一文让你了解什么是铝业管理倡议（ASI）

铝业管理倡议（AluminiumStewardship Initiative，英文简称ASI）是一个全球性、涉及多个利益相关方的非营利性标准制定和认证组织。其愿景是实现铝对可持续性社会贡献的最大化。使命是认同并协作推动铝的负责任生产、负责任采购和企业治理。为此，经过广泛的公开征求意见程序，ASI 于2014 年发布了试行的第一版ASI 绩效标准，于2017 年12 月发布了第二版ASI 绩效标准和ASI 监管链标准，2018 年开始正式实施。该标准的制定小组成员除了上述发起的商业公司，还包括一些国际组织。

目前，ASI 的84 个会员包括有代表性的社会组织，铝土矿开采、氧化铝精炼、电解铝、再生铝、半成品加工生产企业，铝产品和铝零部件制造商，以及消费品和商业产品生产企业，以及相关的地区性、专业性铝行业协会和其他支持者。

通俗的理解，铝业管理倡议(ASI)类似于涉铝产业链的“企业社会责任标准”。虽然ASI 只是一项志愿性的标准认证项目，但是其标准的发布和实施，显示了铝业价值链重要参与者对可持续发展的理念和责任的承诺，正在不断扩大其成员及全球影响力，成为铝价值链参与者共同认同的准则和标准。以ASI 标准认证为契机，正在创建并提升具有共同商业准则的价值链共同体。

一、ASI 概述

ASI 起源于2009 年铝价值链部分企业参与的铝价值链可持续论坛，与会的利益相关方认为应该发起一个涉及铝业的可持续性项目，以推进铝的负责任生产。

ASI 认证项目的中心是提供对两个自愿性标准的审核：ASI 绩效标准和ASI 监管链标准。

ASI 绩效标准定义了环境、社会和治理原则和标准，目的是应对铝价值链中的可持续性问题。在“铝的生产和转化加工”与“工业用户”两个会员类别中的ASI 的会员，必须在ASI 认证项目启动后的两年内或者在加入ASI 两年内，至少有一项设施取得绩效标准认证。

ASI 监管链(CoC)标准是对ASI 的绩效标准的补充，对ASI 会员是自愿认证的。CoC 标准规定了为CoC 材料的流转设定一个监管链的要求，包括通过价值链生产和加工后应用到不同下游领域的ASI 铝产品。ASI 绩效标准的某些方面可以与监管链标准相互对照，主要体现在负责任的采购方针、反腐败、人权尽职调查以及受冲突影响和高风险地区等方面。

通过实施ASI 的CoC 标准，使得ASI 绩效标准下的供应链与ASI 实体生产的产品之间建立了联系。

2012 年底由14 家铝产业链的重要参与者发起成立铝业管理倡议组织ASI，并启动了相关工作程序。这些发起单位包括知名的原铝生产商、铝零部件和铝制品生产商、铝的终端用户等：爱励铝业、安姆科、AMAG、康斯坦莎软包装Constantia Flexibles、奥迪汽车、波尔制罐公司、宝马汽车、肯联铝业、海德鲁铝业、捷豹路虎、雀巢奈斯索派Nestlé Nespresso SA、诺贝丽斯、雷盛集团、力拓加铝以及利乐公司。从一开始，这些会员公司就有一个共同的目标：制定和实施铝业治理的原则和标准，推动整个铝业价值链负责任的环境、社会和治理表现。ASI 标准既可作为以负责任的方式采购铝的工具，又可作为重要的治理合作框架，从而提升含铝产品整个价值链的总体可持续性表现。

类似的可持续性标准倡议项目正在很多行业以不同议题逐步推进实施，比如农业领域的森林、渔业、茶叶/咖啡/可可;矿业领域的如《采掘业透明度行动计划》、责任钴业、责任珠宝理事会等，还有全球报告倡议、经合组织尽职调查指南;设计/采购领域如绿色建筑认证等。伦敦金属交易所近日也宣布，计划将在2020 年开始对LME 上市品牌提出负责任采购的标准，并进行认证审核。

2012 至今，ASI 的创始成员的工作重点是动员和鼓励更多公司加入ASI，从铝土矿开采到氧化铝精炼、铝冶炼、半加工（轧制、挤压和铸造）、材料转化、消费品/商用产品制造商及重熔/回收利用整个铝价值链。创始成员认识到，只有聚集从生产商和加工商到终端用户的整个价值链，才能推动铝行业的真正变化。采取价值链方式，不但为最终标准被所有业者采纳创造更多机会，也将使铝行业价值链特有的全部可持续性问题得到解决。

ASI 有六个会员类别，构成它的多利益相关方治理结构。

生产和转化加工类：从事铝土矿开采、氧化铝精炼、铝冶炼、铝重熔或精炼、半成品加工（轧制、挤压或熔铸）和/或材料转化(进一步加工铝半成品的实体，制成可销售给工业用户（如下所述）的产品或配件，用于最终组装或填充并销售给最终客户。

工业用户：在航空、汽车、建筑、耐用消费品、工程、IT 和类似行业中制造含铝的消费品或工业产品的实体，以及饮料、食品、制药或其他在其产品包装中使用铝的实体。

民间团体类别：在国际、区域、国家或地方各级为公众利益服务的非盈利性组织，如公民社会团体、环境和人权非政府组织、劳工组织、原住民和社区组织。

下游支持者类别：制造、生产含铝的消费品或工业产品，用于航空、汽车、建筑、耐用消费品、工程、IT 和类似行业中的实体；饮料、食品、医药和类似行业的实体，他们在产品包装上使用铝；以及那些交易实物铝或回收铝以进行重熔或回收的实体。

协会类别：在铝价值链任何领域中代表商业利益的行业和其它产业协会，如铝协会、绿色建筑委员会和下游行业协会等。

一般支持者类别：该类组织支持ASI 使命，且不划入别的会员类别：如政府和监管机构，国际机构，投资领域，并行项目组织，学术和研究机构、专业机构、咨询公司、媒体机构和相关领域(例如，铝土矿赤泥、浮渣和电解槽内衬的废料处理等)。

上述ASI 六个会员类别中的前三类，即生产和转化加工、工业用户、民间团体类为正式会员，其他三类为准会员。ASI“生产和转化加工”和“工业用户”会员，需在加入ASI 后的两年内，至少为一个设施或产品线完成绩效标准认证，并自愿完成ASI 监管链认证。

ASI 会员需要每年缴纳会费，用于ASI 标准制定及管理相关事务。对正式会员公司来说，会费标准按照营业额确定ASI 审核认证费由会员与认证机构商洽，属于市场行为，ASI 不介入。

ASI 的决策机构是董事会，本年度董事会8 名成员由正式会员选举产生，分别来自力拓铝业、爱励铝业、旭格门窗、世界自然保护联盟、世界自然基金会、雀巢公司等，其下设多个专门委员会。ASI 设立标准委员会，其下设多个工作组。ASI 秘书处是执行机构，负责ASI 标准的制定和颁布，以及ASI 认证过程的管理和操作。ASI 组织注册在澳大利亚，秘书处有8 名工作人员。

二、ASI 在全球及中国的发展现状

1.ASI 会员情况

ASI在全球范围得到更多产业链参与者的支持和响应，其影响力不断增强，ASI 会员不断增加。截至2019 年3 月20 日，ASI 会员已经达到84 家，其中属于需要进行绩效标准认证的企业47 家（生产及转换加工类36 家，工业用户11 家），下游支持者7 家，民间组织9 家、行业协会18 家，一般支持者3 家。

生产与加工类企业：力拓、海德鲁铝业、阿联酋环球铝业、美铝、俄铝、爱励铝业、波尔制罐、康斯坦莎包装、肯联铝业、诺贝丽斯、Gulkula 矿业、Nordural、Aludium、Impol、欧洲铝箔、Jupiter 铝业、Aluflexpack Stockach 再生铝、巴西CBA、奥地利铝金属、Bridgnorth铝 业、Carcano Antonio S.p.A.、Stockach Aluminium、格朗吉斯铝业、IPS、巴林铝业、Slim 铝业、安姆科AMCOR。

中国有9 家铝企业已经加入了ASI，包括：厦顺铝箔、江苏中基、昆山铝业、上海神火铝箔、南山铝业、江苏鼎胜新材、晟通科技、台湾中钢铝业、金桥铝材。南山铝业、晟通科技、鼎胜新材等一体化联合企业都是整体加入ASI。

工业用户：奥迪、宝马、雀巢奈斯派索、利乐、捷豹路虎、Lavit 包装、旭格、康美包、VAAN 游艇、Hermeta、奥科宁克。

下游支持者/一般支持者：苹果公司、Fromageries 食品集团、Ronal 轮毂、戴姆勒汽车、Quality 铝箔、喜力啤酒、CC2 铝箔、CargillInternational SA 嘉吉公司、Energia Potior、Regain 材料。

协会：加拿大铝协、全球铝箔生产商倡议组织、海湾地区铝协、澳大利亚铝协、欧洲铝协、德国铝协、巴西铝协、英国铝协、欧洲户外协会、北欧铝协、铝建筑协会、IGORA、报废铝建材回收协会、奥地利有色协会、制罐商协会、美国铝协、南非铝协、俄罗斯铝协。

民间团体：世界自然保护联盟、世界自然基金会、野生动物保护协会等。

2.ASI 认证情况

2018 年是ASI 开始认证的第一年，会员公司都不同程度的开始启动认证工作。截至2019 年4 月20 日，已经有12 家会员获得ASI 绩效标准认证，有4 家企业通过监管链标准认证。其中，部分企业是有多个设施同时获得认证。这些已经启动并率先获得认证的公司包括：力拓加铝、海德鲁铝业、利乐、康美包、南山铝业、神火铝箔、康斯坦莎软包装、奥迪汽车、诺贝丽斯、AMAG、雀巢耐斯派索等。南山铝业成为中国首家通过了ASI 绩效标准和监管链标准认证的公司。

根据ASI 规定，会员公司在标准发布后两年内或加入ASI 两年内，必须至少完成一项认证。据悉，目前各会员公司都已经开始认证进程，并已经有多家公司宣布了较为积极的认证计划。如海德鲁宣布今年其全球所有生产设施完成认证；利乐要求所有供应商都要进行认证；力拓宣布对澳洲所有设施进行认证；雀巢奈斯派索宣布所有咖啡胶囊使用ASI 铝……

三、ASI 标准认证给会员公司带来的益处

1.强化内部管理体系，改善公司治理水平

ASI 标准要求企业建立相应的方针、政策、行为规范、管理制度和体系，以确保满足相关可持续性的准则要求。独立的第三方审核和监督审核，以及ASI 监督机制将推动企业践行可持续性的承诺，进而提高履责能力和水平，特别是在涉及治理、环境、社会等关键问题上。

2.满足客户对良好实践的期望，建立良好的客户关系

ASI 是市场化合价值链推动的标准体系，下游客户对负责任铝的需求和对负责任采购的要求，使得ASI 认证逐步向上游传导。对ASI 中供应商来说，加入ASI 并进行标准认证是与客户建立供应链合作关系的必要资质，也是开发优质用户，拓展高端市场的重要条件。

3.提高供应链透明度并管控供应链风险

ASI绩效标准中的材料管理准则和监管链标准的实施，能规范企业的采购行为，提高供应链透明度并管控供应链风险，能做到与合规企业建立商业关系，远离不合规和有问题的企业，避免供应商方面的负面事件或者变动给企业带来经营风险。也有利于提高供应商的信任感和支持力度。

4.与利益相关方分享最佳实践建立合作伙伴关系

ASI 会员公司通过贯彻实施多方认同的负责任生产的标准，与社区居民、政府、供应商、客户、承包商建立良好的合作关系，在可持续发展的理念下正确处理相关利益关系，协调一致行动。这有利于企业维护良好的运营环境，与合作伙伴和利益相关方实现共赢和多赢。

5.使公司在短期和长期都能增加经济收益，提高公司价值

尽管实施ASI 标准和认证使得公司增加一定的成本支出，但不论是从短期还是长期视角看，这些投入和改善都是有效益有回报的。

短期获益：

首先，ASI 认证企业的产品可能会因其“合规”、“干净”、有保障而产生溢价，其熔铸产品的ASI 信用也是可以交易的，当然价格取决于市场对ASI 铝的供求关系。

第二，通过认证，建立了相应的体系，改善企业风险管理，避免违规和事故造成的成本和利益损失。

第三，企业取得第三方认证机构的绩效标准审核，获得业界公认的ASI 颁发的认证书，能得到良好的社会认同，有利于企业融资环境和条件（无负面信息）。

第四，可以完善企业治理体系和行为规范，改善企业的运营，从提高运营效率中获益。

第五，取得认证后，有机会建立新的客户关系，有助于摆脱恶性的竞争环境，扩大产品销售市场。

长期获益：

负责任生产和采购以及良好的治理，能使企业长期在良好营商环境中稳定运营，实现生产、销售、现金流的稳定，与志同道合的ASI 铝供应链中的企业结为长期合作伙伴，必然能改善企业的盈利性，提高企业声誉和影响力，降低运营成本和风险损失。

五、ASI 对中国产业及企业的影响

1.ASI 标准认证对中国产业和企业有益无害，影响积极，契合国家新发展理念

ASI 标准及认证致力于在全球范围内推进铝价值链负责任生产、负责任采购和企业治理，契合国家新发展理念，这对中国这一全球最大的铝生产国、出口国、消费国来说更是有益无害。国内有些企业由于对ASI 标准没有深入了解，认为这可能是国外公司和组织对中国铝行业和中国制造所设置的贸易壁垒，是特别针对中国产业界的。其实不然！

第一，ASI 标准及认证没有特别针对中国的内容。ASI认证是自愿性的，是市场推动的，是开放透明的、是多利益相关方共同参与制定的价值链标准。其中的关于治理、环境、社会的标准准则充分考虑了相关国际公约、国际标准和其他已经实施的全球认证项目要求，并且在合规性中首要强调遵守本国法律。在标准制订过程中也向中国产业链参与方征求意见，标准中没有特别针对中国的标准准则。

第二，ASI 关于温室气体排放和环境保护的要求不会成为中国电解铝企业通过ASI 认证的重要障碍。ASI 标准要求ASI 认证企业公开碳排放数据和产品生命周期信息、环境信息，增加透明度，以让客户和利益相关方知晓，并建立减排和减少能耗的方针和措施。但是，除电解铝企业外，并没有对其他企业规定碳排放具体数值要求和环境指标要求。对电解铝企业，应证明其已具备必要的管理体系、评估程序和运营控制，以限制直接的温室气体排放。在2020 年或之前开始生产的电解铝厂，它们在生产铝时范围1 和范围2 温室气体排放水平应控制在每吨铝排放低于8 吨二氧化碳当量，并在2030 年或更早达到这一目标。对2020 年以后开始生产的电解铝厂，它们在生产铝时范围1 和范围2 温室气体排放水平应控制在每吨铝排放低于8 吨二氧化碳当量。

因此，从目前来看，ASI 对碳排放的要求并不会成为中国合规的电解铝企业通过ASI 认证的重要障碍。但是，碳排放强度相对低的企业会有更好的绩效表现。至于是否能进入客户的负责任供应链体系，还取决于客户的选择。

第三，ASI 的愿景和使命的符合新时代下中国经济的新发展理念。ASI 的愿景是实现铝对可持续性社会贡献的最大化，这与我们国家新发展理念相契合，也是铝产业链、价值链参与者的美好新期待。习近平主席在十九大报告中明确提出，“我们要激发全社会创造力和发展活力，努力实现更高质量、更有效率、更加公平、更可持续的发展！”习近平在第二届“一带一路”国际合作高峰论坛上的主旨演讲中表示：“我们要努力实现高标准、惠民生、可持续目标，引入各方普遍支持的规则标准，推动企业在项目建设、运营、采购、招投标等环节按照普遍接受的国际规则标准进行，同时要尊重各国法律法规。”

ASI 在企业治理、环境、社会方面的标准为铝价值链企业提供了可供参照的准则，并以市场化、价值链方式推进实施，有利于改善铝行业及用户的可持续发展能力和水平，有利于营商环境的改善，有利于铝行业、铝企业、铝产品可持续形象的树立，有利于在材料和产业竞争中维护铝材料的有利地位，有利于有责任能力的企业融入全球高端铝供应链和价值链，创造更多效益。

2018 年5 月，《绿色工厂评价通则》国家标准正式发布。标准明确了绿色工厂术语定义，从基本要求、基础设施、管理体系、能源资源投入、产品、环境排放、绩效等方面，建立了绿色工厂系统评价指标体系，提出了绿色工厂评价通用要求。据悉，铝加工行业绿色工厂评价细则也在编制中。该标准与ASI 标准有很大程度的一致性，明确了绿色工厂和负责任生产的方向。但是相比较，从标准范围来说，ASI更加广泛；从具体要求来看，绿色工厂标准更加具体。

第四，ASI 认证所带来的“绿色壁垒”有利于优化中国铝产业链的营商环境。从已经完成的认证经验来看，通过ASI 标准认证，对发展理念好、管理规范的国内企业来说并没有太大的难度。重点在于补充完善现有的一些体系和规范，比如信息披露、可持续性数据采集计算、社区等。但是，对于一些管理粗放、环保和职业健康安全水平低、合规性差的企业来说，会面临很多的不符合项，通过ASI认证会存在较大障碍。这将有利于形成正确的市场导向，有利于优秀的企业进入“可持续发展的通道”，对接“合规企业群”。如果说这是壁垒，也是“绿色壁垒”和重塑市场格局的商业机遇。在当前铝产业链产能普遍过剩、过度竞争、低价倾销、鱼珠混杂的市场环境下，这一“绿色壁垒”或将给竞争格局带来积极变化。

第五，国外部分来自铝生产商和铝用户的ASI 会员的陆续认证，已经给国内部分铝产品出口企业发出明确的认证要求。比如利乐要求铝箔供应商都要进行认证，奥迪、康美包、雀巢、波尔制罐等铝用户也都发出了类似的信号。作为中国供应商，尽快认证势在必行

2.ASI 对中国产业和企业的挑战

ASI 标准的指出了铝价值链中五个关键的影响可持续能力的因素，不仅是全球铝行业面临的共同体议题，更是中国铝行业和铝企业当前面临的突出挑战，亟待解决。

也许是这些问题的普遍性和复杂性、现实性，在ASI绩效标准中，对上述议题所制定的标准也是原则性和方向性的，不是技术性和工艺性的，即要求企业要有相关的方针、体系、计划和措施以避免风险，改善治理，体现最佳实践，践行承诺。当然其中有些要求也是很明确具体的。这部分标准和要求，对相关企业来说的确是当前进行认证所要面临的制约条件。但是我们看到，其实这些标准在我国颁布实施的相应环保标准和规范中都已经有所规定，并非不该实施和不能能企及。ASI 只是从材料管理和供应链角度强调相关标准和规范，并要求相关信息公开透明，接受各利益相关方监督，证明你行走在正确的路上。这也是符合国家相关监管要求的。

应该说，这种挑战和应对措施，对中国铝行业来说，是积极和建设性的，是在行政监管的同时，以市场化方式推动相关企业转型升级的重要力量。

从我国目前铝土矿、氧化铝、铝冶炼行业实际情况看，也有相当一部分企业具有良好发展理念和良好实践，是可以达到ASI 标准要求的。

3.ASI 在中国积极推进相关认证事务

ASI 非常重视在中国推广ASI 认证项目，认为这是ASI构建全球负责任铝供应链的重要方面，是ASI2018-2021年三年战略中的重要内容。因此，ASI 积极推进在中国扩大会员增加认证。ASI 秘书处已经将全部文件翻译成中文；在中国建立了ASI 事务联络协调人；在中国举办了三次研讨会、培训会；ASI 首席执行官菲安娜女士还拜访了相关机构和部分有影响力的企业；ASI 还在其网站开设了中文栏目，开通了微信平台，传播ASI 新闻及动态；已经有5家认证机构获得ASI 认可，可以在中国开展认证审核。目前，ASI 在大陆地区已经有8 家中国公司会员，有三家已经取得了ASI 认证，其他5 家也都启动了认证。同时，ASI会员中的一些跨国公司的中国生产厂也已经启动认证工作，如海德鲁铝业在华工厂、格朗吉斯在华工厂等。目前，还有多家企业正在办理加入ASI 的相关手续。ASI 中国工作组也于今年上半年组建，以中文开展相关工作。