雄安新区科技企业创新能力评价研究

米 玲,李永楷

(1.河北大学 继续教育学院,河北 保定 071002;2.河北大学 经济学院,河北 保定 071002)

2015年4月,《京津冀协同发展规划纲要》的发布为京津冀地区资源要素整合、消除行政壁垒、统筹社会事业发展提供了契机,并详细说明了协同发展不仅仅包括传统形式的区域产业项目、行政管理方式以及公共服务协同化,也包括经济创新增长、城市层级体系构建以及生态环境修复改善协同化。该纲要的发布对于区域治理和发展、世界级城市群建设具有重大意义。2017年4月,雄安新区诞生于京津冀腹地,这不仅是推动京津冀协同发展进程中国家顶层设计的重要一环,更是促进资本、人口等生产要素流动来疏解北京非首都功能的“牛鼻子”。借助雄安新区的政策红利,既能够带动周边区域发展,缩小京津冀地区存在的差距,也能够作为创新、协调、绿色、开放、共享发展理念的“试验田”,探索未来城市发展模式。

科技企业是将科技人员、科技投入转化为科技产品并具有成熟技术的组织结构,《高新技术企业认定管理办法》(国科发火〔2016〕32号)对科技企业的界定是指企业能够根据自身基础持续进行研发活动,一方面能把研究成果进行商品化或服务化,另一方面企业可以据此形成在某一领域或行业的软实力和核心自主知识产权,境内的相关居民企业可以在此基础上开展经营活动。本文指标系统的构建同时也参考中国高新技术企业认定相关标准。

关于科技创新的界定,多数学者认为其主要以科学创新和技术创新为主体,科学创新是创新主体借助认识事物的本质对基础科学、技术知识进行科学研究以获得新的突破为目的而进行的知识创造过程,属于科学研究的范畴;技术创新则是在创造新技术的过程中采用学习、模仿并改革、创造新技术、新产品等方式,属于技术经济活动的范畴[1]。科技创新是在技术创新的基础上进行的进一步的深化与延伸,《关于加强技术创新、发展高科技、实现产业化的决定》(中发〔1999〕14号)中对科技创新进行了详细的界定,即科技创新是根据市场发展趋势将当前科技潜力转化为技术优势的创新活动,包括理论层面的新思想的产生到生产设计阶段的技术开发、产品研制以及成果资本化阶段的生产经营管理、市场营销和服务的全过程。本文认为,科技创新是包含有技术创新的科技创新的活动。

科技企业创新能力是指企业有效利用和优化配置各种创新资源(包括人才、机构、设备、场地、经费等有形资源和创新文化、政策机制、组织管理等无形资源),将科技创新与条件融入到知识、技术、成果、管理等各种创新阶段的活动,形成高标准科技创新成果(包括新产品、论文、著作、专利、奖励等直接成果以及创新人才和成果转化所产生的经济、社会效益等间接成果),并将科技领域的比较优势与创新特色相融合形成一种综合能力。企业创新能力并不是指企业某一单一领域的科技能力,而是由诸多相互联系的现代要素构成的有机整体系统,涵盖了知识、技术、管理等多方面内容。如何对企业的创新能力进行科学评价,需要构建与之行业、领域甚至所处区域相适应的评价系统。本文认为,科技企业创新能力由研发投入、研发基础、研发效益和现代科技四个方面构成。

一、相关理论框架

(一)创新与增长

创新理论是由著名经济学家熊彼特提出的,他认为创新是企业中一种新的组织形式使用一种新的生产方法,并结合一种新材料的供应方式来进行企业开发研究活动的过程。从熊彼特的概念界定可以看出,创新是企业技术创新[2],而后许多经济学家也将社会创新、制度创新纳入了创新的内涵中。索洛和罗默通过研究发现,劳动和资本的增长并不能全部的解释经济的增长,还有一个剩余,即技术进步的贡献,通过建立内生经济增长理论,把创新完整纳入经济和技术体系内,使其作为经济增长的内生变量,提出了四要素增长理论[3-5]。此后,经济学家鲍莫尔在《资本主义的增长奇迹——自由市场创新机器》中将创新运用到资本主义增长实践,提出了完美平衡于主流经济理论和演化经济理论的经济学理论。通过经济增长理论的研究,经济学家将科技创新作为一个独立的体系引入了经济学理论中,对当今社会的创新驱动经济发展产生了重要影响[6]。

(二)科技创新能力评价

在已有的科技创新能力评价方法中,唐炎钊等[7]利用灰色关联方法提出了一种科技创新能力的灰色评估方法,并对广东省进行了实证分析。洪名勇[8]将科技创新能力评价系统细分为科技创新投入、科技创新产出、科学社会经济协调发展能力、科技创新潜力,并采用柯布—道格拉斯生产函数方法,以科技创新能力作为切入点分析了区域经济实力的差异。沈菊华[9]将评价指标系统分成选择开发能力、成果转化能力以及支撑能力三个方面,以江苏省连云港市为例,对该地级市1990—2002年的创新能力发展作了纵向的比较。王锐淇等[10]采用面板GLS分析方法,对全国省域的数据进行了科技创新能力影响因素的分析。孔繁正等[11]运用主成分分析法,对中国2015年31个省份科技创新能力进行了实证分析。纵观科技创新能力的相关研究发现,科技创新能力评价方法聚焦在灰色关联分析法[7,12]、回归分析法[8,13]、层次分析法[14-15]、因子分析法[9,11,16-17]和空间计量模型[10,18]五类方法上。相关的研究成果较为丰富,但从研究对象来看,相关文献多以国家或者省域作为研究对象,研究对象以及研究内容需要进一步拓展延伸。

本文基于以上研究成果梳理,以雄安新区科技创新企业作为重点研究对象,探讨与北京、深圳、上海三地代表性科技企业之间的差距以及出现差距的原因。因受限于雄安新区相关数据的采集,本文采用层次分析法进行评价分析。

(三)科技企业创新能力构成

企业是各个小系统融合而成的一个有机的大整体,其创新能力的形成受到多种因素的影响。不仅包括以开发研究活动、价值交换活动为中心的实现经济价值的过程,还包括能对企业未来产生重大影响的资源与人才储备等发展潜力。因此,结合各影响因素在企业创新驱动过程中的作用及雄安新区的发展特点,本文将创新能力划分为研发投入、研发基础、研发效益和现代科技四个方面(图1)。

图1 科技企业创新能力构成

二、科技企业创新能力评价指标系统构建

1.评价方法。层次分析法(AHP)是通过建立递阶层系结构模型并列出各个层系的判断矩阵,结合判断矩阵标度定义表对指标进行矩阵一致性查验,通过计算一致性比例认为判断矩阵是可以接受的,最后对整个系统影响因素进行整合,测算具体因素相对于最终目标的影响系数。

2.确定评价指标。根据企业科技创新理论并综合参考上海市企业技术中心评价指标系统、深圳市企业技术中心评价指标系统、河北雄安新区规划纲要、科技厅规划以及相关文献,构建本文的指标评价系统[19-26]。

本文指标系统包括研发投入、研发基础、研发效益和现代科技四个方面,通过这四方面的量化来测算企业创新能力。

(1)研发投入是指企业针对研发活动所进行的资金、人才等方面的投入,本文采用创新经费、创新人才两个指标来量化。创新经费主要指报告年度内企业用于研发活动的平均经费支出,鉴于研发存在滞后性,以最近两年研发人员人均研发经费支出表示,并以其在营业收入中占的比例来表示企业对于研究开发的支持程度。创新人才主要指企业针对研发进行的具有研发能力和行业前沿研究能力的人才储备、投入等活动,以技术中心高级专家、博士人数等来衡量。

(2)研发基础是指企业根据自身所拥有的软件和硬件基础通过研究所获得的成果,主要包括技术积累和创新平台两个方面。技术积累是指企业所获得的技术、发明专利等,以项目衍生的有效发明、基础研究和应用项目研究来表示。创新平台是指企业针对未来研发活动所拥有的硬件基础设施、实验机构等,以企业技术开发仪器设备原值、实验室以及研发平台数量等来衡量。

(3)研发效益是指企业针对研发成果具有的转化能力,衡量企业研究的应用前景及企业持续性等活动,主要包括技术产出和创新效益两个方面。技术产出是指企业通过研发活动所取得的专利、知识产权等成果,衡量研发活动的社会效益,以受理的知识产权、发明专利等来表示。创新效益是指企业研发过程中产生的经济效益,以最近两个会计年度所得业务收入、纳税额来表示,同时以企业商标及与商标相关产品的经济效益来衡量研发活动所衍生的软实力是否是企业核心竞争力。

(4)现代科技是指企业在研发活动过程中所使用、生产或外购高技术产品或成果等各种设备、技术,主要以大数据或云计算、智能或数控等仪器设备原值具体指标来衡量。

3.构造判断矩阵及一致性检验。利用1～9重要程度标度法进行两两对照,同时参考相关专家意见,确定了各要素之间的相对重要程度,构造了判断矩阵并利用MATLAB软件进行一致性检验,图2即为科技创新能力评价指标系统及经过计算得出的各指标权重。

构造判断矩阵及CR值如下:

A与B之间的判断矩阵及CR值:

C与D之间的判断矩阵及CR值依次为:

计算后得出各指标的权重(图2)。

根据评价指标系统的权重测算发现,研发效益占据最大的份额,约为0.333。研发效益的评价由创新效益以及技术产出构成,其中创新效益占比最大,约为0.277。创新效益代表着科技创新企业的营业能力和企业活力,在科技创新能力评价当中的占比最大。研发投入在科技创新能力评价指标系统中的权重仅次于研发效益,其中创新经费的权重较高,约为0.215,表明资本和人才的投入在企业创新能力中占据较为重要的位置。研发基础在科技创新能力评价指标系统中权重占比为0.130,其中技术积累和创新平台各占1/2。

图2 科技企业创新能力评价指标系统及权重

三、综合得分分析

鉴于目前雄安新区仍处于起步阶段,与成熟的深圳经济特区、浦东新区必然存在差距,为了能够系统找出雄安新区科技企业创新能力的短板,精准定位出差距存在的具体方面,为管理决策者提供科学依据,使雄安新区能够借鉴吸收国内新城新区发展成功经验,所以本文使用雄安新区科技创新企业相关数据,同时深圳、上海、北京也采用同样的方法进行数据收集分析,并在本文的指标系统中进行定量测算。

本文选取的可获得数据的当地代表性科技企业,具体包括安新县区块链网络科技有限公司、容城县恒达建设投资有限公司、京东雄安信息技术有限公司。采用2017年企业年报的相关数据,在对数据进行离差标准化后,测算出评价指标的各项得分及评价模块得分(表1)。

表1 雄安新区科技企业创新能力模块得分

为了能够反映出目前雄安新区科技企业创新能力与国内成熟新城新区科技企业之间存在的差距,对上海万达信息股份有限公司、深圳科陆电子科技股份有限公司、北京眼神科技有限公司2017年年报相关数据进行整理计算,得出各企业创新能力指标量化数据(表2)。

表2 高新技术企业创新能力模块得分

模块得分反映了6个科技企业创新能力的综合水平。从总体得分来看,科陆电子的综合得分达到0.873,而恒达建设的得分仅为0.685,同区域的京东雄安达到了0.971,恒达建设和安新科技两个企业的创新能力综合得分不仅小于万达信息和科陆电子,与同区域的京东雄安的综合得分也存在差距。从二级分项得分来看,在研发投入上安新科技拥有比较优势,说明企业对于该项创新投入的重视程度,但后续研发基础存在的劣势引起的创新产出不足,使得企业成果转化能力受到限制。为了提高量化评分较低企业的研发效益得分,不仅各项投入需要相匹配,而且如何将投入转化为产出仍是重要的问题。从三级分项来看,创新人才是创新产出的主要参与者,相对而言创新人才投入在企业内部的量化得分并不明显,这主要是由于人才的优势必须要借助外部条件才能真正的发挥作用;技术积累和创新平台是企业研发基础两个重要组成部分,雄安新区科技企业与上海、深圳两个企业的量化得分在上述两个分项得分上都存在差距;技术积累需要企业长期进行研发、引进活动和对各项资源进行有效配置的创新平台建设,需要根据自身发展方向进行不断调整;研发效益在创新能力评价中占比最大,无论从技术产出还是创新效益的得分来看,雄安新区的企业得分与上海、深圳企业均存在差距,尤其是创新效益上,差距更是明显;现代科技主要反映的是企业在大数据、云计算等未来智能科技方面的能力,在该项得分上,京东雄安借助无人超市、智能物流等项目,其量化得分相对较高,这主要是由于相较于万达信息、科陆电子和眼神科技这些成熟企业,处于成长期的雄安新区企业更容易接受新生科技,较小的企业规模更便于进行改革,这也是雄安新区科技企业的后发优势。

四、结论与建议

(一)结论

1.研发投入得分反映了企业拥有并配置资源的能力,研发投入必须要以外部条件为基础才能实现企业目标,但后续研发基础的不匹配会导致创新产出的不足,弱化企业的成果转化能力。

2.研发基础是企业各项投入转化为产出的重要媒介,硬件基础、技术软实力等方面的短板会降低企业运行效率,影响企业效益。

3.研发效益是企业将成果转化为下一生产周期所需资源的能力,反映出企业经济效益和技术储备能力,低效率的研发效益会导致企业生产周期出现危机,影响企业生存。

4.现代科技是企业运用最新科学技术、紧跟时代潮流、谋划未来格局的能力,落后科技只能被行业、市场所淘汰。

雄安新区科技企业创新能力的评价指标系统从研发投入、研发基础、研发效益和现代科技四个角度出发,由得分可以看出,该指标系统基本反映了企业的状况以及科技创新能力,该评价得分与企业在国家、行业中实际所处的地位基本相符,这也从侧面反映出该指标系统的可信度。

(二)建议

鉴于处于起步阶段的雄安新区与深圳经济特区、浦东新区存在的差距,结合本文研究对雄安新区科技企业创新能力的培育提出以下建议。

1.尽管处于不同发展阶段的各企业最终评价得分不同,但研发投入得分大多较高,可见创新经费和创新人才对科技企业的创新能力能产生较大的正向作用,是各创新主体创新能力积聚的基本因素之一。研发效益的权重占比为0.333,高于研发投入和研发基础对科技企业创新能力的影响,说明企业创新能力主要决定于技术产出和创新效益。

2.研发投入是保证研发基础优化和研发效益提升的发展基础,应重视研发投入,同时要确保投入转化效率。雄安新区的科技创新企业仍处在初始发展阶段,在该时间段内应提高创新经费投入、聚集创新人才,为企业创新能力的提升提供基本保障。

3.优化激励方式,营造创新氛围,改善研发基础。研发投入达到一定水平之后,研发基础薄弱和研发效益不足对企业创新能力的制约作用会越来越明显。因此,不能单纯通过研发投入的增加来提升创新能力,而是要根据前期的人才基础和资本投入从平台建设、产学研转化等多个角度同时考虑,保持各项指标之间的协调发展,形成相应的人才评价和奖励制度,鼓励更多的员工参与创新活动。另一方面,针对研发人员不仅要注重其专业技能的提升,还要培养其创新意识,形成良好的创新环境,不断提高研发基础的水平。雄安新区作为未来的创新高地,将会引致众多的项目支持,科技企业在创新平台上面临的机遇明显。抓住创新项目的历史机遇,整合现有资源,吸引高端技术流入是雄安新区科技创新企业的重要任务。

4.开展院企合作,建立产业链各主体战略联盟。一方面,研发效益是企业保持后续发展的重要基础,对企业创新能力的提升至关重要;另一方面,研发效益代表了企业的盈利能力和发展能力。因此,雄安新区科技创新企业要不断对现有技术进行新技术、新专利的衍生,积极利用国家政策优惠,提高企业产品收益,同时通过与高校建立密切联系、开展合作,提高科技水平、研发效率和产品效益;通过与行业内其他企业组建战略联盟,合理利用各自比较优势,提高企业资源配置效率,共同开展创新活动,从而实现互利共赢。

综上,雄安新区科技企业创新能力提升的核心是研发投入、研发基础和研发效益三者之间的协调发展,同时需要根据行业特点、宏观形势、自身基础以及企业目标进行调整,借助大数据、云计算、人工智能等现代科技手段,提高产品的质量,实现企业创新发展。