某院科研科室绩效评价

王蜜源，孙瑞华，郝肖迪，沈 庆，李 磊

(1.北京中医药大学管理学院，北京 100029；2.中日友好医院项目与数据管理平台,北京 100029)

医院科研绩效评价是卫生行政部门对医院工作考评的重要方法。目前我国80%的医疗资源集中在大城市，其中30%又集中在三级综合医院[1]。科研管理是提高三级医院发展的一个重要环节，因此采用合适的方法评价三级医院科研管理水平，对医院的发展来说具有重要意义。目前评估医院科室科研绩效的常用方法包括主成分层次分析法[2]、主成分聚类分析[3]、TOPSIS法[4]，本文将以北京市某三甲医院2016年度的学科评估数据为例，采取聚类分析与秩和比法联合运用的方式对各业务科室的科研绩效进行分析评价，以期为医院科研绩效评估提供一种新的研究方法和思路。

1 研究对象与方法

1.1 研究对象与资料来源

1.1.1 研究对象 Z医院现编制床位1 610张，设有65个临床医技科室，现有副高级技术职称以上人员500余人，硕士研究生学历以上人员1 000余人，博士和硕士生导师200余人，是北京地区集医疗、教学、科研和预防保健等多项功能为一体的大型综合性三级甲等医院。

1.1.2 资料来源 本文资料来源于北京市某三级甲等综合医院Z医院2016年度学科评估数据，评估数据内容包括65个业务科室的七项评估指标。其中，65个业务科室中，外科占20个，内科占19个，中医类科室占15个，医技类科室占11个。将65个评估科室按照科室类别匿名编号：外科(A1—A20)；内科(B1—B19)；中医(C1—C15)；医技(D1—D11)。七项评估指标包括:x1 (课题)、x2 (论文专著)、x3 (奖励)、x4 (专利)、x5 (兼职)、x6 (平台)、x7 (团队荣誉)。

1.2 方法聚类分析又称作集群分析，其先使各个业务科室各自成为一类，然后将距离最近的 2 个科室合并成一个新类，重新计算新类与其他类的距离，再按最小距离归类，这样每次缩小一类，直至所有业务科室成为一类为止[5]。人为设定类别数为4类，依据七项科研评估指标，采用聚类分析对该医院65个业务科室进行聚类。为了鉴别样品聚类分析的性质，选择综合评价方法中的秩和比法对聚类结果进行验证及分档。秩和比法可以利用多个指标的综合信息，给予对象全方面评价，利用秩和比法的这一优点，对多个功能评价指标的RSR进行方差分析，判定样品聚类结果的性质。

聚类分析与秩和比法联合运用的过程分为以下几个步骤：①根据评估指标对业务科室进行样品聚类，②计算各类的RSR值，③对各类RSR值进行方差分析，④对聚类结果进行分档。

2 结 果

2.1 基本情况分析各个科室的科研绩效存在着显著差异。内15在课题上是443.73分达到全院最高水平；外7在论文专著上是294.25分达到全院最高水平；在奖励上达到最高的是中4，其数值为700分；外15、外5、外10三个科室在专利上达到最高水平，其数值是20分；技7在兼职上达到全院最高水平，其值为1 700分；中12在平台上的数值是2 000分，是全院最高水平；中11在团队荣誉上是全院最高水准，其值达到500分(表1)。

表1 秩和比法结果

2.2 聚类分析结果设定类别数为4类，运用SAS 9.4软件求出各医院科室的聚类类别。通过样品聚类，得到结果如下：技2、技10、外2、技11等28个科室处于第一类；外12、外14、内10、内19等23个科室处于第二类；内15、技1、内2、内13等11个科室处于第三类；外5、外10、外7等3个科室处于第四类。聚类分析结果只能将样品分为几类，但无法知道孰好孰差，类别的性质无法判定[6]，因此还需要进一步采用秩和比法对分类结果进行检验及分档(表2)。

2.3 秩和比法结果编出每个科研评估指标各对象的秩次，每个指标都为高优指标，因此都从小到大编秩，同一指标数值相同者编平均秩，然后计算出各对象的秩和比(RSR)。以样品聚类结果为分组变量，对RSR进行方差分析，检验不同组别RSR的差别，以此来分别各类别的性质。对各组别分别进行正态性检验，结果各组别均符合正态分布(P>0.05)；对4组进行方差齐性检验，结果显示各组方差齐性(F=2.38，P=0.0779)。方差分析结果显示4组总体均数不相等或不完全相等(F=36.08，P<0.0001)。

表2 聚类分析结果

2.4 科研绩效评估分档结果根据聚类分析与秩和比法联合运用划分出65个科室科研绩效阶梯分布。其中3个科室处于科研绩效优秀的状态，占全部科室的4.61%，11个科室处于科研绩效良好的状态，占全部科室的16.92%；3个科室处于科研绩效中等的状态，占全部科室的35.38%；28个科室处于科研绩效较差的状态，占全部科室的43.07%(表3)。结果显示全院整体科研水平较好，处于中等及以上水平的科室占56.92%，但是各档科室科研绩效结果不均衡，处于优秀档次的科室占比太少并且全部都属于外科(图1)。

表3 评估分档结果

图1 绩效评估结果

3 讨 论

医疗、教学、科研已成为医院的三大职能,只强调医疗工作而忽视科研工作,显然是一大误区[7]，尤其是处于21世纪，科学技术是第一生产力，医院各科室科研水平参差不齐会不利于医院的长久发展。该医院整体科研水平较好，但是各档之间科室分布不均衡，这一现状应引起管理层的警惕。为了提高医院的科研绩效水平，医院管理层首先需要加强对科研项目的过程管理、科研项目的经费管理与科研人员的素质管理[8]等影响科研绩效的重点要素的关注，必须保证医院有一套完备的科研系统。其次，医院应该构建一套合理的科研绩效奖惩法则，对于科研绩效好的科室给予适当的奖励，同时，对于科研绩效不好的科室也要实施适当惩罚，督促该科室提高科研水准。最后，医院管理层也有必要提高全院科研氛围，增加在医院举办学术活动的频次，激发医务工作人员的科研热情，使医院的科研工作向着更高水平发展。

本文采用聚类分析与秩和比法的联合运用是从一种新的思路探索医院科研绩效的阶梯状分布的方法。虽然采用等级划分的方式是不符合绩效管理的“强制正态分布”即“中间大，两头小”的分布规律[9]，但是从65个科室的绩效分布来看，可见等级划分是合理的。聚类分析能够将研究对象性质相近的聚为一类，但是却无法区别类别的性质，无法判断其好坏，这对于科研绩效评价来说是一种缺陷。但是，综合评价方法中的秩和比法综合各个指标的信息，通过对RSR进行方差分析，能够判别聚类分析结果的优劣。通过这种方法划分医院各科室科研绩效的等级是清析合理的，能够为医院的科研工作管理提供一定的指导。