高校建立实验室使用绩效年度审核制度的实践

王树良

（江苏师范大学国有资产管理处，江苏徐州221116）

0 引 言

高校无论是人才培养、科学研究，还是服务社会，都离不开实验室，师生很多重要成果都是在实验室里产生。每到夜晚，灯火通明的实验大楼正是高水平大学的一道风景。实验室已成为高校办学职能的重要条件，成为衡量其办学实力和竞争力的重要指标［1］。

近年来，高校更加注重内涵建设和办学质量，在实验室建设中投入了数以亿元计的资金，实验室建设规模不断扩大、装备条件持续改善。同时，实验教学环境和实验室文化建设得到进一步加强［2-3］，高校实验室整体建设水平迈上了更高的台阶［4］。但是，重建设轻管理、重投入轻绩效问题在很多高校并没有得到很好解决，粗放式管理的传统观念和行为依然存在［5］。在各级政府推行“放管服”改革的背景下［6］，高校如何加强实验室管理，提高实验室使用绩效，支持高质量发展，是一个重要的研究课题。

1 建立年度审核制度的动因

自从1999年全国高校扩大招生规模以来，为了促进高校改善办学条件、加强教学基本建设、深化教学改革、全面提高教学质量，教育部曾面向全国普通本科高校，开展了一轮教学工作水平评估。教育部先后出台《高等学校基础课教学实验室评估办法和标准》《教育部重点实验室评估规则》等文件，清华大学、大连大学、河南大学等众多高校接受过评估［7-9］。教学实验室主要通过听取汇报、查阅材料、实地检查等方式，对体制与管理、实验队伍建设、实验教学与实验室开放、仪器设备、环境与安全等指标进行评估。科研实验室重点评估实验室的研究水平与贡献、研究团队建设、学科发展与人才培养、开放与运行管理等方面。同时，很多高校还自加压力、自我完善，先后开展校内实验室评估工作［1，10-11］。实验室评估工作的开展，有力促进了实验室建设，有效解决了实验室管理中的一些突出问题，高校实验室整体水平明显提高。在特定的历史阶段，教学评估和实验室评估达到了以评促建、以评促管的目的。

一般情况下，这种较大规模的实验室评估工作不会年复一年地持续进行，为了巩固评估成果，高校常常会对评估中发现的主要问题以“回头看”等方式进行整改［12］。但是整改结束后，评估的效果难免会自然衰减，如何建立一种行之有效的管理制度，让实验室管理稳定在较高水平，是广大实验室管理者一直在思考并寻求解决的问题。

我校同样接受过教育部本科教学评估，学校在教学评估之后的整改过程中，发现在实验室工作中存在不少有待进一步改进和提高之处，除了出台“关于进一步加强实验室建设的若干意见”，还开展了一次较大规模的校内实验室评估工作。评估结束之后，学校着眼于建立实验室评估的长效机制，通过建立实验室使用绩效年度审核制度来巩固评估成果，强化实验室绩效管理，取得了较好的实践效果。

2 年度审核制度的设计及内涵

2.1 制度设计

经过集思广益、充分论证，学校出台了“关于建立实验室使用绩效年度审核制度的决定”，明确了建立实验室使用绩效年度审核制度的目的意义、基本原则、申报范围、申报时间、申报内容、审核办法、审核结果等。强调审核必须坚持客观公正、简便易行、注重实效的原则，同时要求所填报的各类实验室信息做到完整、准确，实事求是、有据可依。

为了引导各单位进一步关注实验室及仪器设备使用效益，优化资源配置，拓展实验室功能，促进实验室开放与共享，根据各类实验室的主要功能，聚焦使用绩效，研究制定审核的主要流程，注意工作的整体性、针对性和可操作性。充分发挥审核过程的监测、诊断作用和审核结果的促进、引导作用，增强广大师生员工的责任担当与进取精神、经营意识与绩效意识。

2.2 制度内涵

遵循目标引领和问题导向，将实验室使用绩效申报审核的内容集中体现在申报表格中，填报内容主要包括实验室基本信息；实验室承担的实验课程、实验项目完成情况；实验室科学研究及科技开发项目完成情况；实验室开放共享使用情况；贵重仪器设备使用情况；师生利用实验室取得的各类成果等。这些数据能较完整地呈现各实验室1年来所开展工作、取得成果的数量和质量。为了审核需要，要求同时提供课程表、开放记录、使用记录等支撑材料来佐证表格中的数据。为了顺利完成教育部要求各高校按学年报送“高等学校实验室信息统计数据”［13］，并保证上报信息的质量，将申报的内容兼顾教育部的统计信息，将审核工作与上报教育部实验室信息的时间节点保持一致，规定按学年度进行审核。为了全校集中组织审核，要求各单位统一行动，对所属各类实验室，包括公共基础课实验室、专业基础课实验室、专业课实验室、大学生创新实验室和科研实验室等，进行实验室使用绩效整体统计和申报。

3 年度审核制度的执行及成效

3.1 制度执行

审核工作经过连续2年实施，取得许多第一手研究资料。每年的实验室使用绩效审核工作于9～11月份完成。为了做好这项工作，9月初，职能部门下发通知，各单位按照要求进行统计，梳理相应的支撑材料并自行初审。10月份，各单位提交实验室使用绩效申报表格和支撑材料；职能部门进行材料完整性审核，不符合申报要求者进行调整、充实与完善，为学校审核作好准备。11月份学校成立由实验室和教务等相关部门领导和学科专家组成审核工作组，集中审核各单位的申报材料。评委们分头审核各类信息的来源、统计情况及佐证材料，必要时要求填表人和有关工作人员提供进一步的原始资料，以供核查。审核专家对各单位实验室使用绩效进行合议，在充分肯定优点的同时，重点梳理发现的问题和存在不足，提出有针对性的改进意见和建议。职能部门整理专家审核意见，形成各单位实验室使用绩效专家审核意见表，以书面形式向各单位反馈，并以会议方式通报审核结果，要求各单位采取切实可行的措施加以整改。

第2年开展实验室使用绩效审核时，职能部门注意总结前一次工作的经验，进一步改进审核工作。对实验室面积、经费、开放人时数等统计口径作出统一规定，对保证数据申报质量提出明确要求，对必须提供的支撑材料列出清单。审核专家还注意比较各项指标的增量，关注上一次审核之后各单位整改落实情况，对后续整改环节提出了更加严格的要求。

3.2 取得成效

尽管各单位实验室的基础、种类和规模不同，实验室使用绩效的水平有高低之分，后期整改工作也存在不平衡现象，但就整体而言，经过2年试行，各单位的实验室工作都有许多改进，取得不少成效。

（1）各单位更加重视实验室工作。将实验室建设与学科建设、专业建设紧密结合。学院的规章制度更加健全，增强了实验室管理的针对性和有效性，更加重视实验人员的配备、培养与使用。推进实验教学内容、方法和手段改革，注重学生探究精神、实践品质和创新能力的培养。实验室管理网站功能开发与应用水平不断提高，实验室开放的覆盖面和受益面不断扩大，实验室各种过程性原始材料的登记和保管工作更加规范，实验室安全工作得到加强。

（2）师生员工绩效意识明显增强。各单位想方设法提高实验室和仪器设备的利用率，越来越多的实验室成为本科生与研究生共用、教师与学生共享、课内教学与课外开放结合、教学与科研兼顾的开放式、多功能、高效益的综合性实验室。有的学院将大型仪器或者各种显微镜或者各种照相机、摄像机集中管理使用。实验室开放的人时数、大型仪器的机时数、师生通过实验室所取得的教学科研成果数等主要指标均有较大幅度增加。不少单位领导通过审核发现差距后，变压力为动力，采取各种措施提高实验室使用绩效。

（3）实验室的高水平成果不断增加。各单位创造条件将实验室面向师生开放使用，满足教师科研工作和学生各类科技创新活动的需要，近年来师生在实验室里所取得的高水平成果越来越多。有的教师在Science、Nature、PNAS、JACS 等国际一流学术期刊发表论文，有的教师获得国家级教学成果奖一等奖、二等奖；有的年份获批发明专利达100多项；学生先后获得“挑战杯”全国大学生课外学术科技作品竞赛特等奖、“创青春”全国大学生创业大赛金奖、中国“互联网＋”大学生创新创业大赛金奖等，这些高水平成果已经成为我校实验室使用绩效提升的标志性成果。

4 年度审核制度的价值及完善

连续2年扎扎实实地推进全校实验室使用绩效年度审核所取得的成效，已经初步彰显了其应用价值，同时作为实验室管理的一次创新实践，还有不少有待进一步完善。

4.1 应用成效

（1）建立审核制度是加强高校实验室管理的有益探索。高水平实验室必然要求管理的高水平。在目前高校实验室普遍实行校、院两级管理体制的情况下，开展实验室使用绩效年度审核工作，是学校层面加强宏观管理、有效地发挥其主导作用的一种行之有效的手段，是校内实验室评估的“简化版”或“精华版”，是学校职能部门对各单位实验室工作的“年度考核”。2年的实践表明，高校开展实验室使用绩效年度审核工作是必要也是可行的。

（2）有助于提高报送教育部实验室信息的质量。申报审核材料，包含教育部要求按学年报送的高等学校实验室信息统计数据，而且将这两项工作时间节点保持一致，避免重复统计，可谓一举两得。尤其是在审核时要求提供实验室数据的支撑材料，并经过审核工作组认真把关，确保学校层面汇总后报送教育部的实验室信息统计数据的质量。

（3）为深化实验室建设与管理改革提供了依据。审核的结果，反映的虽然是二级单位实验室使用绩效方面的薄弱环节，而问题的根源往往在学校。要反思学校实验室管理规章制度不完善或者执行不到位、各相关职能部门之间缺乏协同合作机制、学院层面办学责权利不对等这些管理因素。整合全校教学科研大平台，提高规模效益，就需要调整优化实验室建设规划；培养实验人员使命感与责任感，提振精气神，学校不同部门及学院通力合作；做好实验室开放及仪器设备共享，落实经费等条件保障和相应政策激励，进一步深化实验室建设与管理改革。

（4）有助于促进高校国有资产提质增效。高校国有资产管理的主要任务就是优质高效地“管好用好”各类资产，“管好”是基础和前提，“用好”才是目的和关键。实验室及仪器设备是高校一大类优质资产，在高校的建设和发展中源源不断地输出各类办学成果，因此全面优化实验室资产绩效管理，是做好高校国有资产管理的一个重要方面。高校实行政府会计制度，设备资产计提折旧，要求师生增强成本意识。提高实验室经费使用效益，加强设备配置计划及预算管理，盘活存量资产，避免重复购置。简化实验室预约使用、共享使用手续，加强数字化校园建设。延长仪器设备使用寿命，做好维护维修工作。严格设备资产报废论证，规范处置行为防止资产流失。

4.2 制度完善

（1）进一步优化申报内容。衡量实验室使用绩效，不仅要看实验室整体功能的实现、课内课外实验教学质量、科研与科技开发成果及社会服务作用的发挥，还要看实验室规划和建设时的定位设置、实验室经费的预算与支出、实验室的统筹管理等情况。文理工等不同类型实验室的规模和内涵也存在个性差异，因此在进行综合性审核时，需要进一步优化申报内容，比如增加“创新与特色项目”等，尊重事实，区别对待，差异化审核。在简与繁、量与质、规范与创新、内容与效果之间取舍时，追求最优“性价比”，使之更加切合实际、行之有效。

（2）进一步完善审核方式。在评估审核制度执行2年取得的成效的基础上，进一步论证申报审核与平时检查相结合的可行性及必要性，因为书面申报的实验室使用绩效信息毕竟有限，而实验室文化建设、实验教学资源建设、实验室开放运行、实验室安全管理、节约水电耗材、设备维护维修等过程性管理情况，都与使用绩效密切相关，这些信息可以通过平时的实验室检查获得，作为审核时的重要补充，力求全面掌握情况，只要把握好度，以抽查为主，尽量做到不“扰民”。

（3）完善实验室使用绩效指标体系。评审组在绩效审核时，通常采用将不同审核对象加以比较，以及将同一审核对象不同年份加以比较的方法，定性描述使用绩效方面存在的问题与不足，因为缺少衡量标准，定量表述不多。因此要研究不同学科、不同装备、不同规模、不同功能实验室使用绩效的基本指标及数据，以便审核工作更加客观、具体，审核结果更有说服力，整改也有明确的目标和方向。

（4）进一步挖掘审核结果的使用价值。审核结果表明，单位领导对待实验室工作的重视程度与实验室使用绩效高低正相关，通过强化绩效审核结果的反馈与整改环节，向各单位明确传递追求实验室使用绩效的正能量、化解对审核工作消极应付的负能量、进一步培育弘扬绩效文化、将管理理念转化为管理行为很有必要［14］。将审核结果在更大范围内公布，作为学院年度目标考核的重要依据或参考，与实验室及工作人员评先评优挂钩，实验室经费向使用绩效好的单位倾斜。审核结果还可用于评价全校实验室绩效管理的整体状况。

5 结 语

高校在不断加大实验室建设力度的同时，如何有效提高实验室管理水平，特别是充分调动学院层面的积极性，上下同心、共同做好实验室绩效管理工作，对于高水平大学建设意义重大而深远。我校2年的实践提供了有关实验室绩效管理的一个研究案例。实验室工作包括从规划、建设到管理、使用各个方面，面广量大，千头万绪，实验室绩效管理的任务光荣而又艰巨，实验室使用绩效内涵的丰富性决定了影响使用绩效提升因素的复杂性，高校实验室使用绩效还有很大的提升空间。因此，探索高校实验室绩效管理的长效机制永无止境［15-16］。