简析公路工程监理工作中风险管控的应用措施

吕志攀

（厦门中平工程监理咨询有限公司， 福建 厦门 361000）

0 引言

在公路工程项目的施工当中，风险管理工作是监理工作当中的重要组成部分。尤其公路工程项目施工技术极为复杂，涉及范围广且施工周期长，同时，随着现代科学技术的进步和公路工程项目功能要求的不断提高，给公路工程项目监理工作和风险管理提出了更高的要求，在这一背景下，必须要能够采取合适的风险管理措施来提高监理工作的作用，在保证工程项目施工质量的前提下，防止安全事故的发生。

1 公路工程建设项目风险管理

1.1 公路工程项目风险管理目标

公路工程项目的风险管理有着明确的目标，其是属于项目总目标的从属，首先，对公路工程项目的风险进行仔细的分析和准确的识别，再将其进行定量化和评价，再制定针对性的风险管控策略，降低风险发生概率；如风险发生，则要保证能够将风险带来的损失降至最低。关于目标的描述可以概括为：

其一，要保证项目具备较高的可实现性；

其二，最大程度上为项目营造出高质量的安全环境；

其三，严格控制工程项目成本，保证最终投入不超过预算成本；

其四，必须要降低环境或内部所存在影响因素所带来的干扰，确保项目能够按照相关计划顺利开展，同时要保证项目的施工得到严格的控制；

其五，以项目质量为前提，确保项目施工质量和使用质量；

其六，保证项目施工质量基础上促使项目经济效益最大化。

1.2 公路工程项目施工风险管理内容

公路工程项目施工风险管理主要的内容包括：风险识别、风险规划、风险估计、风险评价、风险应对和风险监控。项目风险管理的目标已是在于对风险的严格控制和有效处理，主要目的在于避免和降低风险所带来的损失。减少和消除风险所引起的不利影响，要做到对风险的全面规划、准确识别、精确估计、科学客观评价、有效应对和全过程监控，需要保证以最少的成本支出获取最大化的项目回报；在保证安全生产的前提下，保质保量完成合同约定施工内容，顺利通过验收并通车，提高社会投资回报率[1]。

2 公路工程项目建设中项目风险的识别

公路工程风险识别的主要因素包括：

2.1 技术风险因素

设计风险。设计图纸和方案是实现项目建设的根本基础，如果设计内容不合理或存在缺陷、设计错误或部分环节出现遗漏、项目实地勘察数据不准确、为考虑地质条件、项目设计可执行性低等因素。

施工风险。在实际施工中所采取的施工方案或施工技术落后，或存在不合理的施工操作、施工人员安全意识不高、没有指定风险应急方案、新施工技术操作不合理或未考虑施工技术与施工实际协调性等因素。

其它风险。如果施工工艺设计没有达到先进性指标或施工流程没有考虑项目实际或未考虑操作安全性水平等因素都是风险识别的技术因素。

2.2 非技术风险因素

环境风险因素。环境风险主要包括自然气候因素、地质灾害（包括地震、泥石流）、洪涝灾害、台风、暴雨等恶劣天气，或出现不明的水文气象条件、复杂的工程地质、施工过程中对环境造成的破坏影响等等。

政治法律风险。国家对法律及规章的修改、爆发地区性战争和较大规模的骚乱、经济制裁或禁运等等。

经济风险。发生货币通货膨胀或紧缩、货币汇率发生变动，社会各种摊派和征费的变化、资金发生断裂或资金不足等。

组织协调风险。建设单位和上级主管部门之间协调不畅、建设单位与施工单位以及设计单位、监理单位之间的协调水平、建设单位内部管理控制和协调性风险等。

合同风险。如合同内容存在不合理、条款存在遗漏、表达不准确、合同类型与项目类型不相符、承发包模式选择不合理、合同执行存在纠纷等。

人力资源。建设单位人员、设计人员、监理工程师、一般工人，技术员、管理员的素质（能力、效率、责任心、品德）。

材料与相关设备。施工原材料供货不足或拖延、机械设备数量不足或质量规格存在一定问题、设备运行不稳定、特殊材料和新材料的使用不规范、存在材料超标准损耗和资金浪费、类型与项目不相符、安装失误、选型不当等。

3 公路工程监理工作中风险管理因素分析

3.1 工程监理自身所具有的风险管理因素

工程项目监理自身所具有的风险管理因素主要包括以下几方面：

第一，监理人员自身职业素质和专业水平所带来的风险。目前小部分监理人员常常不具备较高的职业素质，甚至是校园的应届毕业生仓促走上接力岗位，往往由于经验的缺失和对监理工作认识上的不足，导致整个监理工作无法发挥出其全部的作用，不但无尽到监理工作的责任，也会损害企业自身的利益。

第二，监理人员自身工作技能所引发的风险。一些监理人员由于其自身专业水平的不足，在实际的监理工作开展过程中无法及时的发现工程施工所存在的隐患问题，自然无法挥出监理人员自身所具备责任。

第三，监理工作需要做到内部管理的严格谨慎，有极为注意细节，做到精细化管理的事无巨细，同时必须要做到目标明确、分工合理。这也是要求监理工作注重职业素养和专业技术水平以及高超观察力的主要原因。

3.2 承包人所引起的工程监理风险管理因素

工程项目监理风险管理工作当中，承包人所引起的风险管理因素主要包括设计阶段和工程建设阶段当中所存在的风险。一方面，如果承包人对于设计方案和设计图纸理解不够深入透彻，施工技术和实际施工操作当中必然会存在偏差，这对于监理单位来讲，也是需要承受所对应的风险的。另一方面，如果承包人未按合同约定，配备经验丰富、有足够专业技术水平的管理团队，在实际施工中就会造成资金成本增加，工程进展缓慢，施工质量、安全、环保等问题无法保障，无法按照设计方案组织施工等问题产生。导致监理管理成本及管理风险增加。如：承包方人员管理能力差会导致对作业人员管理不到位、施工现场出现的问题不能有效解决；承包人人员业务水平低会导致施工质量达不到要求，施工安全隐患无法及时消除，施工中出现的问题不能及时发现，不能及时向上级反映。

3.3 发包人所引发的监理风险管理因素

发包人将工程项目委托给监理单位，常常也会提出一些不合理或不规范要求或行为。这都会为工程监理风险管理带来一定的影响。例如工程所选择的施工单位，如果没有通过正规的招投标方式去选择，常常会造成一些不具备专业资质的施工队伍进入工程项目，由此不但会为监理工作风险管理带来极大的工作量，同时也会影响工程项目的建设质量。此外，发包人设计阶段当中，对于设计图纸和设计方案的质量没有进行严格的监督管理，导致设计图纸存在问题，由此也会增加工程项目施工过程中的风险，成为监理工作风险管理因素之一[2]。

3.4 工程建设环境所带来的监理风险因素

工程建设环境所带来的监理风险因素主要包括地质灾害、自然灾害、气候条件等。地质灾害通常包括地面塌陷或地面沉降，自然灾害通常包括地震、洪水、台风、龙卷风、泥石流等等。这程项目所处的环境存在以很大的几率发生风险事故。气候条件主要是指强降雨、暴风天气、剧烈的温差变化等等。而且这些风险因素所导致的灾害具有一定的突发性，集中性和广泛性特点，一旦发生自然灾害或地质灾害所造成的损失和带来的伤害极其巨大，会在很大程度上对工程项目质量、安全造成危害，带来难以挽回的影响，无论是工程建设项目已完成结构、是设备、材料，或是施工人员，其损毁面积较大，且还会造成大量经济损失，一旦发生，会为建设单位、施工单位和监理单位的安全管理带来极大的困难，很难做到有效的控制。因此，各参建单位在工程建设期间，应结合当地气候及周边环境，完善安全管理制度，编制应急预案。

4 公路工程监理工作中风险管理的应用措施

4.1 建立健全安全管理准则

一个成熟的工，施工单位和监理单位都会建立科学健全的安全管理准则，构建出合理且具备先进水平的安全管理制度，这也是保证工程项目施工质量和成本管理以及施工进度的保持、风险得到有效管理管控的必要措施。因此要想实现公路工程监理工作中风险管理的有效应用和发挥出监理工作的全部作用，就必须要建立健全安全管理准则，同时要做出职能的划分，使所有管理人员都能够具备较高的安全管理意识，并自觉遵守相关安全管理准则[3]。

尤其要重点注意，监理单位内部必须要有效加强管理。对监理的职业道德教育和专业知识教育必须要秉承高质量、高效率，加大内部管理的力度提高员工的专业素质。要最大程度上避免员工发生不规范的行为。监理单位要制定科学的培训计划，定期举办专业知识讲座，并坚持对监理人员质量管理意识的强化，如此才能够有效提高监理工作人员的工作质量和工作效果。尤其要保证监理人员的职业素养，规避好责任风险。更要建立良好的质量保证管理体系，构建科学合理的规，并严格予以执行，对工序质量也要严密的控制，如此才能够提高服务质量监理市场不规范行为得以避免，促进监理市场的规范化。

4.2 合理规划监理基本内容

公路工程项目点多面广，各工序存在交叉作业，且施工周期长，涉及的施工技术也较为复杂，同时还涉及到众多数量的施工人员和施工机械设备，这些都是容易产生风险隐患的因素。所以，能够根据监理工作的内容和工程项目合同规定以及工程项目具体的标准要求制定和合理规划监理的基本内容，并出具科学合理化的评价标准[4]。

例如，监理风险管理工作开展中，监理工作人员要重点对施工方所引发的风险进行合理的规避和严格的监控，必须要坚持做好全方面、全过程的监理。要遵循监理风险管工作的原则，做到依法行事，严格按照合同规定内容进行建立风险管理。此外，监理人员要秉承公平、公正原则，对施工过程中施工人员所存在的问题或不规范的操作行为予以指正，帮助施工单位将已发生或存在的风险问题做出及时的处理，增强与施工单位各个施工环节管理部门的沟通协调，在共同努力下，做好风险管理工作[4]。

4.3 增强监理风险预警机制

要想增强监理风险预警机制，首先要能够实现风险识别技术的提升，增强各方面识别能力，要能够掌握各种先和设备的操作水平，充分发挥现代信息化监测监控技术的优势，对公路工程项目进行全过程，全方位的风险监控和预警，建立明确的风险管理等级，并做好风险应急处理措施。

例如，针对建设单位所带来的风险因素要做好严格的控制，一方面，要充分地了解建设单位的诚信状况，对于合同的内容和签订都必须要维护自身的利益明确合同中对于义务与责任等方面的划分，如果建设单位存在违反合同内容的情况时必须要予以提醒和及时的制止，这也需要监理人员能够清楚的了解合同的内容和相关施工的制度规定，并能够清楚的了解风险隐患发生的先兆，及时的发出预警，按照风险预警机制流程执行。尤其要注意最大程度上避免工程项目设计的变更，降低风险隐患的发生概率。

4.4 构建完善风险评估流程

建立监理风险预警机制的同时，也要配备完善的风险评估机制和流程。监理人员要能够根据风险评估流程来进行工程项目风险与预警工作的开展，针对工程项实际施工当中所存在的风险进行风险评估，并按照相应的流程将所有风险因素和风险隐患记录下来并能够做好存储，为最终工程项目的质量验收提供准确的依据[5]。

5 结语

本篇文章主要介绍了公路工程建设项目当中监理风险管理的重要作用，并分析了公路工程项目监理工作当中的风险管理因素，针对当前公路工程项目当中的监理工作风险管理应对措施提出了几点建议，从安全管理准则、监理基本内容、工作人员安全意识、监理风险预警机制和风险评估流程等几个方面做出了讨论，能够为公路建设行业的发展提供一点帮助。