GB/T 33456—2016《工业企业供应商管理评价准则》解读

2020-02-18中机研标准技术研究院北京有限公司

机械工业标准化与质量 2020年1期

中机研标准技术研究院(北京)有限公司□巩萱

2016年12月30日，国家质量监督检验检疫总局、中国国家标准化管理委员会发布GB/T 33456—2016《工业企业供应商管理评价准则》。本标准起草单位为中国质量协会、卓越国际质量科学研究院、中国标准化研究院等单位。本标准于2017年7月1日起实施。

1 编制原则

GB/T 33456—2016在起草过程中明确并遵循了科学性、先进性、适用性和规范性的编制原则：

1）科学性原则。以供应商管理的六项原则为基础，构建体现PDCA和因果逻辑关系的系统框架，并使原则、框架和条款协调一致，结构清晰合理，各评分条款分值设置适度，确保标准的完整性、系统性和有效性。

2）先进性原则。体现在全球化经济环境下先进的供应链和供应商管理理念与方法，并借鉴国际上广为应用的卓越绩效评价思路和方法，吸纳了被称为“质量管理圣经”和“通往卓越绩效的全面指南”的《朱兰质量手册》的诸多内容，使标准的编制跟上全球化经济发展和管理进步，具有前瞻性和引领作用。

3）适用性原则。将标准的适用范围定位于工业企业，并吸收来自信息电子产业、机械制造、食品保健品和电力生产等多个行业的企业代表参与起草，同时将标准起草讨论与实践性的现场调研和评价相结合，使标准适合中国工业企业实际，确保标准的实操性。

4）规范性原则。依据GB/T 1.1—2009《标准化工作导则第1部分：标准的结构和编写》的要求和规定编写本标准的内容，运用标准的语言和标准的词句对相关内容进行描述，确保术语定义准确、相互关系清晰并便于理解，标准内容不出现歧义和臆断。

2 标准制定意义

随着全球化经济的演进，越来越多的企业不断地将非核心竞争力的产品或服务外包。对于许多企业而言，采购成本占了销售额的60%以上，采购物料质量引发的产品质量问题往往占所有质量问题的一半以上，甚至引发了顾客质量安全和信任危机。而根据全国工业企业质量管理现状调查，大多数企业的供应商管理仍然处于初级的买卖关系阶段，仍然采用仅关注价格和依靠检验把关的传统采购方式，没有从战略发展和供应链管理的角度出发，建立双赢的战略联盟，实现产品质量的源头控制。因此，实施基于供应链的战略性供应商管理对中国工业企业来说愈益重要。

企业实施供应商管理是一项复杂的系统工程。制定GB/T 33456—2016《工业企业供应商管理评价准则》的目的就是为工业企业实施供应商管理提供系统的框架，并作为企业供应商管理自我评价以及第二方、第三方评价的准则，通过对企业供应商管理的过程与绩效结果成熟度进行整体的、定性定量相结合的系统评价，发现企业在供应商管理方面的优势和不足，并构建一个相互学习的平台，进而促进供应链整体的和谐发展和绩效（质量、成本、交期、最终顾客满意度等）提升，更好地支撑企业的持续发展。

标准还可指导组织更加全面、系统地实施GB/T 19001—2016《质量管理体系要求》、GB/T 19004—2011《追求组织的持续成功质量管理方法》和GB/T 19580—2012《卓越绩效评价准则》等标准中有关供应商管理的要求；可借助供应链传递，促使大型企业在供应商管理平台上向中小企业提供管理体系、方法、工具等方面的指导，帮助中小企业实施管理提升，进而提高整体供应链、产业链以及全社会的质量和竞争力水平；还可为编写综合或行业性的“供应商管理评价准则实施指南”标准或书籍、供应商管理优秀企业的评价和激励、供应商管理专业人员培养和评价、供应商管理培训教材和咨询项目以及相关软件的开发等提供基础。

本标准用于评价企业供应商管理的成熟度，而不是用于评价供应商的能力。

GB/T 33456—2016的起草基于国内外优秀企业供应商管理的实践。本标准力求符合中国工业企业供应商管理的实际，对提升我国工业企业供应商管理的水平，使之与国际接轨，并确保产品质量的源头控制，实现顾客安全与满意、生产率、利润和整体业务成功的目标，具有充分的实践指导意义。

3 标准适用范围

GB/T 33456—2016规定了工业企业供应商管理的评价要求。

GB/T 33456—2016适用于各类工业企业，为企业实施供应商管理提供了系统框架和自我评价准则，也可用于第二方、第三方对企业供应商管理的评价。

4 标准主要内容

（1）供应商管理的领导和战略

1）领导作用

①管理理念和推进

高层领导如何基于企业使命、愿景和价值观，确定和贯彻供应商管理理念，并将企业使命、愿景、价值观和供应商管理理念与供应商进行双向沟通；如何持续推进供应商管理，参与供应商管理活动，建立沟通和激励机制，强化风险意识，并提供必要的资源。

供应商管理理念可以是企业在供应商管理方面的使命、愿景、价值观/理念、方针等。

②社会责任

企业如何确保其供应商管理符合适用的法律法规、履行社会责任，包括供需双方对法规的符合性，在产品安全、环境保护、节能降耗、员工权益保障、公益支持等方面的作为，以及遵循诚信、廉洁等商业道德规范。

2）战略

①战略和战略目标

企业如何基于供应商管理理念和企业战略，进行内外部环境分析，制定供应商管理战略和战略目标，与供应商沟通，并明确调整机制。在供应商管理战略制定中，如何按采购产品或服务的属性划分品类，并基于品类分析以及企业核心竞争力，制定各品类供应源策略及其实施路线图；如何根据采购产品或服务的重要性、采购额等进行供应商细分和供应商关系策划。

②年度计划和关键绩效指标

企业如何将供应商管理战略、战略目标转化为年度实施计划、关键绩效指标，并在企业内部分解，同时展开为对供应商的要求和关键绩效指标。

3）资源配置

①人力资源

企业如何建立供应商管理工作体系，包括明确采购、物流、技术、质量等方面的职能和责任者，建立跨职能的供应商管理团队，实施内部沟通、交流和知识共享；如何确保供应商管理相关人员具备充分的知识、能力和意识，并获得持续的职业发展。

②其他资源

企业如何配置基础设施、信息系统、财务及技术等方面的资源，以确保供应商管理战略的部署和实施：

a）配置必要的检测设备或采取委托检验等其他方式，以确保具备足够的检测能力，配置必要的贮存、运输等物流设备设施；

b）建立供应商管理信息系统，以支持供应商管理及电子商务的有效、高效运行和快速反应，以及相关的知识管理；

c）通过财务预算管理，确保供应商管理所需资金，并按照采购协议、合同或订单及时付款；

d）有充分的自有或合作的技术资源为供应商管理提供技术支持。

（2）供应商管理的运作

1）运作策划

企业如何根据其供应商管理战略、产品或服务特点及业务模式，识别、设计供应商管理所需的过程，确定过程之间的相互关系，制定管理规范，确保接口清晰、运作流畅和精益有效，并充分考虑风险控制。包括但不限于以下主要过程：①供应资源开发；②供应商关系管理；③采购过程控制；④供应商绩效评价和改进；⑤变更和风险控制。

2）供应资源开发

①供应商寻源

企业如何界定所采购产品或服务的要求；如何基于供应源策略，进行各品类的供应市场分析，评估其当前和未来的供应资源开发需求，寻找潜在的供应商并初步筛选。

②供应商和产品准入

企业如何根据所采购产品或服务类别、供应商类别，建立供应商选择原则和沟通、调查、评估、选择的过程和方法；如何建立供应商及其产品或服务准入准则，进行准入许可；如何建立、管理合格供应商名单。

3）供应商关系管理

企业如何与合格供应商建立协同合作关系机制；如何基于供应商细分和供应商关系策划，与其中的关键、重要供应商建立战略联盟或合作伙伴关系，并在实际工作中保持及不断改进这种关系。

4）采购过程控制

①采购协议、合同和订单管理

企业如何在准入认可的基础上，选择供应商，与供应商商谈、签订相关协议、合同和订单，可包括：商务协议、技术协议、服务协议、质量保证协议、供货合同和订单等，并有效执行和维护；如何通过协议、合同和订单以及其他方式，并与供应商沟通，使供应商明确企业在技术、服务、质量保证、数量、交期、物流、价格和社会责任等方面的要求，以及相关潜在风险和影响等。

②设计和开发合作

企业如何基于供应源策略，确定企业与供应商开展设计和开发合作的内容，必要时可包括但不限于：

a）零部件、元器件、模块化组件、原料及服务等的联合设计和开发；

b）联合技术研究和创新；

c）委托设计和生产（ODM）；

d）承接样品试制；

e）参与设计评审和确认。

③质量控制

企业如何进行供应商质量控制。质量控制手段可包括但不限于：

a）设计和开发合作质量控制；

b）进货检验；

c）生产监造和驻厂检验；

d）过程质量审核和统计过程控制；

e）供应链上游源头关键供应商质量控制；

f）要求供应商为顾客（包括最终顾客）提供服务；

g）处理进货、生产和顾客现场的供应商不合格品以及质量事故；

h）其他有效的质量控制手段。

④成本控制

企业如何进行采购成本控制，与供应商共同合作致力于采购成本的降低，使寿命周期成本最小化。

⑤交期控制

企业如何进行日常采购和物流管理，确保准时交货、控制库存。

5）供应商绩效的评价和改进

①供应商审核

企业如何制定供应商审核准则和方案、计划，对关键供应商实施体系、过程和产品质量审核，并促进供应商纠偏和改进。审核如何关注研发、供应、生产、工艺、质量、物流和服务能力，如何将审核内容延伸至：a）人力、财务、信息等资源；b）风险控制和业务连续性管理；c）社会责任。

适当时，可考虑针对建立战略合作伙伴关系的关键供应商，实施卓越绩效评价。

②供应商绩效的测量、分析、评价、考核和激励

企业如何收集、整理各供应商绩效的相关数据和信息，根据对供应商的要求和关键绩效指标，实施对各供应商绩效的测量、分析、评价、考核和激励，并与供应商双向沟通，驱动供应商改进。如何针对质量问题、事故和违约事件，根据双方协议建立和实施索赔、退出机制。

③供应商绩效改进

a）督促改进

企业如何基于审核结果、绩效评价结果，以及产品质量问题、事故和违约事件，督促、跟踪供应商进行原因分析，采取应急措施、纠正措施和预防措施，并整合分析，实施产品、过程和体系改进。

b）合作改进

企业如何与供应商合作改进或帮扶改进及共享知识，持续提高质量、降低成本、缩短交期以及降低环境安全影响等。

6）变更和风险控制

①变更控制

企业如何控制供应商对产品设计、关键工艺、原材料、企业指定供应源的变更，必要时包括关键的人员、设备、环境、场地等生产要素以及供应商关键信息的变更，并确保在变更前得到企业的评估和认可；如何控制协议、合同和订单变更。

②风险控制

企业如何针对供应商管理全过程，识别、分析和评价风险，进行风险应对。在供应商准入认可和绩效评价时，如何确保公平、透明并符合法律法规和道德准则。在采购过程控制中，如何关注变更的风险评估及其应对；如何针对潜在的突发事件，开展业务连续性管理，防范采购产品或服务供应风险，确保企业业务的连续运转。

（3）供应商管理的评价和改进

1）供应商管理的自我评价

①供应商管理的总体绩效测量、分析和评价

企业如何基于供应商管理战略目标和关键绩效指标，以及对各供应商绩效的测评，建立企业供应商管理的总体绩效测量、分析和评价系统。供应商管理的绩效可涉及以下方面：

a）质量、成本和交期结果；

b）社会责任结果；

c）供应商关系、改进及资源结果。

②供应商管理过程和结果的成熟度评价

参照本标准附录A和附录B，对企业供应商管理的过程与绩效结果进行整体、系统的成熟度评价，以识别优势和改进机会，驱动改进和创新，使供应商管理更好地支撑企业的使命、愿景和战略。

2）供应商管理的改进

①持续改进

企业如何基于对供应商管理的评价，实施过程和方法等方面的持续改进。

②合作伙伴关系模式发展

企业如何超越传统采购和检验，立足供应链源头管理，在实践中不断改进和创新供应商合作伙伴关系模式，致力于与供应商长期合作、互利共赢。

（4）供应商管理的结果

1）质量、成本和交期结果

①质量绩效

采购质量方面的绩效，包括：体现采购产品或服务质量水平的指标，从供应商源头质量控制、进货检验、生产、用户使用和售后服务全过程的质量指标的当前水平和至少近三年的趋势，可行时包括适当的竞争和标杆对比的结果。

供应商源头控制方面的绩效指标可包括但不限于：质量管理体系认证和第二方审核结果、关键特性Cpk/Ppk、实施SPC和免检的产品种类或数量等；进货检验方面的绩效指标可包括进货批合格率等；生产方面的绩效指标可以是生产过程发现的采购产品不合格数等；用户使用和售后服务方面的绩效指标可以包括市场不良率、产品故障率等。

②成本绩效

采购成本的关键绩效指标的当前水平和至少近三年的趋势，可行时包括适当的竞争和标杆对比的结果。

③交期绩效

采购交期及库存的关键绩效指标的当前水平和至少近三年的趋势，可行时包括适当的竞争和标杆对比的结果。

2）社会责任结果

①产品或服务的安全与环保绩效

采购产品或服务的安全和环保关键绩效指标的当前水平和至少近三年以上的趋势，可行时包括适当的竞争和标杆对比的结果。

②供应商运营的环境绩效

关键供应商运营过程的环境保护和节能降耗关键绩效指标的当前水平和至少近三年的趋势，可行时包括适当的竞争和标杆对比的结果。

③供应商员工权益和职业健康安全绩效

关键供应商员工权益和职业健康安全关键绩效指标的当前水平和至少近三年的趋势，可行时包括适当的竞争和标杆对比的结果。

关键供应商员工权益和职业健康安全关键绩效指标可包括但不限于：社会责任评价、职业健康安全管理体系认证、休息时间、工资拖欠、聘用未成年人、最低工资标准、体检人次和结果、工作场所噪音、职业病和工伤指标等。