田湾核电站项目外方设备供货延迟的索赔管理实践

史永蓉,张建新,孙蓉晖

(江苏核电有限公司，江苏 连云港 222042)

索赔管理是指根据合同或法律规定，在合同履行过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务而遭受损失，受损方可以就遭受的实际损失要求对方给予补偿。合同索赔管理是一门涉及面广，融技术、经济、法律、管理和国际关系于一体的综合科学，能直接影响合同执行的效果。

田湾核电站3、4号机组对俄合同中，俄方负责核岛反应堆压力容器等25项重要设备和部分辅助设备、管道、阀门等供货。由于俄供主设备生产周期长、工艺复杂、涉及分包商较多，俄供主设备能否按期、保质供货是后续工程安装、调试的前提，是项目能否顺利进行的关键因素。

为降低进度风险，3、4号机组针对俄供设备设置了延迟交货违约罚款，促使俄方加强对其分包商的协调、管理力度，提升田湾项目的优先级，并采取切实有效的措施消除设备延迟供货的不利影响，3、4号机组对俄合同索赔管理在实践中探索出一系列行之有效的措施。

1 合同索赔条款设置

合同文本是索赔的依据，认真研究合同文本，熟练掌握合同条款，是项目顺利进行的重要杠杆，是后续进行索赔的重要前提。《田湾核电站3、4号机组对俄总合同》第25章规定，如果设备交付出现任何延误，如果由于供方的原因，在没有得到买方正式同意的情况下，在合同交付日期后30 天(宽限期)内，供方未能交付所规定的任何设备，则供方应向买方支付如表1所示的违约罚款。

表1 合同条款中违约罚款规定

注：此项违约罚款的总额不应超过所延误设备合同总价的8%。在任何情况下，由于违反本合同，一方对违约罚款和索赔的支付不免除或减轻其合同责任和义务。

合同索赔管理是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段。在实际工作中，针对俄方在项目过程中可能产生的设备延迟供货情况，依据合同条款，积极利用索赔条件，及时捕捉索赔时机，督促俄方履行合同按时供货，加强对俄供设备供货进度的管控，可确保工程进度需要。

2 索赔成功关键因素

2.1 建立合同索赔管理数据库

中方建立合同索赔管理数据库，在项目期间累计向俄方提交设备延迟交货违约罚款索赔55批，涉及4 934项俄供设备。此外，针对存在延迟交货风险的俄供设备，中方按月向俄方发布预警通知58批，督促俄方关注可能会延迟交货的设备并尽快完成交货。

数据库中对每一条设备的合同签订供货期、实际交货期、设备延误时间、违约罚款的金额等都做了详细的记录和计算，通过建立长期、高效的对俄设备延迟供货索赔管理数据库，持续与俄方保持沟通，促使俄方及其分包商加强了对制造和交货进度的管控，设备供货的及时性得到保障，极大地减少了3、4号机组项目管理中出现的偏差，对工程进度的影响有所降低，同时数据库也为后续的谈判奠定了坚实的基础。

2.2 健全索赔管理的台账

原始资料是索赔管理唯一的说服依据，在合同执行过程中，公司健全严格的资料收集制度，台账规划具有前瞻性，运用科学手段将主设备采购风险降至最低，避免给双方带来严重损失。对于合同实施过程中的设计变更、会议纪要、质量计划变更单、交货通知等原始资料都有详细的记录，对于双方的临时决定、往来信函等整理成文字资料保存，尤其对进度计划变更单，做好内部分析和审查，形成完整的台账，做到有据可查、资料齐全、证据确凿，为后续谈判摆清事实和依据。

2.3 多部门联动

在项目管理过程中，“先工程后商务”的理念在项目执行中存在很大的风险，因此3、4号机组对俄合同管理，改变了许多工程项目中现场和商务脱节的情况，始终保持各个环节的紧密联系和各个部门的通力配合，将索赔工作贯穿项目始终。

在田湾核电站3、4号机组项目管理中，设备采购部门负责3、4 号机组俄供设备的总体供货和计划管理，驻欧设备采购监造部门负责俄供设备交付进度和质量控制监督。商务部门负责合同的执行工作，并对设备管理部门和驻欧设备采购监造部门反馈的数据进行分析、研究。商务部门是现场部门和俄方的调和剂和促进剂，通过对供货质量、进度控制和俄方的协调，确保合同执行和索赔双向成功。

2.4 梳理索赔难点

索赔难点是延迟供货的责任归属问题，在此过程中，中俄双方就违约罚款的原因还分批进行了49批双方意见对比，阐述了违约罚款的归责问题，对后续违约责任的承担起着至关重要的作用。根据双方提供的观点和依据，理清责任归属，也是商务谈判的重要筹码。双方主要观点和依据列举如表2所示。

表2 双方主要观点和依据

索赔工作中，俄方始终强调，田湾3、4号机组均提前商运，俄方在设备供货过程中贡献了大量的协调工作，因此设备延迟供货不具备索赔条件。

针对俄方的理由，中方组织各领域专家按照合同条款，进行一一反驳，虽然机组提前商运，但是设备延迟供货给中方造成了进度的延误和偏差，中方通过赶工和多方面协调才最终确保项目成功商运。而在此过程中的设备延误，主要是厂家没有按照进度安排设备生产任务、前期启动较晚、俄方协调力度不足所造成。根据重证据、讲技巧、树信誉的原则，及时、准确、严格地按照条款实施索赔工作势在必行。

3 制定合适的索赔方案

在谈判前要做好充分的准备工作，要制定合适的索赔方案，做足谈判过程中的情况分析。索赔有争端是难免的，但原则问题上要态度坚决，并注意方式方法，既不漫天要价，又要充分考虑到对方的承受能力，权衡双方的合作关系和国际情谊，运用恰当的策略和灵活的谈判技巧进行商务谈判，确保最终索赔成功。

3.1 合理设置谈判时间

在第8次至第24次中俄项目协调会期间，中方与俄方进行了详细商谈，考虑到还需要俄方协调分包商进行供货，项目前期并不是解决索赔问题的最佳时机，对于索赔金额，双方暂时固化了观点，并签署了相关纪要，等待后续进行详细谈判。项目后期通过召开专题商务会谈，逐步就设备延迟供货违约罚款问题达成共识，并制定最终解决方案。

3.2 制定谈判策略

在最终解决问题的过程中，对于能达成共识的索赔归责，双方进行确认。对于在设备延误供货过程中，原因复杂、责任众多、无法归责的设备延误问题，为了避免谈判过程中无休止的拉锯战，中方创造性地提交了为解决此问题编制的打包处理原则，制定一揽子处理方案，并强调解决方案应作为整体来考虑。“整体策略”既可以避免在单项设备、单一原因上双方拉锯战，避免浪费解决最终问题的时间，主动打破僵局，提高索赔谈判的成功率。

3.3 补偿方式

依据合同条款和收集整理的数据，中方始终坚持现金的补偿方式，据理力争。同时多范畴考虑备品备件、咨询服务等多元补偿方式，充分考虑合作方的承受能力。

由于3、4号机组核岛一回路和辅助系统中重要设备仍需要从俄方进口，如果俄方能提供有针对性的备品备件，对于电站的运行和维护也至关重要。

但备件等补偿方式需要缴纳海关关税、增值税等费用，会增加公司额外的财务成本。因此在谈判中始终坚持现金的补偿方式，并灵活地用其他补偿方式互补，为谈判成功争取主动。

4 良好实践

4.1 确保机组提前商运

通过3、4号机组设置设备延迟供货索赔机制，敦促俄方严格执行合同，采取一切有效措施确保俄供设备按期供货，确保了工程进度需要，最终公司3、4号机组比原计划提前商运。

4.2 实现中俄双方管理提升

1)索赔管理是合同管理重要的组成部分，通过建立长期、高效的对俄设备延迟供货索赔管理机制，确保工程顺利实施和完工，最终成功索赔相关费用也推动了公司管理水平和经济效益的提升;

2)通过本项目索赔管理的成功实施，有效推动和提升了俄方内部管理水平，俄方也加强了对其分包商和厂家的监督和管理，促进了整体项目管理水平的完善。相关经验反馈促进了其后续国际项目的良性循环，取得双赢的效果。

4.3 优化项目管理

在中国核电“走出去”和“引进来”过程中，项目管理中的设备供货计划、实施计划以及工程制造周期相互匹配，是项目成功的关键因素。国际核电合作项目管理跨度大、风险影响因素多，通过建立索赔和反索赔机制，可把握项目的主动权，促进项目良性发展，提升项目的成功率。

5 结束语

田湾核电站3、4号机组对俄合同设备延迟供货索赔管理中，通过建立索赔数据库、健全索赔台账、搜集索赔证据、梳理索赔难点，建立多部门联动、索赔谈判等策略，成功保证了设备的供货，提升了公司的索赔管理水平和盈利能力。在此过程中积累了宝贵的工作经验，为核电同行提供了解决类似问题的参考模板，更为中国核电“引进来”和“走出去”合同管理索赔工作提供了宝贵的经验借鉴。