境;技术创新;文献综述

一、营商环境综述

对于营商环境的研究，最早开始于世界银行，其将营商环境（Doing Business）定义为伴随企业活动从开办、经营乃至结束整个过程所需的各种条件和周边环境的总和。EIU则将营商环境概述为政治环境、宏观经济环境、市场机会、政府对自由市场及外国投资的政策、外贸和外汇管制、税收、融资、劳动力市场和基础设施等十大领域。

国内关于营商环境的研究，董彪和李仁玉（2016）认为，营商环境是指企业主体从事商业活动或者经营行为时所必备的各种条件以及所需要的各种要素环境之和，涉及影响商业主体行为的政治、经济以及文化等要素。娄成武和张国勇（2018）认为营商环境是市场主体赖以生存的综合环境，应当包含政务环境、市场环境、社会环境以及基础设施环境等。它是政府、市场和社会三者共同为企业提供的一种特殊的公共产品，有助于加速企业又快又好的发展。

综上所述，从世界角度出发，评估各个国家的营商环境，应以世界银行的指标体系为基准，从开办企业开始，涉及办理施工许可证、获取电力与信贷、登记财产等过程，涵盖保护少数投资者、纳税、跨境贸易、执行合同、劳动力市场监管等要素，至办理破产结束。从国家层面出发，衡量一个国家内各个城市的营商环境主要通过各个具体的环境出发，包含政务、市场、法治、国际化环境以及创新环境等。

二、技术创新综述

关于技术创新的理论研究，可以追踪到熊彼特时代，其独具特色的创新理论对世人产生了深远的影响。熊彼特在《经济发展理论》一书中 ，指出“创新”即为建立新的生产函数，是企业对生产要素的重新组合。通常包括五种类型：（1）引入新产品或者提供一种产品的新质量;（2）采用新的生产方法;（3）挖掘新市场;（4）获取新原料或半成品的新的供给来源;（5）实施新的组织方式。

在《The Economics of Industrial Innovation》1982年的修订本中，弗里曼阐明，技术创新实际上是指新产品、新服務、新过程或者新系统的第一次进行商业化，获取商业利益。缪尔塞（R. Mueser）则表示，技术创新是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件，突出了技术创新的新颖性、非连续性且必须成功实现的特点。

傅家骥（1998）在前人观点的基础上提出，技术创新是企业主体利用市场潜在的盈利机会，旨在赢取商业利益，重组生产条件和生产要素，建立高效能、高效率以及低成本的生产经营体系，进而推出新的产品、研发新的生产（工艺）方法、开拓新的市场，取得新的原材料一级半产品供给来源，甚至是建立新的企业，是技术、组织、商业和财务等一系列活动的综合过程。

综上所述，技术创新是指为了满足社会需求，进而对现有知识进行重新整合的过程，是新技术的第一次商业性应用，一般包括产品创新、工艺创新、设备创新、材料创新以及生产组织与管理创新。

三、营商环境与技术创新综述

关于营商环境与技术创新的研究，主要集中于分别研究政务环境、法治环境、市场环境对企业创新的影响。

（一）政务环境对技术创新的影响

张龙鹏、蒋为和周立群（2016）依据世界银行发布的《2008年营商环境报告》中所提供的关于我国各地区行政审批相关数据，展开实证分析。研究表明随着各地行政审批程序越复杂，当地居民的创业意愿则会呈现下降趋势，创业规模也在逐渐缩减。顾元媛和沈坤荣（2012）研究发现，企业所处的区域治理环境对企业的研发活动具有显著的正面影响。政府干预越少、寻租空间越小，越有助于企业实施研发活动，进一步加大研发投入。王海兵和杨蕙馨（2016）研究发现，政府干预倾向和非市场化程度交互项的显著负向效应，反映了利益集团式勾结对创新的破坏作用。

（二）法治环境对企业研发的作用

大量的实证研究表明，知识产权保护可以推动企业实施开展研发活动。刘思明，侯鹏，赵彦云（2015）研究发现，知识产权保护与工业技术创新构成倒U型关系。在一定范围内，工业创新能力随着知识产权保护力度的加强而不断提高。然而，一旦知识产权保护过度则会严重阻碍技术的良性传播。Branstetter等人（2006）和Kim（2012）则认为知识产权保护对发展中国家的技术创新影响不显著，甚至Allred和Park （2007）研究发现，知识产权保护强化会对发展中国家的技术创新产生负面影响。

（三）市场（金融）环境对技术进步的影响

陈海强，韩乾和吴锴（2015）借助于2004-2009年我国制造业上市公司的相关数据，进行实证分析，研究表明融资约束则会显著抑制提高公司的技术效率。解维敏和方红星（2011）利用我国上市公司2002-2006年的数据，研究分析了银行业市场化改革、金融发展与研发投入三者的关系，结果表明推进银行业市场化改革、加快地区金融发展，有助于推动我国上市公司的研发投入。但仍有一些学者持有相反的观点，Sena V （2006）认为，当管理层受到融资约束时，为了避免企业陷入经营困境，企业一般会通过内部挖潜来提高生产效率、克服融资约束带来的不利影响，提升企业的技术水平。截至日前，大量实证研究，仅停留在营商环境某一个环境或者某几个方面对技术创新的影响研究，尚且不能显示营商环境对技术创新的整体影响。

（四）营商环境对企业创新的影响

马骆茹（2018）等认为，营商环境整体会对企业的研发行为产生影响。企业所处的营商环境越好，其研发模式则更为稳定，反之，企业对研发的投入亦会受到波动影响。陈 颖，陈思宇和王临风等人（2019）依托中国城市营商环境指数和企业创新的微观数据，展开实证研究，结果表明，一个城市的营商环境会对该区域企业的创新力产生显著的正向影响。夏后学，谭清美和白俊红等人（2019）依据世界银行发布的中国企业营商环境的调查数据，采用二值选择模型，研究发现优化营商环境可以显著影响企业寻租与市场创新之间的关系，有助于消除寻租影响，推动无寻租企业开展自主创新。冯涛和张美莎（2019）借助2007-2017年10年间 1660 家企业样本数据，展开研究营商环境、金融发展以及技术创新三者的关系。结果表明：优化营商环境，有助于提高金融发展对创新项目的资本配置总量，加速企业进行技术创新。同时，这种影响对非国有企业更为显著。

总结

现有文献，对于营商环境的评价指标主要分为两个层面：一是世界层面，主要依据于世界银行发布的《全球营商环境报告》;二是国家层面，主要从政务环境、市场环境、法治环境和国际化环境等外部环境来评估分析。关于技术创新的研究比比皆是，大量文献已从企业层面、政府层面以及市场层面等微观因素着手，考量了对技术创新的影响，然而却忽视了营商环境这一企业外部大环境对企业技术创新的影响。因此，研究营商环境对企业创新的影响，应成为学者当下的一个焦点，理清其中影响机制，提出切实可行的理论基础和经验借鉴，进而推动我国创新戰略实施以及创新体系的建立！

参考文献：

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[14]夏后学，谭清美，白俊红.营商环境、企业寻租与市场创新[J].经济研究，2019，54（04）：84-98.

[15]冯涛，张美莎.营商环境、金融发展与企业技术创新[J].科技进步与对策：1-7.

作者简介：

桑金玉（1996.7-  ），女，汉族，安徽省滁州市，在读硕士研究生。