边境口岸研究热点与前沿的图谱分析

李雅旭 阮萍 李百岁

(内蒙古师范大学 地理科学学院人文地理系，内蒙古 呼和浩特 010022)

中国的边境口岸研究起源于20世纪80年代后期，从90年代初开始中国沿边地区开放地位不断提升[1]，学者对边境口岸的研究内容和主题也不断发生变化和深入，因此科研成果的数量也在不断增加。边境口岸作为中国对外开放的重要门户，成为新常态下中国与邻国共同发展的增长节点[2]，而且随着“一带一路”倡议的实施，具有独特地缘、族缘、政缘优势的内陆边境口岸越来越成为内陆边疆发展的桥头堡[3]。中国的边境口岸起步较晚，到21世纪初共开放了大小50多个口岸。到2012年，据海关统计中国共开放了73个边境口岸，可见边境口岸已进入了快速发展时期，与边境口岸有关的话题已成为研究热点。

以往的研究中，关于边境口岸的代表性综述多采用定性描述法对相关资料进行整理与分析[4-5]，还未有学者采用计量方法对边境口岸的研究在成果、领域、主题与内容等方面进行过总结。面对庞大的文献数量，以阅读、归纳法进行分析存在一定的局限性、主观性和片面性[6]。文献计量方法在海量数据的研究趋势、研究热点等领域的动态分析方面具有一定优势，尤其是可以绘制知识图谱的计量软件的开发更是促进了对研究数据的分析。近年来被地理学者广泛运用的CiteSpace软件，在土地资源管理[7]、国内新型城镇化[8]等研究中都已经运用到了可视化图谱分析，但是在边境口岸的研究中却未见使用。借鉴已有的研究成果，本文借助CiteSpace.5.0.R7对1990-2018年边境口岸研究文献进行可视化分析，并结合传统文献的梳理，厘清其研究内容的演变特征与研究热点，并预测发展态势，以期推动边境口岸研究向多元化、纵深化方向发展。

1 数据与方法

1.1 数据选取与概念界定

边境口岸是在沿边地区设立的对外往来的门户，是国际货物运输的枢纽。目前，许多文献中有关口岸的概念模糊不清，在名称上出现了多种称呼，如港口、商埠、码头等，对概念词语的使用导致指向对象的不确定[6]。因此，为了对边境地区所开设口岸各方面的研究结果分析更准确，本文将其他称呼统称为口岸，检索词设定为“边境+口岸”或“沿边+口岸”，使用中国知网(CNKI)中的跨库高级检索对中国学术期刊网络出版总库、中国博士和硕士论文全文数据库、中国重要会议论文全文数据库、中国重要报纸学术文献数据库中1990—2018年间有关边境口岸相关文献进行检索。结果显示：中国边境口岸的文献较多且质量参差不齐，报刊的宣传报道、会议综述等内容占较大比重，高质量文献所占比重较少(如图1所示)。庞杂的数据在图谱中的表达难以反映出中国学者对边境口岸的研究概况，且低质量的文献不能反映出其研究热点与发展趋势。因此本文选取WOS核心合集中检索条件以主题=“frontier”并含“port”、CNKI中国学术期刊网络出版总库中的核心期刊和CSSCI来源期刊以主题=“‘边境’并含‘口岸’或者‘沿边’并含‘口岸’”进行检索，删除期刊会议征稿、无作者文献、卷首语、个人学术成果介绍、书评、简讯及其他不相关条目等，共筛选出461篇文献，通过文献管理中心输出格式为download_*.txt，检索时间为2019年3月28日。

图1 1990—2018年CNKI中边境口岸文献数量

1.2 研究方法

CiteSpace是通过文献共被引和耦合、科研合作网络及主题、关键词或WOS分类的共现等分析来判断一定领域的基础知识和研究前沿，探测学科研究特征及演变趋势，以及不同研究主题之间的交叉、互动关系等的文献数据挖掘和可视化软件[9]。本文采用CiteSpace.5.0.R7软件，并借助Excel软件对所选取的文献数据进行统计，绘制出共被引和可视化图谱，从研究视角、内容和方法等方面揭示边境口岸的研究热点与前沿内容，以期为未来的研究方向和趋势提供参考。

2 国际研究前沿与知识基础

被引文献是研究的知识基础，由共引聚类构成。施引文献是被引文献的发展，可以看作研究的前沿。研究前沿代表了某个时期学科新的增长点或某个研究领域的新趋势[10]，通过文献共被引分析可以得到一篇文献引用的参考文献之间的结构关系，对共被引网络中的聚类及关键节点分析可以揭示研究领域的知识结构、知识基础和研究前沿的演化特征[11]。

2.1 研究前沿特征与知识基础

通过软件对1990-2018年边境口岸研究绘制知识可视化图谱，梳理其前沿特征与知识基础。网络聚类图谱分析结果如下(见图2所示)：

(1)聚类#0主要关注口岸的集装箱运营效率比较分析。Simoes.P等[12]采用稳健的非参数方法对欧洲口岸的性能进行了评价；Hung S-W等[13]将数据包络分析与传统的数据包络分析模型、最具生产力的规模概念、规模收益率方法和引导方法相结合，以评估运营绩效设定规模有效目标，并确定亚洲集装箱口岸的效率排名；Wu Y-CJ等[14]根据2005年进出口货物量，采用数据包络分析法比较了新兴市场口岸运营效率与更先进市场效率的差异。该聚类的知识基础源于Cullinane K和Tongzon J等对口岸的集装箱效率分析：Cullinane K等[15]将数据包络分析和随机前沿分析应用于世界最大集装箱口岸的同一数据，计算其产业效率；Tongzon J等[16]采用了随机前沿模型并结合效率低下效应，来说明口岸私有化是否是获得竞争优势的必要策略。

注：软件设置Slice Length=2,；节点类型为Cited Reference；阈值选择为Top20%；网络裁剪为寻径网络算法。

图21990—2018年基于WOS的文献共被引网络聚类图谱

(2)聚类#1聚焦于对数据包络分析模型的优化。Sharma M J等[17]通过构建多个有效边界来识别有效或低效决策单元的威胁，为低效终端提供逐级参考集和区分低效决策单元性能的因素，以优化基准和增强传统数据包络分析的灵活性；Cullinane K等[18]通过将面板数据应用于25个主要口岸的集装箱样本来评估可用的数据包络分析模型， 实证结果验证了利用面板数据的必要性，还为评估集装箱口岸的竞争力、优化基准和确定低效率的具体来源或原因提供了基础。Min H等[19]利用物理规划模型，运用多个指标有效的配置仓库网络在这一研究领域作出了突出贡献。

(3)聚类#2相关研究主要从提高效率角度出发对口岸发展模式的探究。Chang V等[20]将智利和秘鲁口岸的技术效率进行对比，试图寻求有助于降低特定变量对效率影响的方法；Perez I等[21]分析了拉丁美洲和加勒比主要口岸的集装箱效率的演变，以及效率低下的决定因素并提出有效解决措施。这一研究主题的知识基础源于Rodriguez-Alvarez A等[22]采用经济计量模型来计算拉斯帕尔马斯港技术效率和配置效率的研究。

(4)聚类#3聚焦于对影响口岸效率的决定因素分析。Yuen A C L等[23]采用数据包络分析法对口岸作业效率进行了估算，并对影响口岸作业效率的因素进行了回归分析，研究了外资和地方所有制的介入、港内和港际竞争以及内地对我国及其周边国家口岸的集装箱运输效率的影响；Suarez-Aleman A等[24]采用参数和非参数两种方法对2000-2010年发展中国家口岸的性能进行了分析，研究了发展中国家口岸生产力和效率变化的演变和驱动因素。这一研究主题的知识基础来自Gonzalez M M等[25]对西班牙口岸效率影响因素的计量分析。

(5)聚类#4重点从计量科学方面研究了口岸的发展前景。Chen J H等[26]建立了物流效率研究的关键指标和系统框架并采用主成分分析-数据包络分析综合模型对渤海湾铁矿石物流运营效率进行了评价，对效率较低的口岸提出改进建议；Yip T L等[27]建立了一个随机前沿模型并使用马尔可夫链蒙特卡罗模拟对口岸效率进行估计，提出建立监管机制的重要性。该聚类的知识基础源于Sharma M J[17]和Odeck J等[28]运用数据包络分析对口岸的效率进行分析，为口岸未来发展提供参考。

2.2 研究热点与发展趋势

关键词是从文献的题目、正文或摘要中抽出的能表征文献主题内容的具有实质意义的词语[29]，通过软件对边境口岸相关研究文献的关键词突现度进行分析，得出7个关键词(见表1)。突现词算法可以用于监测一个学科领域内研究兴趣的突然增长[30]，统计其论文的标题、摘要、关键词中的词汇频率，根据这些词汇的增长率来确定研究前沿的热点词汇。可以看出，1990年学者对边境口岸的研究重点在边境、集装箱装卸区方面；2006年与口岸相关的研究成为新的研究热点；2012年学者更注重定量研究，实验证据、随机边界模型迅速得到关注；2014年公司、集装箱口岸得到广泛关注，说明学者注重对能够服务于社会经济发展需要的口岸内部小尺度的研究。

表1 1990—2018年基于WOS边境口岸突现关键词

3 国内研究前沿与热点分析

3.1 基础研究领域与研究现状

关键词出现的频率和关联程度可揭示某领域研究的热点和内在联系[31]，其中连线越多表明两个关键词共现的次数越多，节点越大表明关键词出现的频率越高。从CiteSpace得出文献关键词共现图谱(见图3)结果可知，首先1990-2018年边境口岸研究的知识图谱结构比较紧凑，边境口岸因其独特的地理区位利于边境贸易的开展，因此对边境贸易的研究开展得最早；其次，边境贸易、边界贸易、边境口岸、口岸和边境地区共现频次最高，占据一定的研究领域，然后是“一带一路”、沿边开放、广西、边贸、边境、口岸经济、云南、新疆、越南等(见表2)；最后，通过关键词的半衰期分析可以看出学者在不同时期的关注内容(见表3)，半衰期持续时间较长的关键词有边境地区、广西、新疆、沿边地区、沿边开放、对外经济政策、边境、边境贸易、东南亚、经济合作、西藏，对边境口岸的影响时间较长。综合以上因素，边境地区、广西、边境贸易等关键词共现频次高、影响时间长，说明这些领域一直受到关注，为研究的热点。

注：软件设置Slice Length=2,；节点类型为Keyword；阈值选择为Top20%；网络裁剪为寻径网络算法。

图3基于CNKI的关键词共现图谱

表2 边境口岸领域主要研究热点

表3 边境口岸领域主要研究热点

3.2 研究热点演化

通过对关键词时间趋势、词汇的突发性以及网络属性等分析可以判断在不同时间段的研究热点以及研究趋势，并根据时序变化分析研究主题演变。随着时间的推移，研究主题也在不断发生变化，根据边境口岸发展、文献数量和关键词类别分析，大致可分为以下四个阶段：

第一阶段(1990—1996年)：边境口岸研究的萌芽阶段。1992年，以邓小平同志视察南方重要谈话和党的十四大为标志，中国的对外开放进入了一个新的阶段[32]。我国先后批准开放了34个口岸，边境口岸这一研究主题得到了学者的关注。由图1、图4可知，关于边境口岸的主题词检索，其发文总量较少，核心及CSSCI期刊文献占比较高，关键词词汇类别呈现多元化发展的趋势。说明在这个时期对边境口岸的研究虽处于探索阶段，但所发表文献的水平较高。彭永岸、胡兆亮等阐述了口岸的特征，并为口岸的发展决策提出科学见解[33-34]；周建明、温茂林等分析了边境贸易形成和发展的区位因素，在此基础上探讨了我国内陆边境开放条件的地域分异，并提出边贸发展的重点地域[35-36]。这一时期，学者们多关注边境口岸体系研究或贸易发展。

图4 1990—2018年边境口岸研究论文关键词类别数量

第二阶段(1997—2005年)：边境口岸研究领域逐步拓展。从图1、图4可见，自1997年开始，边境口岸的发文量较少但有逐步增加的趋势，关键词词汇类别较单一。究其原因在于：1997年一场金融危机席卷亚洲，泰国、印度尼西亚、菲律宾、马来西亚、中国等国家经济都受到冲击，对我国来说最直接的影响就是经济衰退减少对出口商品的需求。学者根据需求探讨了边境贸易开展的合作模式[37]、云南对越边境贸易的困境和出路[38]、边境贸易与边疆民族地区经济发展的机遇与挑战[39]和振兴东北口岸经济的思路[40]。

第三阶段(2006—2012年)：边境口岸研究领域进一步拓展。党的十七大报告指出“实施互利共赢的开放战略，进一步提高对外开放水平”，将有利于边境贸易发展，加快边境口岸建设步伐。这一时期边境口岸发文量持续增加，关键词类别逐渐多元化，核心及CSSCI期刊文献占比在波动中略有提升。财政金融、口岸经济、区域经济合作、开发开放、跨境经济合作区、综合保税区等经济发展方面的研究依然是主线，口岸经济[41]、内蒙古[42]、西藏[43]等关键词得到学者的重视。这一时期，学者的研究领域还关注边境旅游产品开发的研究[44]以及跨国旅游合作机理研究[45]。与前一阶段相比，对边境贸易的研究；更加注重合作机理的研究以及发展对策的选择。

第四阶段(2013至今)：边境口岸研究领域拓展放缓，逐步深入研究。2013年9月和10月，习近平总书记在出访中亚和中南亚国家期间，先后提出共建丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路的重大倡议。“一带一路”建设推动沿边地区成为开放的核心区，边境口岸成为学者们研究的热点。由图1、图4可知，边境口岸研究期刊发文量出现了高峰又逐渐下降，关键词词汇类别也出现了高峰，多元化趋势非常明显，这充分表明边境口岸研究领域拓展放缓，深入研究逐渐加强。这一阶段的研究，学者更多开展边境口岸与文化功能[46]、时空格局[47]及依托城市互动机理研究[48]，探讨边境口岸经济、社会、政治和文化各方面的整体发展。

4 结语

本文数据选自WOS和CNKI数据库，借助CiteSpace和Excel软件对边境口岸的研究前沿、热点及发展动态进行了可视化知识图谱分析和传统文献梳理，将国际与国内的边境口岸研究进行对比分析，得出以下结论：

(1)1990年以来，边境口岸研究受到学者们的广泛关注，边境口岸研究的刊文量在波动中增长。国家政策和现实需求在一定程度促进了边境口岸的蓬勃发展，多元化与多学科交叉性研究趋势明显。

(2)由于处于不同的政策和开放趋势，国内与国际上边境口岸研究内容有显著差异。从国际研究成果来看，口岸的集装箱运营效率的比较分析、影响口岸效率的因素分析、口岸运营模式和未来发展前景探究为主要内容。国内多开展边境口岸与其依托城市的互动机理、时空格局、发展模式研究，边境口岸经济发展制约因素和边境口岸城镇化研究为主要研究内容，研究主题一直紧随国家政策。

(3)从研究尺度看，国际相关研究主要选择全球以及跨国的大区域尺度和口岸内部小尺度研究，微观研究既能够满足社会经济发展的现实需求，又为理论创新奠定基础。国内则从全国、省、对同一国家开放的几个口岸城市、某个口岸城市等尺度展开研究，有利于政府对边境口岸的科学管理和宏观决策，也对其他口岸城市的发展有借鉴意义。

(4)从发展阶段看，1990年的边境、集装箱装卸区关键词在国际边境口岸的研究中出现频率较高；2006年与口岸相关的研究成为新的研究热点；到2012年学者更注重定量研究，实验证据、随机边界模型迅速得到关注；2014年公司、集装箱口岸得到广泛关注，说明边境口岸研究服务于现实需求。国内的研究则经历了四个发展阶段：1990-1996年为边境口岸的萌芽阶段，学者们多关注边境口岸体系研究或贸易发展；1997—2005年边境口岸研究领域逐步扩展，这一阶段的学者根据国际形势的需要探讨了边境贸易面临的困境和机遇以及振兴口岸经济的思路；2006—2012年边境口岸研究领域进一步拓展，这一时期边境贸易的研究更加注重合作机理的研究以及发展对策的选择；2013年之后边境口岸研究领域深入拓展后逐步放缓，边境口岸的研究趋向多元化方向发展。

(5)计量模型、物理模型、3S技术、地理空间可视化等现代化和信息化技术的广泛使用为地理学跨学科研究提供高效准确的技术支持。

随着中国国际地位不断提高和对外开放基本国策的推进，边疆安全与区域合作等问题严峻，边境贸易、边境口岸城市空间机理和扩张模式变得更加复杂，如何使边境口岸更好更快发展，带动边境经济社会发展和巩固边疆安全将成为研究的热点。