2019新财富最佳投资顾问榜单

卓越组织奖

新财富最佳投资顾问团队榜单

第二届新财富最佳投资顾问评选办法

新财富最佳投资顾问评选，旨在挖掘中国优秀投资顾问，提升投顾行业专业水平，助力证券公司、证券投资咨询机构的财富管理业务战略转型，促进中国资本市场持续健康发展。

新财富最佳投资顾问评选分为“投资管理能力评价”与“服务能力評价”两个阶段进行。2019年6月1日至11月30日为第一阶段“投资管理能力评价”考察期。本届评选的考察办法做了两方面升级：其一，“股票交易类”新增回撤值考核，截至2019年11月30日，回撤值在20%范围以内的，按6个月的累计收益率排序；其二，在“股票交易类”外，新增“资产配置类”考察，配置品种为全市场上的公募基金，截至2019年11月30日，根据组合收益率、Sharpe比率、最大回撤幅度按权重计算分值加总后排序。参评投顾或团队可以在“股票交易类”和“资产配置类”中二选一参评，也可以都参评，并在交易规则有效范围内，于朝阳永续Go-goal客户端上构建模拟投资组合。最终，我们根据模拟组合的收益结果，同时结合券商合规反馈，评选出不超过有效参评人数的5%，授予“最佳股票投资收益奖”和“最佳资产配置奖”。

2019年12月，新财富最佳投资顾问评选进入第二阶段“服务能力评价”考察期。参评者可以通过两种方式入围：第一，“投资管理能力评价”上榜者直接晋级；第二，“投资管理能力评价——股票交易类”月度排在前十的投顾，截至11月30日，回撤20%范围内且收益率为正，将自动入围服务能力评价；第三，“投资管理能力评价——资产配置类”季度排在前十的投顾，且截至11月30日净值为正，将自动入围服务能力评价。同时，本次评选“服务能力评价”考察形式上也同步升级，新财富在深圳、上海、北京、广州、成都、西安六大城市举办9场“我是投顾”Talk Show，来自证券研究、公募、私募等机构的34位专家组成的评委团，从客观业绩、投资逻辑、投资实践、风险控制、表达能力、沟通能力等多个维度对入围投顾的现场路演评分，每个赛区入围者的前25%获得“最佳服务奖”。在“投资管理能力评价”和“服务能力评价”两个阶段均获奖的投顾，荣获“新财富最佳投资顾问”称号。

新财富最佳投资顾问还将参评券商纳入了评奖范围。将参评券商登记的投顾人数划分三个等级（>800，300-800，<300），依据参评券商的参与率、投顾有效参评率等指标产生“卓越组织奖”奖项。依据获得“新财富最佳投资顾问”、入围“投资管理能力评价”、入围“服务能力评价”者的数量，并给予相应权重，得出“新财富最佳投资顾问团队”奖项。按照问卷调查、同业比较基础上对券商进行的尽职调查，最终评选出“新财富最佳券商智慧金融实践奖”，本奖项将于第二届新财富最佳投顾颁奖典礼上现场揭晓。

第二届新财富最佳投资顾问评选获得各方广泛认可与大力支持，来自91家券商、24家证券咨询公司的近2万位投顾报名参与，华夏基金作为战略合作伙伴、朝阳永续作为协办方给予了大力支持。