侦查方针在新时期经济犯罪侦查工作中的实践运用探讨

林明健

（北京警察学院，北京102202）

在1978年我国第三次全国治安工作会议中，提出了关于经济侦查工作的侦查方针，分别为：“依靠群众、积极侦查、把握战机、及时破案”，虽然已经过去了42年，且在这42年间经济发展速度快，经济水平不断上升，经济犯罪案件类型愈发丰富，但是这十六个字仍然作为经济犯罪侦查工作的核心指导，是引导工作人员及时发现犯罪方向、侦查犯罪动机与行为的重要指示。在实际工作中，工作人员不仅要把握十六字方针，更要将这十六个字充分融入经济犯罪侦查工作的全过程，体现于各个环节，以此提高各环节工作效率，有方向、有节奏展开案件侦查工作。[1]

一、经济犯罪侦查工作及其流程

（一）基本内涵

经济犯罪侦查就是指在各地区经济犯罪侦查有关部门，为了获取不同程度的犯罪情节证明证据，而开展的专门调查与强制调查工作，通过调查，能够获取不同的证据，以此证明嫌疑人无犯罪情节、有轻微犯罪情节、有严重犯罪情节等。

（二）现代化体现

在现代社会背景下，除了侦查方针之外，经济犯罪侦查工作还体现出现代化的发展趋势，具体如下：

第一，经济侦查情报信息系统。这一系统就是将与经济侦查案件相关的各类信息、数据、图片、视频、音频等资料进行规范处理与管理，分类保存，在必要时期共享使用。在侦查过程中还可以利用这一系统传递各地区的经济案件信息资料，实现各地区信息之间的流通，打破传统侦查模式下各地区之间的屏障，还能够为工作人员践行各项侦查方针提供帮助，为其提供大量情报资料，促使工作人员能够主动发现情报中有利于侦查工作的线索。

第二，经侦特情工作。这一工作的主要目的是提升经济侦查部门的主动侦查能力，提升侦查工作效率。在实际过程中，共享人员需要结合不同的经济犯罪案件特点，根据具体的目标对象，分别从布控、层次等角度入手，结合十六字方针，积极谨慎开展特情管理工作，同时做好安全保密，为经济犯罪案件侦查的长久发展提供有力保障。[2]

（三）经济犯罪案件的侦查工作流程

第一，初查。在初查环节中，工作人员不能使用限制目标对象财产安全与人身自由的强制性侦查手段，主要就是在有限的调查措施中，查明部分事实，获得立案侦查的依据。在这一过程中，工作人员需要灵活运用十六字方针，把握重点侦查方向，同时追踪线索，判断案件性质；还需要出其不意，把握战机，果断使用侦查措施。初查环节不能使用一些强制性手段，比如：搜查、强制限制自由、扣押等，而是需要进行常规调查。因此，在初查中，工作人员必须要讲究策略，避免触动目标对象，导致目标对象毁灭证据。在实际过程中，工作人员需要结合目标对象的犯案场所，全面展开调查，比如：深入人民群众中核查，还需要快速反应，开展战绩调查，全面、依法搜集各种证据，适时展开侦查。这一环节也是工作人员利用十六字方针最频繁的环节。[3]

第二，缉捕犯罪嫌疑人。缉捕工作在经济犯罪案件侦查工作中的占据比例较大，也是开展经济犯罪案件侦查工作的重点环节，在实际缉捕的过程中，工作人员可以分别通过以下方法完成缉捕，提高缉捕效率：1.提高追逃能力；2.完善相关法制建设；3.加强经济犯罪案件的侦查协作力度；4.加大经济犯罪的宣传力度；5.掌握目标对象的心理发展情况。此外，在经济犯罪侦查的实际过程中，工作人员还需要做好以下四点：1.要充分发挥群众优势；2.要加强基础工作建设，凸显现代社会互联网技术优势；3.要紧紧把握十六字方针，发挥专业优势；4.要加强地区、部门之间的合作，强化联动。[4]

第三，合理采取侦查方法。在经济犯罪的侦查工作中，工作人员需要结合经济犯罪侦查基本概念、特征及基本原则，初步了解某件情况，把握对书证、商品的价值鉴定，确定其性质，以此拓展侦查范围，把握财务审计线索与被侵害方的资金流向，确定犯罪嫌疑人的日常活跃区域，充分利用各类通讯工具追踪犯罪嫌疑人的行迹，把握审讯时机。

第四，灵活利用各种不同的侦查方法。随着现代社会经济水平不断提升，经济犯罪案件类型逐渐增多，越来越多的经济犯罪案件呈现出来，而各种经济侦查指导内容较为单一，不能够充分适用于全部案件中。这就需要工作人员结合实际情况，合理使用侦查方法，贯彻落实侦查方针，调整侦查细节，以此提高侦查效率，快速侦破案件，凸显侦查方针、方法在案件侦查工作中的有效性。[5]

二、经济犯罪侦查工作中的侦查方针

（一）依靠群众方针

依靠群众方针是基于“从群众中来，到群众中去”的党的基本方针提出的，符合党的群众路线理念。随着现代社会信息技术与市场经济的快速发展，一些侦查工作人员错误认为仅仅利用信息技术就能够获取更加全面的信息，依靠群众方针“早已过时”，这一思想是不正确的，这种思想不仅不能够帮助工作人员提高侦查效率，更会延误侦查时机。信息技术确实能够获取更多、更广泛的数据，但是却缺乏对嫌疑人的主观理解与日常行为活动细节把握，因此，工作人员仍然需要贯彻落实依靠群众方针，在利用信息技术获取海量数据之后，深入人民群众，了解犯罪嫌疑人周边人对其的看法与评价，获取更加细致、日常的信息，及时发现犯罪线索，获取犯罪证据，才能够更好地立案侦查。[6]关于在新时代背景下仍然要紧紧把握依靠群众方针，工作人员要辩证看待这一问题，并不是说离开人民群众就无法侦破案件，而是不要脱离人民群众，要紧紧依靠人民群众，将实践活动落实于侦查工作中，与人民群众密切接触，通过走访、交流等行为，把握隐藏的犯罪线索，同时让人民群众感受到经济侦查工作人员的专业、亲切，促使人民群众能够更加积极主动地配合案件侦查工作，有助于掌握更多、更切实的证据，以此破获案件，维护人民群众的财产安全。

（二）积极侦查方针

积极侦查方针，就是通过积极、正面、主动的态度侦查案件。一方面，在实际经济犯罪案件的侦查工作中，若积极主动侦查，以进取的眼光看待事物，则会更加容易发现表现下的本质，更好地确定侦查方向，把握破案线索；若以负面、挑剔的眼光看待事物，则会影响工作人员的主观判断，不利于确定正确的案件侦查方向。积极侦查方针是基于积极心理学理论而提出的，其主要目的是要充分发掘侦查工作人员的工作潜力，促进人员的侦查专业发展。在侦查工作中，使用积极侦查方式，工作人员对外需要保持积极的工作态度，主动了解信息、主动获取线索，对内需要具备较强的工作动力，主动出击，全面搜寻更多的线索与资料，从而提高侦破效率，细心、耐心、严谨地开展各项侦查工作。[7]

另一方面，在经济犯罪案件的侦查过程中，工作人员始终要秉承着依法搜集经济犯罪证据、捕获经济犯罪嫌疑人的目的，结合基本的侦查程序依法侦查，同时采取各种侦查措施。在实际过程中，能否紧密侦查，保证各流程之间的严谨衔接，是积极侦查的主要标准；工作人员需要结合查证措施、强制性措施、抓捕措施、基础措施等进行侦查，同时开展查询、账目查询、询问、讯问等工作；若开展强制性措施，则可以进行对犯罪嫌疑人的拘留、取保候审、逮捕等；开展基础性措施可以适当进行情报信息工作、阵地控制工作、经济嫌疑犯罪调控工作。

（三）战机侦查方针

战机侦查方针，就是指在实际侦查的过程中把握有利于我方的侦查实际。战机可以分为微观战机、宏观战机，其中宏观战机就是指某类或者几类案件中的战机，微观战机就是指针对某一具体案件的战机。举例分析，在2013年的“打击制假侵权专项行动”中，案件被主流媒体曝光就是属于能够打击到这一类案件的宏观战机，工作人员需要把握宏观战机的打击时机，主动出击，从而排查关系网的干扰，联合其他部门，凸显侦查优势；一般情况下，宏观战机就是在我方内部调动各方力量的战机方针。微观战机就是在实际侦查的过程中，通过把握经济犯罪嫌疑人的实际情况，查询是否有疏漏之处，工作人员需要结合经济犯罪嫌疑人的实际情况，在侦查的过程中开展银行账户查询、证词证据查询、会计账目查询等，同时应对经济犯罪嫌疑人的反侦查工作；在初查环节，工作人员需要把握嫌疑人的疏漏，把握战机，快速掌握原始凭证、相关财务的运输、仓储库存的变化等，以便于突破账户等的证据收集困难。[8]此外，工作人员需要及时掌握经济犯罪嫌疑人的实际动态，在其遭逢巨变时期把握战机，充分利用犯罪嫌疑人的心理变化，对其进行诱导、引导、鼓励等，促使其心理发生深刻而巨大的变化，从而失去稳定性，在其心理状态不佳时突击审讯，以此获取良好的情报，有序推进侦查工作流程，同时对犯罪嫌疑人进行拘留。[9]

（四）及时破案方针

及时破案是开展经济犯罪侦查的最终目的，通过各种侦查工作、践行侦查方针，直接打击经济罪犯，维护国家与人民群众的财产安全、经济利益，保证社会经济发展井然有序，以此维护社会的和谐与稳定。及时破案方针，工作人员需要依法办案，将相关法律法规作为开展经济侦查工作的基础，通过公关机关办理刑事案件程序、办理经济犯罪案件规定文件、刑事诉讼法等不同的规章制度、规定，有序进行案件受理、立案侦查、采取证据等活动。因此，合法与规范是保证开展侦查工作的基础，之后需要及时、快速地开展侦查工作，尽可能利用更短的时间完成取证与查询工作，从而把握战机，避免出现嫌疑人逃跑、反侦查的情况。开展及时侦查方针，其主要目的在于在最大程度上发挥经济侦查的效用，要把握侦查时机，尽快逮捕嫌疑人，维护社会治安，威慑不法分子。[10]

三、侦查方针在经济犯罪侦查工作中的实践方法

结合上述经济犯罪侦查工作流程及侦查方针，要想贯彻落实十六字方针，工作人员需要分别开展以下实践路径：

第一，紧紧把握战机。在实践过程中，要想把握战机，就要快速反应，若为犯罪分子预留过多的时间，则会导致犯罪分子消灭痕迹，导致工作人员无法获取到一手资料。一些犯罪分子会在案发时间快速将会计账目、造假资料等销毁或者转移，为工作人员的侦查带来较大的困扰，导致经济犯罪案件侦查较为被动。因此，可以发现，经济犯罪案件更加紧迫，更加需要把握战机。在实践的过程中，工作人员要善于经营，就是指要全面考量犯罪分子及其团伙的隐蔽性、智能性，厘清犯罪分子的人际关系网络及其团伙结构，避免贸然出击，要深入经营，避免惊动犯罪分子，在全面掌握情况之后一举出击，从而凸显战机把握优势。[11]

第二，要积极开展各项侦查工作。在实践的过程中，工作人员不仅需要掌握侦查技巧、善用侦查方针，还需要掌握一定的经济知识、法律知识，具备较强的法律素养、政治素养及防腐能力。在积极侦查的过程中，工作人员要主动完成各项绩效考核任务，充分体现自身在侦查过程中的积极性，发挥自身工作价值。要想贯彻落实积极侦查方针，需要党委营造良好的警营文化，通过开展积极侦查科普与宣传，提升侦查工作人员的思想品质与政治素养，促使侦查工作人员能够认识到自身责任与义务，从而有序开展侦查工作，主动遵循规章制度，合法侦查、高效侦查，充分体现侦查人员的工作热情与积极性。

第三，深入依靠群众。在实践的过程中，侦查工作人员开展各项侦查工作，争取人民群众的配合，要主动讲明立场、把握态度，讲求方法。工作人员要站在人民群众的立场思考，要以良好的态度对待上访群众与企业职工，考虑其立场与感受，从而获得人民群众的良好感知，为进一步开展侦查工作奠定基础。工作人员还需要端正态度，在与人民群众接触的过程中注意自身警察形象，善于运用语言艺术，面对群众的询问不要冷面、不要闹心、不要虚假，要主动表达肺腑之言，争取群众的理解与支持，以此获得更多的线索。[12]

第四，要及时侦破案件。在实践过程中，工作人员需要灵活运用前三个方针，紧密依靠群众、紧紧把握战机、主动开展各项侦查工作，获取大量资料与依据，奠定良好侦查基础。之后，工作人员需要依照规章制度，按照基本流程进行侦查，明确破案目标与方向，制定统一的侦查方案，充分发挥各方针作用，查清犯罪事实，确定嫌疑人的犯罪情况，及时抓捕犯罪嫌疑人，以此实现破案目的，控制经济犯罪案件的不利影响，以此维护社会稳定与人民群众的切身利益，为我国社会的和谐发展提供有力保障。

四、结语

综上所述，随着现代经济社会的快速发展，我国社会体系愈发健全，社会生活愈发丰富，人民的物质生活水平不断提升，越来越多的新型经济犯罪案件出现于人们眼前，如何有效侦查这些案件，是当下需要重点思考的问题。在新时代背景下，无论工作人员的侦查途径、侦查工具发生何种变化，一定要紧紧把握这十六字侦查方针，将其作为开展侦查工作的基础，跟随方针的指引，合理侦查、有序推进侦查工作深入开展，从而及时侦破案件，提高侦查效率，为维护人民群众的财产安全提供有力支持。