发挥政府宏观引导作用 推动提升企业类新型研发机构核心竞争力

文/任志宽 龙云凤

企业类新型研发机构是以企业法人性质组建，以高科技产品研发、技术咨询、成果转移转化为主营业务的现代科研组织。企业类新型研发机构是广东省新型研发机构的重要组成部分，也是提升广东省科研创新能力的重要力量，对推动产业链向“微笑曲线”两端移动，加快全省产业转型升级具有重要意义。目前，广东企业类新型研发机构的整体发展形势较好，数量和质量均处于上升阶段，但该类新型研发机构在发展初期普遍遇到了资金缺乏、用人成本高、社会认可度低等问题，制约了其可持续发展。珠海霍普金斯医药研究院有限公司（以下简称“珠海霍普金斯”）作为我省的一家企业类新型研发机构，探索形成了“市场+科研”发展模式，构建了“医学+医药+医疗”三位一体运营机制，在短期内形成了自我“造血”能力，破解了发展初期中存在的突出问题。本文通过总结珠海霍普金斯在初创阶段的发展路径与先进做法，为推动全省企业类新型研发机构快速发展提供有益参考。

广东省企业类新型研发机构发展概况

1.主要特征

广东省企业类新型研发机构一般由一个或多个企业投资建设，由海内外行业内领军人才领衔创立，从事前沿技术研发与转化等活动。该类型组织虽为企业性质，但不同于一般企业，拥有高研发投入、高成长性、高端智力驱动等“三高”特点，敢于突破传统企业从模仿到自主创新的发展模式，直接瞄准新兴产业开展技术研发；虽为科研型组织，但不同于传统科研机构和其他类型新型研发机构，其采用企业化运营模式，直接面向市场开展研发活动，具备较强的原始创新能力和创新资源集聚能力。

2.存在问题

相比较事业单位类新型研发机构，以珠海霍普金斯为代表的很多企业类新型研发机构，在发展初期均面临一系列问题或障碍。

一是政府对企业类新型研发机构关注度不够。企业类新型研发机构通常缺少国有背景，受地方政府关注度较低。在政府政策制定和实际管理过程中，受国有资产及财政资金管理等相关要求，很多地市为减少行政风险，仅对事业单位类的新型研发机构进行补助和扶持，对企业类新型研发机构存在政策扶持缺位现象。如，广州、东莞等地市大部分以事业单位类型成立或组建新型研发机构，并在后期扶持上，大部分资金也投向市属事业单位性质的新型研发机构。

二是初创型企业类新型研发机构生存压力较大。企业类新型研发机构在发展初期，由于以市场为导向，不以论文、专利数量为导向，造成在申报政府项目、争取财政资金扶持方面与国有科研机构存在较大差距，特别是从事生物医药、电子通信等高风险行业的机构，既要面临市场的不确定风险，也要面对国内外行业龙头企业的巨大竞争压力，当创新成果获得初步的技术成功和市场成功时，大企业会通过“模仿技术+资本推广”的方式快速占领市场，使得初创型企业类新型研发机构在成长过程中面临严峻的市场环境。

三是初创型企业类新型研发机构品牌影响力较弱，在引进高端人才及团队方面，企业类新型研发机构主要通过高薪和股权激励方式进行，这无疑会增加企业用人成本。相比之下，事业单位类新型研发机构如深圳清华大学研究院、广东华中科技大学工业技术研究院等，由于高校品牌效应和创新资源溢出效应，能在发展初期较大幅度提高雇佣双方信任度，降低创新人才引进和培育成本。

企业类新型研发机构典型经验：以珠海霍普金斯为例

珠海霍普金斯于2015年4月由珠海市政府引进并正式落户横琴自贸区，是由一群留学欧美的生命科学领域的海归专家联合创办，是一家集生命科学、生物医药、生物技术等技术和产品研发、生产、服务为一体的研发型企业，于2017年被认定为省级新型研发机构。作为境外高端人才在粤设立的新型研发机构，珠海霍普金斯构建了“市场+科研”的可持续发展动力机制，充分发挥国外先进管理经验和创新资源集聚优势，提升市场竞争力。

1.发展模式

珠海霍普金斯始终坚持把人才、技术、产品、项目的引进和产业化作为主要发展方向，形成“人才流-技术流-产品流-资金流”的集合体。借鉴美国霍普金斯研究所的先进管理经验，形成了“医学+医药+医疗”三位一体运营模式，构建了以研发能力、服务水平、国际人才为核心竞争力，集研发生产于一体的医药全产业链条国际协同创新发展平台。珠海霍普金斯采用市场化运营模式，充分发挥技术和智力优势，有效整合行业资源，不断加强行业内共性技术研发，全力服务地方产业创新发展；同时，充分利用企业优势，通过制定阶段化发展目标，以构建市场化投融资渠道、建设优越的人才发展软硬件环境、积极与国外尖端机构合作等方式，快速形成了自我“造血”能力。

珠海霍普金斯以国际医药前沿技术的研发及引进为核心，以市场需求为导向，积极引进海外高端人才，组建市场化融资体制，开展国际化科研合作，高标准建设生物医药技术服务平台，打造了“两基地+三中心”发展体系，构建了高效运行的扁平化组织构架，为国内医药企业提供生物医药、化学药等多领域的临床“一站式”技术服务，有效降低新药研发成本，帮助其解决技术难题。

2.发展路径

一是创造性运用租赁方式建设公共实验室。为提高创新资源使用效率，2016年12月，珠海霍普金斯在横琴地方政府支持下建设了生物工程实验室。实验室由横琴新区负责建设, 建设技术标准由珠海霍普金斯负责提供，建成后以租赁方式提供给珠海霍普金斯使用,并允许其未来优先回购；回购方式由横琴金融投资集团有限公司与珠海霍普金斯具体商定，允许珠海霍普金斯在实验室运营中收取低额租金的方式补贴成本。建立公共实验室既能减轻高科技企业初创期运营成本，也能提高财政资源使用效率，为技术研发与成果转化提供了重要的基础科研条件。

二是制定清晰的长期发展路线。珠海霍普金斯充分尊重市场化规律和科研规律，特别针对生物科技领域高风险、长周期、重资产的特点，提出了长期发展路线。在发展初期，针对市场健康管理需求，提供“肿瘤诊疗+再生医学诊疗”技术服务，使得研发机构能在短期内形成自我“造血”能力，满足日常发展的盈利需求；在发展中后期，发挥核心技术优势，开展免疫治疗、重组蛋白、基因治疗等方面研究，从事干细胞治疗性核酸药物等生物技术及药物研发，依靠研发提高市场竞争力。

三是推动企业在新三板上市融资。充分发挥企业性质优势，珠海霍普金斯于2016年8月在全国中小企业股份转让系统（NEEQ）挂牌交易，获得初期融资，资金大部分用于筹建霍普金斯医学实验室、生物工程中试车间建设、CAR-T研发平台建设等。此外，在新三板上市极大地促进了珠海霍普金斯在业内的品牌知名度和影响力，提高了其衔接国外技术和国内资本的能力，其承担了三项国际合作项目，参与共建国家中医药创新研究平台项目，为其长期发展奠定了品牌基础。

四是建立高效的人才激励机制。珠海霍普金斯借鉴国外先进科研机构管理经验，采取“以级定薪、以绩定薪、关注市场、技术先行”的发展理念，制定完善的绩效评价体系，为科技研发人员提供具有行业竞争力的薪酬待遇。不断集聚行业顶尖人才，通过提供购房补贴、购车免息贷款、科技人员补贴等福利，以及科技奖、项目奖、绩效奖和最佳团队奖、优秀员工奖、管理创新奖等奖项的评定，增强科技人员的归属感和荣誉感，提升研发团队的凝聚力和自主创新能力。对科研人员实施动态激励机制，允许科研人员在研发前期以投资、合作、服务等形式入股，后期以技术转让、技术合作、技术开发、技术服务、产业化和市场化等实现增值。

五是打造开放型全球创新网络。依托中美生物医药国际技术转移平台，加强与美国霍普金斯医学研究所、克利夫兰医学中心等合作，推动海内外的优势资源向制药企业、医疗机构、科研机构等提供产品、技术和服务。构建开放性海外专家后备团队，持续引进优质海外技术、人才和项目，并为其提供必要的资源支持。目前珠海霍普金斯已经集聚了一批海外博士团队和创新群体，参与的组织和团队包含了美国华人生物医药科技协会、美国华人商会、生物医药科学家协会等科研组织。

对策建议

为发挥企业类新型研发机构的体制机制优势，激发企业创新发展活力，提出以下几点对策：

一是支持企业类新型研发机构建设公共实验室。省市科技管理部门需要创新财政资金扶持方式，鼓励企业类新型研发机构建设公共实验室。建议发展初期由政府垫资，在运营上采取租赁和自用相结合方式，在机构实现盈利以后由机构优先回购，以此实现财政资金的循环利用，提升机构在发展初期的可持续“造血”能力。对于已建成实验室的企业类新型研发机构，可采取专项支持或后补助的形式，按照一定比例给予补贴。

二是引导企业类新型研发机构在新三板上市融资。引导企业类新型研发机构建立市场化投融资渠道，对通过新三板、创业板、中小板、风险投资等方式获取资本支持的，按一定比例给予奖励。搭建企业类新型研发机构与市场化投资机构的对接平台，支持投资经理人为新型研发机构提供信息咨询、政策辅导和上市服务。依托省属投融资平台建立企业类新型研发机构“绿色通道”，对优质项目和平台给予优先投资支持。发挥高新技术 企业、科技型中小企业、科技企业孵化器的政策“叠加”优势，加大对企业类新型研发机构的培育与支持力度。

三是引导企业类新型研发机构加大研发投入。引导各地市完善新型研发机构扶持政策，对上年研发投入按一定比例进行补贴。推动企业类新型研发机构提质增效，建立新型研发机构分级分类扶持体系，推进企业类机构逐步从“雏鹰”到“瞪羚”再到“科技领军”的梯度发展，并根据其各阶段实际投入额度的一定比例给予奖励。设立阶段化考核指标，对各阶段企业类新型研发机构发展进行竞争力评估。

四是鼓励企业类新型研发机构开展国际合作。以境内外合作共建或境外高端人才在粤设立的新型研发机构为重点，推动境外高校、科研机构、高端人才与新型研发机构开展深度合作。设立企业类新型研发机构国际合作专项，推动人才、技术、项目等“走出去”与“引进来”。将企业类新型研发机构对外合作情况纳入动态监测范围，对表现突出的，优先推荐参选广东省科技合作奖。