设计企业牵头联合体EPC 风险管控问题研究

耿文彬 中国电建集团北京勘测设计研究院有限公司

一、设计企业牵头联合体EPC 发展状况

近年来，我国颁布多项政策在各工程建设领域推行工程总承包，EPC 总承包以工期短、造价低、纠纷少等优点成为深化我国工程建设实施方式改革的重要措施。随着EPC 项目实施数量规模增大及技术发展不断发展，对总承包商要求越来越高，设计企业牵头总承包联合体形式应运而生。但设计企业总承包模式转型尚未发展未成熟，导致部分项目联合体流于形式。同时EPC 模式下总承包商承担更大的风险，设计企业作为轻资产企业抗风险能力不足。为了避免由于总承包联合体内部责任界限不明确，导致项目风险发生，各成员相互推倭责任，造成EPC 项目失败，有必要对设计院牵头与施工单位组成的EPC 总承包联合体内部的风险管控展开研究。

二、设计企业牵头的EPC 总承包联合体优势与不足

（一）设计企业牵头EPC 总承包联合体的优势

设计企业牵头的联合体EPC 模式相比于其他形式通常具有以下优势：

（1）设计企业作为联合体牵头人可以根据项目实际情况，在方案设计中合理选择新型工艺技术及材料设备，以便材料设备供应商及时根据项目进度，合理安排设备和物资供应计划等，防止材料、设备采购计划不合理。同时施工单位对设计方案有疑问也能够及时与设计人员沟通，最大程度发挥设计优势，减少设计与实际施工不匹配现象，使施工单位做到功能适用、技术先进、经济合理，进而有效降低成本取得最佳建设效果。

（2）设计企业牵头的联合体更能理解业主对项目的建设要求，减少设计方案与业主意见不一致，明确项目结构特点。承包人能够及时提供设计图纸，并且从设计源头优化对于整个项目实施的产生较大影响。联合体中设计人员可以常驻施工现场根据施工进度及时采取设计优化等措施，充分发挥设计在先的主导作用，及时的解决工程施工过程中设计、技术问题，推进项目进程。

（二）设计企业牵头EPC 工程总承包联合体的不足

设计牵头联合体EPC 在我国处于初级发展阶段，管理体系尚不完善，并且缺少懂项目管理的复合型人才，传统模式下设计企业只专注工程设计，对施工中该如何防范风险及处理缺少经验，并因设计费金额在合同额占比较低，与牵头方承担的责任严重不匹配而缺乏动力。同时联合体EPC 模式中，必须考虑优化设计，设计企业往往无法站在总承包商的角度考虑项目整体效益。同时，联合体属于松散的临时性机构，各成员单位派人组建联合体管理小组，容易出现由于组织机构不明确而导致责权关系不清，工作意见难以统一，造成各阶段的工作不能有效落实，影响项目正常建设。互联网相关数据表明，与设计企业相关的工程总承包案件自2009 年开始以指数形式增长，每年案件数量从个位数增长到300 余件。因此应该完善设计企业牵头的总承包联合体内部管理体系，制定科学合理的风险分担机制，使联合体各方责权利分明，实现风险共担、项目优化收益共享，最终实现EPC 项目目标。

三、设计企业牵头的联合体EPC 风险管控

通过以上对设计院牵头的EPC 总承包优势与劣势的分析，对该模式存在的风险及风险管控提出五方面观点。

（一）设计企业管理体制风险管控

以往设计企业在EPC 项目中主要从事设计，属于被动管理型。探索工程总承包转型的设计企业，缺乏有经验及有总包思维的全方位管理人才，因此必须推动传统设计技术人才向复合型管理人才转型。克服管理体制风险，必须要改进企业顶层设计，建立适应EPC 总承包特点的项目管控模式和联合体管理体系，聚焦项目通盘风险管控能力，充分发挥技术优势，加快转型进程。

（二）联合体成员各方对外连带责任风险管控

《招标投标法》中规定“联合体各方就中标项目向招标人承担连带责任”。由于联合体各方承担连带责任，发包人有权请求部分或全部联合体成员承担责任，而设计企业如果作为项目牵头方，往往会先承担连带责任，由于EPC 项目通常造价高昂，一旦先承担连带责任，设计企业生存发展都将受到威胁。因此，应当未雨绸缪，在投标时联合体协议或者联合体补充协议中明确内部各自权利义务、责任划分及追偿机制以及何向其他成员追偿的问题。

（三）联合体内部信息沟通风险管控

EPC 总承包联合体内部信息如无法有效沟通会导致实现信息管理低小，项目质量无法保证。因此联合体内部可就具体项目定期召开会议互通项目进展，设计企业作为牵头方可以构建BIM 信息平台，实现信息集成管理，通过参数化模型整合，在EPC 全生命周期中及时更新信息，进行交互共享，实现全过程协同控制，及时消除联合体各方信息壁垒，对信息加以高效处理及应用，实现资源共享，不断深化合作。

（四）联合体内部激励与约束机制风险管控

尽管联合体是松散组织，但是通过分析总承包联合体各方风险态度，可见在联合体中引入惩罚机制和分配机制能保证各成员积极合作，按照权责关系行使权力与义务，增强凝聚力，充分发挥主观能动性，杜绝机会主义，共同进行项目优化，确保各方拿出最优设计施工水平，实现联合体收益最大化。因此，设计企业牵头的联合体内部必须制定合理的激励与约束机制，对项目付出努力水平及投入资源更多的一方给予更多激励，对于消极合作一方进行严格惩罚。

（五）风险分担机制风险管控

EPC 工程建设生命周期中存在着许多风险因素，贯穿于联合体运行每一阶段，这些风险不可直接度量，却直接影响联合体各方收益，为了尽量减少合作失败，必须在项目前期就着手风险管理。签订责权利明确的联合体协议，建立完善的风险分担机制，明确各方的风险责任，减少矛盾，自觉预防和规避风险，提高总承包联合体对抗风险能力，促进项目完成，获得相应的收益。