服务高校决策层的改革发展动态监测服务的研究与实践

刘建华 常江 张晓林

国家社会科学基金项目“非相关网络科技信息的识别及其应用研究”（批准号：15CTQ022）的研究成果之一。

摘要 图书馆作为高校文献信息资源中心和信息化建设的重要组成部分，如何为数据驱动的决策支持提供重要支撑是需要探索的重要议题。文章从“双一流”环境下服务高校决策层的改革发展动态监测服务作为切入点，探索了高校改革发展动态监测体系的构建和改革发展动态监测服务的技术框架等内容，并通过开展一流高校动态监测服务实践验证了研究的可行性和有效性。

关键词 高校改革发展 决策支持 信息服务 动态监测

分类号 G252

DOI 10.16603/j.issn1002-1027.2020.01.005

1 引言

2015年，国务院印发了《统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案》，对新时期高等教育重点建设作出新部署[1]。在这种环境下，如何利用包括组织机构自身和外界环境的全部信息[2]，形成“基于证据的决策支持”日渐成为高等教育规划的重要议题之一[3]。

与此同时，图书馆的服务也在发生着重大的变革。在过去的数10年，伴随着信息技术的发展和研究范式的转变，国内外的学术图书馆（含高校图书馆）已经逐渐从单纯的资源阵地，转变为多元的信息服务阵地[4]，决策咨询服务恰是其重要内容之一。2015年，国际图书馆协会联合会和各国议员联盟联合发布了《议会研究服务指南》[5]，确定了图书馆为立法决策服务的规范，指导并影响着图书馆的决策咨询服务[6]。国内图书馆界也有不少先行者，如中国科学院文献情报中心自1977年开始设立情报研究部[7]，几十年来，根据国家科技发展与科技体制改革的需要，不断改革与深化决策咨询服务，为国家科技决策和中科院战略规划、战略管理等提供着重要的支撑。高校图书馆的相关服务虽然起步较晚，但在教育部《中国特色新型高校智库建设推进计划》[8]等的推动下，作为文献信息资源中心和信息化建设的重要组成部分[9]，高校图书馆也陆续开始研究如何为数据驱动的决策支持提供更高效、体系化、建制化的服务支撑，并进行了相应的探索。这些理论探索与实践都为图书馆不断深化决策支撑服务提供了基础和条件。

文章首先对当前图书馆或相关机构已经开展的高校决策支撑服务进行了总结，然后从“服务高校决策层的改革发展动态监测服务”切入，研究并实践了“高校改革发展动态监测服务”，着力探索了高校改革发展动态监测体系的构建、改革发展动态监测服务的技术框架、一流高校改革发展动态监测服务实践等问题。

2 当前的研究与实践现状

当前国内外逐步開展的为高校决策层提供信息服务的研究与实践主要包含如下四种方式：

（1）基于商业智能系统的决策支持。此类服务主要是针对校园内部数据（人、财务、活动等），通过商业智能决策分析等方法提供相应的管理决策支持[10-11]。

（2）针对数字学术服务、学科发展、科研规划的信息决策支持。此类信息服务是目前各高校图书馆或专业信息服务机构服务的主流，主要利用传统的正式出版的学术交流载体，如论文、专利、项目等，基于科学计量、文本挖掘等各类方法形成分析结果[12-15]。

（3）基于高等教育客观数据与动态资讯的决策支持服务。此类服务主要由独立的第三方通过各种渠道采集各高校数据（如各类学生在校数量、学校获奖数量、发表文章数量、项目数量等），为高校提供数据服务支撑[16]。

（4）基于网络动态信息的动态简报服务。此类服务主要由各高校支撑决策的相关部处，主要依赖于人工或简单的爬虫工具，实现少量新闻站点或对标高校站点的动态追踪[17-18]。

总体来看，图书馆或相关机构已经基于可计量、可统计、可分析的校情、论文、专利、项目等数据，借助统计、科学计量等系列方法，形成了多样的情报产品为高校决策层提供相应的服务支撑。但是，网络上散布着大量目前无法量化计算的重要动态信息，对于高校决策层有着同等重要的参考价值，而这些信息目前仅被不定期、人工、无体系地收集、更新。如何框架式、体系化、动态性、长期化地开发并利用这些信息，值得深入探索研究。因此，本研究即以“高校改革发展动态监测服务”为研究对象，着力于探索如何基于高校改革发展动态信息，构建高校改革发展动态监测体系、技术框架，最终有效地提供决策支持服务。

3 高校改革发展动态信息的类型

要开展高校改革发展动态监测，首先需要明确的是“双一流”背景下，高校决策层关心什么？有哪些方面的信息需求？高校官方网站上有哪些信息类型与高校改革发展动态相关？

对照《统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案》，“双一流”高校需要承担建设一流师资队伍、培养拔尖创新人才、提升科学研究水平、传承创新优秀文化、着力推进成果转化五项建设任务，承担加强和改进党对高校的领导、完善内部治理结构、实现关键环节突破、构建社会参与机制、推进国际交流合作五项改革任务[19]。由此可以看出，学科建设与教育教学、学生培养、科技创新与管理、政用产学研合作等方面的改革创新举措、重大政策规划、重大机构调整或新建机构、重大人事变动等内容对高校决策层具有重要的价值。而作为高校战略规划的直接支撑部门，从C9高校发展规划机构的主要职能中可以看到，针对世界一流大学或国内外大学的动态研究是其重点之一[20]。随着互联网技术的不断发展，很多高校的官方网站会密集发布大量与学科建设与教育教学、学生培养、科技创新与管理、政用产学研合作等密切相关的动态新闻。因此，及时、动态、全面地监测跟踪国内外高校在学科建设与教育教学、学生培养、科技创新与管理、政用产学研合作等方面的新动向、新举措、新政策，对支持高校决策层决策存在必要性和可信性。

在进一步调研了哈佛大学、麻省理工学院、斯坦福大学、剑桥大学等数10所国际顶尖高校以及中国近40所“双一流”高校的官方网站的基础上，结合上文中当前的研究与实践现状，对高校官方发布的与高校改革发展相关的动态信息进行分类归纳如下：

（1）学科建设与教育教学。包括机构的增减并、教育教学的创新（如管理政策、教学手段）、学科发展、师资力量、教育产出等。

（2）科技创新与管理。包括科技规划（如发展路线图、大型项目规划、研究报告等）、科研布局（新兴学科、优势学科等）、投入产出（科研项目、科研人员、重要科技奖项等）。

（3）政用产学研动态。包括产学合作政策规划、科研成果转移转化布局、发展动态等。

（4）国际合作。包括教学合作（联合培养等）、科研合作（联合实验室、联合项目等）等。

基于上述分类，在开展高校改革发展动态监测实践时，各高校可以根据自身的发展目标、使命等从中进行选择，构建适用于自身的监测体系。

4 改革发展动态监测服务的技术框架

针对上述高校改革发展动态监测框架中基于高校网站开放动态跟踪的内容，开展改革发展动态监测服务需要解决三个重要的问题：（1）如何定位监测对象？（2）如何跟踪到决策层关注的动态信息？（3）如何高效地形成有效应用？下面将围绕这三个问题进行探讨。

4.1 监测信息的挖掘途径与方法

高校官方网站作为改革发展动态信息的重要权威载体，是开展改革发展动态监测服务的重要基础。要想规范、及时、精准、全面地跟踪到有决策参考价值的信息，一方面需要形成科学、便捷、权威的监测信息源体系，另一方面需要可判断动态信息与高校改革发展动态监测框架（见表2）中所需信息匹配度的语料。

（1）监测信息源体系的构建

目前针对网络信息源的研究中，多数集中于探索信息源或信息资源的评价方法[21-22]，专门针对监测信息源体系构建的研究较少，国内有袁建霞等人针对学科情报动态监测信息源的挖掘及体系构建开展过相关探索[23]。对照高校改革发展动态监测的需求，其信息源的挖掘与学科情报有相似之处，但也有明显的差异。对于学科情报而言，其关注的对象需要涉及大学、政府机构、各类公立/私立科研机构、高科技企业、科技新闻媒体等多种类型，其获取来源也更为复杂;而对于高校改革发展动态监测而言，其跟踪对象非常明确，即各高等院校。因此，如何依据所在院校的定位构造适当的高等院校集合，成为高校改革发展动态监测中信息源体系的构建重点。

总体上看，监测信息源体系的构建方法可以从定量和定性两个维度展开（见图1）。定量方法主要有两个途径，一是借助知名的高校排行榜如“软科世界大学学术排名”（ShanghaiRankings Academic Ranking of World Universities，ARWU）、自然指數（Nature Index）等进行交叉遴选，即综合运用多个高校排行榜在某个阈值内的高校集合的交集来遴选目标监测高校;二是基于Incites、Web of Science等数据库，结合高校自身的发展战略，分学科遴选出目标学科领域的对标大学、与自身合作强度高的大学（潜在的竞争对手）或学科内校际合作度高的大学（可便于今后探寻校际合作）。在定量遴选的结果基础上，可进一步结合定量结果，对学校战略规划部门或者校领导进行访谈或意见征询，并通过文献研读的方式对定量遴选的结果进行增、删，从而可形成最终的目标监测高校集合。由于高校建设始终处于动态过程中，因此，随着高校的不断发展，该目标集合需要定期更新。

（2）如何遴选监测信息语料

有了目标监测信息源，如何在高校官方网站上密集发布的众多信息中，自动发现与高校战略规划密切相关的动态信息就成了重点，即重要资源的遴选。从已有研究看，针对网络资源的遴选与推荐的研究主要聚焦于基于用户画像[24]、基于社交网络[25]等方法，而这些方法都需要建立在大量的用户描述信息和交互信息基础之上，对于支撑高校决策层的服务而言，获取大量的个人信息或交互信息并不现实。因此，此类服务信息的遴选还是需要依赖于网络资源自身的特征。对此，张智雄、邹益民等人先后提出了基于对象计算的科技政策描绘方法和基于对象行为的情报关注模型构建方法[26-27]，这为构建科技领域的动态监测目标以及发现高价值情报资源提供了参考框架。与已有的研究类似，高校决策层关注的动态信息在栏目的归属（来源）、涉及的对象（合作机构、所获奖项、发文期刊等）与关键词等方面均存在一些规律。考虑到高校战略规划覆盖的内容非常广泛，且主观性较强，本研究探索了图2所示的半自动、迭代式的双向监测语料遴选方法。

鉴于高校战略规划的复杂性，语料主要包括正向语料（包含正向语料的信息即为有价值的语料）和负向语料（包含了负向语料的信息无服务价值）两类。在构建监测信息语料的初期，首先可以通过专家参与的方式，从少量高校机构网站上对应的栏目下采集的动态信息中，分别遴选出有重要价值和无参考价值的信息集合，进而对这些信息的标题、正文等进行分词、词性标注、信息抽取等操作，形成词与词间关系（主要是句内共现，即两个词组同时出现在同一个句子中）组合的候选集合，借助词频/关系频次，人工遴选出正向语料集合和负向语料集合。此外，可以借助各个知名高校排行榜（如ARWU）公开的计算依据中提供的重要领域奖项、重要期刊，获得经过同行评议的有重要参考价值的有限监测对象集合，这些重要领域奖项、重要期刊等对象名称可称为判定重要科研进展（成果）、重要人才引进的参考依据。当然，随着服务的不断建设，动态信息将逐步增加，这个过程将持续半自动、迭代式地开展，以不断调整、丰富语料库，从而支撑高效的动态信息的自动筛选。

4.2 动态信息的监测技术体系

在上文动态监测源和监测语料确认的技术路线基础上，需要进一步构建完善的动态信息监测技术体系，以保障规范、及时、精准、全面地跟踪到具有决策参考价值的信息。对此，本文在前期网络科技信息结构化监测的技术基础上[28]，进一步针对高校改革发展动态监测的需求，构建了监测技术体系（见图3）。

基于3.1中确认的监测信息源，通过分布式网络采集器，实施相应高校官方网站上与改革发展动态相关的栏目下信息的定向采集，针对采集到的动态信息，对其标题、发布时间、全文、摘要等基础元数据进行解析，并判断出其中发布的新的动态信息，再借助监测语料库，对全文中包含的对象、关键词及其关系进行抽取。在此基础上，参照监测框架下的分类体系，对动态信息开展信息分类、动态信息的情报价值计算等，具体计算方法参照“网络科技信息结构化监测的技术”[29]。经过分类和计算的信息最终可通过相应的服务平台进行发布，支撑后续的应用服务。

4.3 监测服务应用体系

基于图3所示的监测技术框架，可以规范、及时、全面地从关注的高校官方网站上跟踪到具有决策参考价值的动态信息。但是，如何形成层级式、递进式、高效、可持续的监测服务体系又是一个重要问题。参照图书馆学科情报服务的服务体系[30]，本文从信息受众面、服务形式、服务周期、依托手段等方面设计了相应的监测服务应用体系（见表1），以保障对高校决策层长期有效的高校改革发展动态监测。

首先，面向学校全体人员，依托在线服务平台，自动化采集、计算、揭示出与高校改革发展动态相关的原始动态信息，包括标题、全文内容、原始链接、来源机构、发布时间，等等。并在此基础上，借助于信息抽取、自动分类等技术，对原始动态信息全文中涉及的重要对象和关键词以及他们彼此之间的共现关系等，进行自动统计、社会网络分析等;此外，针对高校关注的第三方评价机构的年度排名报告，由情报馆员通过在线服务平台定期采集发布当年机构、各学科排名动态，并简要分析。

其次，面向校领导、各学院/研究单位的领导及学校相关部处领导，由情报馆员每月从自动采集的原始动态信息中，按照学校决策层关注的专题方向进一步进行遴选，分专题进行编译（以传递原始信息中的重要信息为核心进行翻译），形成相应的快报产品提交给目标服务群体。

最后，面向校领导，根据校领导部署的专题，情报馆员基于大量的原始动态信息进行高度凝练、分析，形成决策支撑的短篇专报。

基于上述这种技术自动支撑+人工的服务应用体系，可以有效地保障服务的及时性、普惠性、针对性、规范性，从而保障服务的可持续推进。

5 一流高校改革发展动态监测服务实践

在上述技术路线和应用服务体系研究的基础上，上海科技大学（以下简称“上科大”）图书信息中心针对上科大的需求，开展了系统的一流高校改革发展动态监测服务实践。

按照信息源和监测语料库的构建流程，遴选出77所国内外跟踪高校和300多个监测语料，并结合上科大的发展目标，形成了高校改革发展动态监测框架（见表2）。在此基础上，建设了“一流高校动态监测服务平台”，形成了每月一期的“一流高校改革发展动态快报”。经过近1年的试运行，该平台和体系化的服务机制已成为常态化服务。“一流高校动态监测服务平台”（访问限校园IP范围）自动遴选的资源约1600条，每条资源均有至少1次点击阅读，单条资源的最高点击量近400次;每月发布的快报得到了校长及各部处、院所领导的肯定，每期线上的快报信息均曾被访问（见图4），上科大校长更是在1期快报产出后，明确提出当期的很多高校发展信息很有启发，将在校长办公会进行讨论。这充分验证了研究的可行性和有效性，支撑了上科大决策层及时掌握国内外所关注高校的改革发展动态。

6 结语

作为高等教育规划的重要议题之一，“基于证据的决策支持”为信息服务部门提供了广大的发展空间，结合具体的需求，利用有效的技术手段，设置合理的应用服务体系可以为高校决策层提供重要的服务支撑。文章在充分调研高校发展战略规划所关注内容的基础上，以高校发展动态监测服务为切入点，深入研究了高校改革发展动态监测体系、监测信息的挖掘途径与方法、监测实施技术体系，并且最终以上海科技大学一流高校发展动态监测服务为例，验证了研究的可行性和有效性。

然而，无论是高校发展动态监测服务本身，还是更深入的信息服务，都还存在众多需要改进和突破的研究与实践领域。本研究也仅仅是决策支持信息服务中的一个尝试。从高校发展动态监测服务本身而言，一方面，如何利用机器学习的方法提升和政策主题密切相关的资源的遴选准确性还需在后续的工作中继续探索;另一方面，如何利用从采集到的全文中标引出的对象及对象间关系、时间特征等，发现机构合作新模式、高校学科建设轨迹、产学研演化轨迹等内容，为学校决策层提供更有深度和参考价值的情报服务，也是需要重点探索的内容之一。此外，网络发布的高校发展动态信息仅是为学校决策层提供决策参考的一类资源，如何与其他信息服务如学科化分析、机构竞争力分析等进行有机融合，也需要在下一步的工作和研究中继续探讨。

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作者单位：刘建华、常江、张晓林，上海科技大学图书信息中心，上海，201210

刘建华，中国科学技术信息研究所，北京，100036

北京万方数据股份有限公司，北京，100036

张晓林，中国科学院文献情报中心，北京，100190

收稿日期：2019年5月24日

（责任编辑：关志英）

Research and Practice on the Dynamic Monitoring

Service Supporting University DecisionMaking

Liu Jianhua Chang Jiang Zhang Xiaolin

Abstract：  As the information resource center and the important component of informatization of universities，it is important for libraries to explored datadriven decisionmaking service. This article focuses on “Dynamic Monitoring Service Supporting University DecisionMaking” and explores the construction and technical framework of the dynamic monitoring system for the reform and development of colleges. Besides， it implements a monitoring service to validate the feasibility and effectiveness of this study.

Keywords： Reform and Development of Colleges; DecisionMaking Support; Information Services; Dynamic Monitor