技术创新、产业集聚与产业结构高级化

鄢晓凤

(西南大学经济管理学院 重庆 400715)

在经历了改革开放以来的高速发展后，中国进入了中高速增长的经济发展“新常态”，如何在“新常态”背景下激发经济增长动力，促进经济高质量发展是时代赋予的重要命题。十九大报告指出在“贯彻新发展理念，建设现代化经济体系”中，创新驱动和结构升级是两个重要方面，而创新驱动的关键在于技术创新，结构升级的核心在于产业结构升级。然而，尽管近年来持续推进的供给侧结构改革使得我国产业结构调整态势趋好，但仍存在低技术含量、低附加值、高能耗、高成本及高污染等结构性问题，且当前中国的产业结构顺序仍是“二三一”，与“三二一”尚存较大差距(付宏等，2013)[1]。因此，在复杂的国际国内形势下，要推动“中国制造”向“中国智造”转变，实现经济高质高效发展，就要扭转传统产业发展现状，推进产业结构高级化，而在当今科技兴国的时代背景下，技术创新无疑是产业结构高级化的重要驱动因素。但在关注产业结构高级化的同时，也应注意到技术溢出效应的发挥也会受到产业集聚的影响(崔宇明，2013)[2]，即产业集聚水平的高低可能会影响技术创新对中国区域产业结构高级化的作用强度。基于此，本文提出如下疑问：技术创新与产业集聚的共同作用会对产业结构高级化产生何种效果？在不同的产业集聚水平下，技术创新对产业结构高级化的促进作用是否一致？产业集聚应控制在何种水平，才能最大限度地发挥技术创新对产业结构高级化的促进作用？深入思考和分析上述问题对经济“新常态”下推进产业结构高级化具有重要的理论意义和现实价值。

技术创新、产业集聚与产业结构高级化关系的研究现状

技术创新对产业结构高级化的影响研究。技术进步是产业结构转型升级的内生动力，而技术创新是推动技术进步的有效途径(张晖明、丁娟，2004)[3]。有关技术创新在产业结构升级及高级化进程中的影响研究，多数学者们均认为这种影响是复杂且重要的，并且技术创新与产业结构变迁之间具有较强的内在关联(刘启华等，2005)[4]，技术创新不仅能推动特定产业部门进入规模报酬递增阶段，带动产业部门迅速发展，且技术创新的“极化规律”和“扩散效应”也影响着产业更替和变迁方向(齐讴歌、王满仓，2012)[5]，即创新投入亦或技术创新有利于产业结构高级化(聂高辉等，2018)[6]。然而，也有学者指出技术创新对产业结构高级化的促进作用具有条件性。陶长琪和周璇(2016)利用中国省际面板数据实证分析了技术创新对产业结构优化升级的作用，认为技术创新对产业结构优化升级的作用在物质资本和劳动力要素集聚下呈边际递减趋势，在人力资本、技术和创新要素集聚下呈递增趋势[7]；李庭辉和董浩(2018)通过构建LSTAR模型，实证分析得出1978-2015年中国技术创新与产业结构两者之间呈“倒U”型关系[8]。

产业集聚对技术创新的影响研究。关于产业集聚对技术创新的影响研究，学界主要有以下两种观点：一是产业集聚会促进技术创新。这是由于产业集聚会通过降低专业化劳动力以及中间投入品的成本(Landau et al.,1986)[9]，形成有利于知识和技术溢出的创新环境(Duranton&Puga，2001)[10]。也有学者从产业集聚类型视角出发，深入分析产业集聚对技术创新的影响。在产业专业化集聚与多样化集聚的研究中，Baptista&Swann(1998)认为专业化产业集聚更有利于技术创新[11]，而Feldman&Audretsch(1999)则提出多样化集聚更有助于创新[12]。在生产性服务业集聚与制造业产业集聚的研究中，原毅军和郭然(2018)认为生产性服务业集聚可显著促进技术创新，而制造业产业集聚则与技术创新呈“倒U”型[13]。二是产业集聚可能会抑制技术创新。在产业集聚过程中，大量企业盲目地向同一地区集聚超过当地经济集聚能力时，这种因过度集聚所引发的“拥塞效应”将不利于技术创新(Brülhart &Mathys，2008)[14]。

产业集聚对产业结构高级化的影响研究。现有关于产业集聚对产业结构高级化影响的研究结论主要是积极的。梁琦和詹亦军(2005)通过对长三角的实证分析得出结论：产业集聚可由技术进步和产业成长两条路径推动产业由劳动密集型向资本密集型转变[15]。盛丹和王永进(2013)的研究表明，产业集聚通过推动融资依赖行业的快速发展来促进产业结构优化升级[16]。王春晖和赵伟(2014)从作用机理出发，提出“区域开放—产业集聚—地区经济绩效—地区产业升级”[17]。赵冉冉和沈春苗(2019)以配置、集聚和交互效应三种理论机制为研究视角，指出产业集聚对产业结构升级具有显著的促进作用[18]。此外，也有学者指出某些特定产业的集聚也会促进产业结构优化升级，如金融集聚(于斌斌，2017)[19]、生产性服务业集聚(孙畅、曾庆均，2017)[20]以及新能源产业集聚(王欢芳等，2018)[21]均有利于推动产业结构升级。

综上，学者们对技术创新、产业集聚和产业结构高级化的关系进行了较多研究，为本文提供了有益借鉴和启发。但现有文献侧重于探讨技术创新、产业集聚和产业结构高级化中两者之间的关系，鲜有将三者纳入统一分析框架下的研究，且既有文献关于技术创新对产业结构高级化的影响以及变量间可能存在的非线性关系的研究还较为罕见。而现实中变量间的关系常具有非线性特征，所以将研究视野转为非线性关系是必要且有意义的。因此，本文将重点分析技术创新、产业集聚与产业结构高级化三者之间可能存在的非线性关系，以期为各省市合理调整产业集聚水平，充分发挥技术创新对产业结构高级化的促进作用提供有效的政策建议，这也是本文的创新之处与主要贡献。

我国技术创新、产业集聚与产业结构高级化存在的问题

首先，现阶段，我国技术创新对产业结构高级化的促进作用还较小，且不同产业集聚水平下，这种促进作用存在异质性。当第二产业集聚对数低于门槛值-0.202，即第二产业集聚水平小于0.628时，技术创新对产业结构高级化存在显著推动作用；随着第二产业集聚水平的不断提升并跨越0.628时，第二产业集聚对技术创新促进产业结构高级化的正向作用虽有所下降，但仍在5%的统计水平上显著为正；而当越过门槛值-0.002，即第二产业集聚水平大于0.995时，技术创新的弹性系数继续下降且不显著，即随着第二产业集聚水平的提升，技术创新对产业结构高级化的促进作用呈由强到弱的“倒U”型特征。当第三产业集聚对数低于-0.109时，即第三产业集聚水平低于0.778时，技术创新的系数值显著为正，即技术创新促进了产业结构高级化；随着第三产业集聚水平越过门槛值0.778时，这种促进作用会显著增强；当第三产业集聚对数跨越0.096，即第三产业集聚水平大于1.247后，技术创新对产业结构高级化的促进作用再次增强，即第三产业集聚度的提高更有利于协同效应的发挥。

其次，当前，我国多数地区第二产业集聚水平偏高，而第三产业集聚水平偏低，但多数地区存在第二产业集聚水平降低和第三产业集聚水平升高的趋势。同时，技术创新对产业结构高级化的影响存在较大的地域差异。在北京、上海等东部地区，技术创新对产业结构高级化的促进作用明显，而在陕西、青海、宁夏等地区，技术创新对产业结构高级化尚未表现出明显的促进作用。

最后，外商直接投资显著抑制了产业结构高级化水平的提升；现阶段人力资本尚未表现出积极的促进作用；城市化和政府对经济的干预促进了产业结构结构高级化。

如何推进技术进步、产业集聚以促进产业结构高级化

鼓励并支持技术创新，充分发挥技术创新对产业结构高级化的促进作用。首先，政府要加大对企业的创新资助，推动企业自主创新，尤其是加强对传统工业企业的技术创新支持。其次，营造有利于技术创新的外部科研环境和基础设施条件，如通过税收减免和科研补贴政策，激励企业积极开展科研创新活动，实现技术创新。最后，鼓励协同创新，如加强规范合作体系建设，增强产学研在地区、产业以及企业之间的合作力度。

制定因地制宜的创新发展指导政策，提升地区创新能力，加速产业结构高级化进程。首先，对于河北、山西、吉林等中西部地区，第二产业集聚水平较高而第三产业集聚水平较低，技术创新对产业结构高级化的促进作用较低甚至不显著。因此，这部分地区政府应制定适宜的产业转移政策，降低第二产业集聚水平，提升第三产业集聚水平，以最大化发挥产业的集聚效应，促进知识和技术的溢出，进而推动产业结构高级化。而东部地区第三产业集聚水平较高，人才较为集中，知识和技术的溢出作用较强，且技术创新对产业结构高级化的促进作用显著。因此，各级政府应继续加强企业创新支持制度建设，加大对高新技术产业的创新支持力度，并适度减少税收，鼓励集聚企业进行技术创新。

引导外商投资更多地进入第三产业，适当降低对工业的投资比重，以适应我国产业结构向高级化方向调整；不断完善高等教育制度，加强人才培育，着力提升人力资本水平；加快推进城市化进程并适当加强政府的干预力度，为产业结构高级化进程的推进提供良好的制度保障。