社会资本影响理论综述

吕家乐 东南大学

一、社会资本的基本概念

1980年Pierre Bourdieu提出“社会资本”定义（李惠斌，2000）。其认为社会资本是潜在或存在的资源的总和（朱依娜，2007），其与关系所形成的网络资源相关（Ports，1998）。行动者可以直接获得经济资源。

科尔曼的研究丰富了社会资本的内容。他将经济学的研究与社会学相互融合，其研究假设以经济人为基础，通过经济学概念来阐述社会资本。他认为，社会关系是社会结构的组成部分，行动者以此功能，实现自身利益（田凯，2001）。科尔曼侧重于从功能角度定义社会资本，更强调它的生产性。科尔曼的研究指出，社会资本具备着两大特性：首先，社会资本有固定性；其次对于受益者来说，具有公共物品的性质（杨雪冬，1999）。同时，关于社会资本理论，科尔曼的观点也有一定的局限：对社会资本特性没有明确论述；没有提及社会资本的负面影响。科尔曼的“经济人”假设不合理，“经济人”谋求一切手段以实现自我利益最大化。但是实际中，人是生活在社会中，处于社会网络中并不是以独立的方式行动的，行动者之间会相互交换资源，甚至单方面转让资源，人们追求利益也并不是完全以自我为中心。

普特南出版了《让民主政治运作起来》，他将社会资本与政治联系起来，开展对社会团体、公民参与、公民心等方面的研究，对主要发达国家社会资本状况做了探讨。普特南提出社会资本的影响，其次明确提出社会资本的衡量框架。他提出，社会资本本身具备着“公民组织”的特点，如网络，规范和信任，促进行动和合作以实现互利。普特南社会资本的核心是社会关系网具有价值，此社会关系网不仅包括组织内的人，也包括局外人即不在这关系网络中的人。富含社会资本的地区，就有密集的社会关系网。

波茨对普特南及科尔曼理论持批判态度，他认为普特南的观点在逻辑上存在循环论证的弊病（田凯，2001）。波茨指出社会资本的三个方面：第一，不信任组织之外的人，强调高规范性。社会资本为圈内人提供强大联系的同时，也能排斥其他人获得利益；第二，社会资本为维护其稳定性，可能会阻碍创新；第三，波茨注意到，某些组织的互助是出于违背社会和谐发展的目标，如黑社会组织、赌博集团等社会网络（李惠斌，2000），不利于社会稳定。

社会资本目前没有一致的定义。由于研究对象和研究领域的差异，多数学者研究角度不尽相同，给予社会资本不同的解释。

从其含义来看，社会资本把价值判断、制度和文化纳入分析框架中；从其载体来看，主要是基于信任、规范形成的个体、组织，团体、政府间的互利关系，很少提及家庭；从其特征来看，社会资本具有：（1）稳定性。不仅是组织、团体的稳定，也是成员的稳定，流动太频繁容易造成会使社会资本发展态势变差；（2）封闭和排他性。一方面，封闭和排他性与稳定性相呼应，为了维护某组织内整体的稳定性，必然会抵御外部干扰；另一方面，组织内部提供联系，实现合作互惠互利，必然会排斥圈外人；（3）公共物品属性。需要的人多，创造的社会资本数量也多（杨雪冬，1999）。

二、社会资本在国内研究现状

有关社会资本的研究，可以分为以下几个方面：首先研究角度相较宽泛，主要从文化经济的关系出发进行探讨；其次是从制度、规矩及网络对推动经济发展的机制；同时也有以社会资本和社会网络作为重点理论研究（马红梅，2009）。运用社会资本来解释关系，但是社会资本与关系仍存在一些区别。首先，社会资本更多是积极影响。如果用社会资本解释关系，那关系的负面性是否就是社会资本的负面性。由于西方的社会资本带有更多的积极性，许多学者在研究时将负面性分割，不谈负面性来避免该问题的出现，但这不符合中国社会现实。

其次，公民社会是社会资本组成的基础，公民社会组织是个人自愿结社的，第三，社会资本是组织、团体内的成员基于信任、规范、社会准则进行的合作互惠。第四，社会资本是制度化的。社会资本的运行是体制下的，强调团体的会员制度。同时，社会资本是普惠性的。社会资本的重点是行为者因其融入网络或更广泛的社会结构而产生的潜在利益。