全过程工程咨询服务策划研究

杨先锋（上海华城工程建设管理有限公司， 上海 200233）

0 引 言

事实证明，要想增强工程咨询企业的国际竞争力，就要全面领会全过程工程咨询的内涵，就要从经济、组织、技术等领域，对服务内容进行延伸；通过实践得到丰富经验，并提高自身的服务能力，从而达到提高全过程工程咨询有效性的目的。其策划的意义主要是保证全过程工程咨询服务的价值得到应有的实现。这也是本文所讨论内容的现实意义所在。

1 全过程工程咨询策划概述

1.1 背 景

所谓“全过程工程咨询”是指：在工程建设全生命周期，通过研究成果制定决策的方式，为工程实施和运营全过程提供涉及规划、技术、经济、组织和管理在内的咨询服务。从本质上来说，全过程工程咨询是对原有模式的优化和创新，旨在提升工程咨询服务所具有的价值。全过程工程咨询要求相关企业重视自身能力的建设。在很长一段时间内，工程咨询企业特别是工程监理企业所承接的业务，大多以施工阶段为主，在监管、控制施工过程中所表现出的优势较为突出。然而，在咨询业务不断整合的背景下，越来越多的企业对自身发展有了更加清晰的定位，结合实际情况，确定了需要重点增强的能力，如总体规划、投资咨询等。这样做的目的主要是扩大咨询服务的覆盖范围，使其价值得到最大实现。

1.2 定 义

所谓“全过程工程咨询服务策划”是指：相关企业以投资人提出的目标要求为依据，收集大量资料，以信息的充分占有为基础，根据项目决策和实施情况，分析论证其可行性，并以规划建设总体战略的方式，预先考虑项目建设全过程而制定的总体规划。分解全过程工程咨询策划的定义，可提炼出以下信息：工程项目是策划对象；投资人要求是策划目标；信息资料是策划基础；科学分析是策划手段；决策与实施是策划内容。政府对全过程工程咨询持鼓励态度，不仅完善了相关的合同范本、技术标准，而且还在高水平咨询企业的培育方面，投入了大量的精力与时间[1]。由此可见，以政府为投资人的工程项目应带头推行全过程工程咨询，以保证其价值能够得到应有的实现。

2 全过程工程咨询策划内容

下面以“中马钦州产业园区丹一路、丹二路全过程工程咨询项目”为例，围绕全过程工程咨询工作系统、全面地展开讨论。该项目的施工内容以交通工程、道路工程、绿化工程和给排水工程为主，对其进行全过程工程咨询，效果十分显著。

2.1 项目决策

2.1.1 项目管理

全过程工程咨询的特征主要体现在以下三个方面：覆盖面较广，包括项目决策、运营维护等；将智力性策划摆在首位，综合利用管理学、经济学等知识，向委托方提供所需的智力服务；集成化水平高（集成化管理可以解决因要素独立运作而出现的制约或漏洞问题）。

在项目决策阶段，相关企业应针对项目管理决策建立系统、完善的制度，对项目决策所承担的职责加以明确，落实相应的要求。另外，相关企业所开展工作的内容主要集中在以下几个方面：一是确定项目管理范围；二是形成责任明确的管理流程；三是监督项目的管理过程，给予其相应的评价；四是履行有助于项目决策落实的措施；五是报建和报批项目。

2.1.2 编制建议书

以社会发展和国民经济建设为出发点，结合多方条件，依据调查所得资料，编制项目建议书。所编制的建议书应当满足以下要求：首先，对建设项目的必要性进行论证；其次，以预测结果为依据，确定大致建设规模；再次，收集相关信息，如社会发展规划、自然资源等，为日后工作的开展提供参考；最后，对项目构架进行全面勾画。

2.1.3 估算项目投资

估算投资的基础是准确掌握项目所在地区的实际情况，结合工程方案、技术方案等，对项目的投入成本进行估算。在正常情况下，估算所得结论可以作为经济评价、方案制定等工作的参考依据。在开展投资估算工作时，有关人员应做到计算合理、内容全面，避免因文件质量与规定不符而给后续工作带来不良影响。经过评审的投资估算，可以被视为对设计概算进行编制所参考的限额指标。投资估算所涵盖的内容，通常被视为限额设计的主要依据，如主要消耗量、技术经济指标等。

2.2 勘察设计

2.2.1 项目管理

负责全过程工程咨询工作的企业应当明确勘察设计工作人员的职责，在此基础上，制定符合项目特点的管理制度，保证资源供应的充足。在开展相关工作的过程中，需要重点管理的内容包括质量管理、进度管理、协调管理和变更管理等。

2.2.2 工程勘察

相关企业应组织工程师编写勘察方案。在方案编写过程中，工程师应当将工程勘察规范中提及的规程和标准作为主要依据，保证室内试验和野外作业均能取得应有的成果。审查勘察文件的重要作用同样无法被替代，这是因为审查可以提高勘察文件的科学性，使设计、施工等环节工作的开展更加顺利[2]。

2.2.3 方案设计

首先，项目设计方案既要满足投资人所提出要求，又要满足对设计文件进行初步编制的要求。其次，保证所设计项目方案与现行规定相符。再次，组织专家审核项目方案，所审内容以文件标识和设计依据为主。最后，视情况对设计方案进行优化，保证实施方案能够合理、充分地反映设计的需求。

2.2.4 初步设计

通过审批的方案可作为施工方案投入使用。一般来说，所设计方案的内容应当涉及人防、环保和建筑节能等领域。由于民用建筑工程对技术所提出要求的难度普遍较低，因而在完成方案设计审批工作后，可将新提出的约定直接应用在施工图设计的过程中。

2.3 招标采购

2.3.1 项目管理

相关企业应视情况，建立适用于招标采购的管理制度，明确工作流程和方式，提出系统的管控方法。招标采购阶段的管理重点应当放在招标公告、条件、文件等方面。

2.3.2 招标文件

以现行规定为依据，对招标文件进行编制，保证所编制文件与项目要求相符。招标文件的内容应以资格审查标准和项目技术要求为主。除此之外，还应包括以下几个方面：招标范围的准确性；投标人是否有参与投标的资格；进度安排与项目计划的契合度；评标方法的合理性和科学性。

2.3.3 招标过程

管理招标投标过程所参考的法律法规是《中华人民共和国招标投标法》及相应的实施条例，所遵循的原则概括为 8 个字，即“诚实，守信，公平，公开”。在实际管理过程中，相关企业应以项目要求为依据，组织工程师分析项目情况；基于清标项目，编制报告成果文件。

2.4 工程施工

2.4.1 项目管理

以咨询合同为依据，管理工程投资、质量和进度，建立职责明确的管理制度。设定质量目标和进度目标，落实协调监管工作。编制总控计划，明确管理程序和要求。重视缺陷的预防，遵循策划—实施—检查—处置的顺序，完成系统的循环运作[3]。

2.4.2 资料管理

建立工程资料管理制度，选派专人负责资料的管理工作。高效完成收集、编制和传递资料的工作，按照项目要求标识并存档。在条件允许的前提下，采用信息技术，对重要资料、档案和文件进行电子备份，并在此基础上采用纸质形式对其进行再次备份，避免资料丢失。

2.4.3 工程变更

相关企业应以咨询合同为依据，对争议、索赔、变更和解除事宜进行处理。争议的处理流程如下：首先，对合同的争议情况进行了解；其次，以磋商的方式，提出符合双方诉求的处理方案；最后，若双方意见无法达成一致，则由工程师视情况提出处理意见。索赔的处理流程如下：首先，受理意向通知书后，收集相关资料；其次，受理索赔报审表，发出是否需要提交进一步资料的通知；最后，协商签发索赔报审表。变更的处理流程如下：首先，由工程师审查变更申请，提出相应意见；其次，评估变更给工期和施工成本带来的影响；最后，以审批变更文件为依据，对工程变更的实施进行监督。

2.4.4 施工管理

以合同约定和现行规范为依据，以主动控制和事前控制为原则，以综合巡视、旁站等方式实施所制定的监理措施，完成项目的监管工作。组织工程师对报审方案进行审查。付款签证和工程计量流程如下：首先，复核承包人所支付的金额和提交的工程量，提供支持性材料；其次，审核工程师意见；最后，以投资人意见为依据，对支付工程款的证书进行签发。

2.5 竣工验收

2.5.1 项目管理

出于明确竣工管理程序和职责的考虑，相关企业首先应建立相应的管理制度。在此过程中，以下内容需要引起重视：编制竣工计划，厘清对外关系，清算债务、债权，制定规定和标准。

2.5.2 资料管理

将形成文件和积累文件的工作，纳入管理人员的工作范围。承包人和相关企业应在立卷后，将所形成的文件移交至投资人处。对总承包项目而言，负责收集和汇总工程档案工作的主体为总承包人。除此，总承包人的工作还包括将所形成方案移交至投资人处[4]。负责检查和指导归档工作的主体是档案管理机构。在进行竣工验收的工作前，档案管理机构需要预先进行验收并出具相应文件，表明验收结果。

2.5.3 验收与结算

（1）验收。竣工验收计划通常由竣工验收的原则、内容、分工和时间安排等内容构成。按照计划完成验收工作后，由承包人对验收成果进行检查，将验收申请提交至投资人处。竣工验收所涉及的程序、要求、条件和标准，均应当与国家标准相符。承包人向投资人发出验收申请后，由投资人组织开展验收工作，为验收报告书的编写提供科学和准确的数据。移交工程的时间不应超过合同约定的期限。

（2）结算。待验收工作告一段落后，由承包人以所约定条件为依据，将完整的结算报告和资料提供给投资人，为审核工作的开展奠定基础。负责竣工结算的主体是承包人，审核工作由相关企业开展，审查的主体为投资人。只有经过三方确认，才能进入后续环节。在管理竣工结算时，需要引起重视的内容包括工程量清单、变更文件、索赔资料、核准资料等。

2.5.4 移交和决算

在进行竣工移交前，相关企业应完成以下准备工作：签订质量保修书；成立负责清理建筑垃圾的清扫小组；审核使用维护手册。在此基础上，对实物进行移交，获得相应的移交证书。待上述工作告一段落后，相关企业应联合投资人对竣工决算进行编制和实施。竣工结算所反映的内容以投资效果、建设费用和资产价值为主。决算编制程序如下：整理现有决算依据，理清结算、账务和债务物资；编写决算报表和说明书；按照相关规定送审。

2.6 运营维护

2.6.1 项目管理

对所制定的评价制度的实施，应以项目相关方所提出的意见为依据，确定工作程序和职责。公平公正地管理和评价项目运营情况。视情况对工程绩效进行评价，可供选择的评价方法包括定量结合定性、结果结合过程等[5]。另外，相关企业还应对运营阶段项目的资产及设施进行管理。

2.6.2 绩效评价

绩效评价原则如下。一是分级分类。预算部门、财政部门以评价对象所表现出的特点为依据，分类展开绩效评价。二是科学规范。参照规定程序，采用定性分析结合定量分析的方式，完成绩效的评价。三是绩效相关。根据产出绩效和具体支出，对绩效进行评价，获得可以反映二者关系的评价结果。四是公开公正。绩效评价必须做到客观、真实，通过依法公开的方式接受各界监督。

绩效评价内容包括预期产出、效果、成本资源等。其中：预期产出是指所提供的公共服务和产品数量；预期效应是指环境效益、经济效益和社会效益，以及不同效益所带来的影响。

绩效评价程序如下：确定评价对象，下达通知；确定评价人员及方案；收集并核实相关资料；形成结论，撰写报告。

2.7 资产管理

资产管理所涉及的内容较多，包括资产选择、优化规划、服务维修等。资产管理的目的主要是大幅度提高资金价值，保证所获利益与相关方的期望高度契合。在开展相关工作的过程中，需要引起重视的部分还包括资产增值、运营分析、资产清查、租赁管理等。

3 结 语

通过对全过程工程咨询服务策划的分析，可以看出：要想使全过程工程咨询所具有的积极作用得到充分发挥，就要将高效开展总体策划工作作为前提条件。由于总体策划处于不断变化的状态下，因此，相关人员在日常工作中，应着重考虑两方面内容：在深入开展项目的同时丰富策划内容；以条件和环境的变化为依据，对策划结果进行调整，使其准确性得到应有的提高。