基于负面清单的区域能评工作展开策略

2019-12-11丛艳辉吉林省节能评审中心

节能与环保 2019年7期

文_丛艳辉吉林省节能评审中心

1 负面清单的定义

所谓负面清单，是指我国在引进外资时采取的和国民待遇有所不同的管理手段和措施，通过清单的形式向民众展示。部分国家在实行对外资最惠国待遇时，对于该方面要求也同样采取清单的形式来进行公开展示，通过负面清单模式，可使外资企业在自检过程中能够有所依据，从而做到及时整改与清单中要求不符的内容，进而使国家引入外资的效率得以有效提高。

2 我国引入负面清单管理模式的背景

负面清单在我国最开始是出现于我国对上海试验区进行自由贸易总体方案制定的文件中，也是该文件九项主要任务中的第三项任务，在该文件中明确了我国需要对负面清单管理模式进行不断探索与建立，通过汲取国外发达国家在负面清单管理上的相关经验及其通行规则，制定外商投资准入标准，并通过负面清单来列举试验区外商投资和国民待遇存在不符的相关内容，以此实现对我国外商投资管理模式的革新与优化。对于不在负面清单的其他领域，除了国务院有所规定以外，其他均应遵循内外资一致原则，使外商投资项目能够从原有的核准制转变成备案制，办理地点位于上海市，使外商投资企业能够从政府审批转变成备案管理，在备案完毕后根据国家规定对具体的手续进行办理。通过在制度改革层面来实现商事登记和工商登记的无缝衔接，从而使登记流程得到相应优化。通过对现有的安全审查机制进行相应的完善，以此实现对试验区中各个试点的国家安全审查，从而使我国形成具有开放性、高效性与安全性特点的经济发展体系，并在不断积累试点实施经验的过程中，使我国逐渐形成符合具有社会主义特色的外商投资管理制度，进而实现与国际标准的有效接轨。

3 基于负面清单的区域能评工作可行性分析

区域能评，是在能够落实能源双控目标任务的区域中，通过区域节能报告编制来对该区域在某个时期下的用能情况、能源总量、能源消费强度等进行分析，从而制定出和该区域产业发展规划相符的具体能效标准及节能措施，使该区域中的各个用能企业能够以此生成负面清单。以负面清单作为指导，可对以往的区域能评工作机制进行有效取代，进而使能源消费审批在制度层面上得到深化改革，有效简化了节能审查环节，创新了能源消耗机制，从而使能源“双控”目标得以顺利实现。例如，在2018年，乐清市便采用负面清单的形式，在市内开展“区域能评+区块能耗标准”这一改革方案，通过负面清单来明确能耗控制目标及总量，而对于不属于负面清单中的智能电气小镇，则可直接进行节能登记备案，从而使能评审批真正实现了“三零”（零等待、零费用与零等待）目标，推进了乐清市的节能领域审批制度优化与创新脚步，并取得了巨大的改革成果。由此可见，在区域能评工作中引入负面清单是非常可行的。

4 基于负面清单的区域能评工作展开策略

4.1 编制合理的区域节能报告

在基于负面清单的区域能评工作中，编制合理的区域节能报告是非常必要的，这直接关系到整个区域的产业节能水平。在对区域节能报告进行编制时，必须要包含七个方面的内容：一是区域节能报告中应含有各个区域的地理位置，明确区域的基本概况及经济发展水平，同时还要含有该区域的发展规划、产业基础以及相关产业的发展规划等；二是应将该区域的能耗情况及相关产业的发展规划进行有机结合，明确某个时期内区域中的用能总量、能源消费强度等指标；三是区域节能报告应明确行业的分类管理原则，确定其能效标准；四是区域节能报告应提出减少能源消费、提高能源利用效率的相关对策；五是区域能源报告应含有节能奖励、事中事后监管、新能源推广技术以及责任追究等机制；六是区域节能报告应适当增加用能减量或等量方案，以便于在该区域的能源消费增量难以达到双控目标时可进行替代；七是区域节能报告应遵循因地制宜的原则，对不同区域的节能鼓励政策进行制定，以此对该区域的能源结构进行合理优化。

4.2 制定区域能评负面清单

在区域能评工作中，对于产能过剩行业、高耗能行业以及需要国家发展改革委进行报批的项目，只要其用能总量超过5000t标准煤，或是项目需要新增煤炭消费量，就必须要进行整合上报，根据其区域产业的实际发展情况及其规划，制定其区域能评负面清单，明确其区域中的工业固定资产投资情况，只要是处于负面清单中的行业，均归纳为重点行业，而对于不在负面清单中的行业，则归纳为一般行业。因此，制定的区域能评负面清单，应结合区域的经济发展规划、发展方向、发展模式、产业结构以及项目储能情况，掌握其行业用能特点以及工艺复杂度等内容。

4.3 开展区域能评审查

在开展区域能评审查工作时，如果该区域的节能审查已经通过，但其行业却不处于负面清单之中，应采取承诺备案的方式来进行管理。区域管理机构则负责接受由一般行业项目投资主体所提交的能评备案申请，在该申请中所列的具体内容也是区域管理机构在后续监管中的主要方向。此外，在区域能评审查中，如果行业处于负面清单之中，则要将其归纳为重点行业，对于这类行业依旧要进行节能审查，并给出具体的节能审查意见。如果投资项目需要上报国家进行审批，则应交给省经信委来负责。如果项目的年综合能耗超过5000t标准煤，则省经信委应将该项目交给市经信部门来进行节能审查。在改革过程中，区域能评审查应交给省发展改革委，其需要对区域节能目标进行任务分解，通过组织相关学者与专家来评审区域节能报告，然后依据区域节能报告来对评审意见、能耗水平、节能目标等进行报批，同时还要展开区域能评监管与指导工作，在审查意见中包括审核区域节能报告、节能措施、用能总量等主要内容。

4.4 强化区域能评的事中事后监管

2018年12月25日国务院出台了《市场准入负面清单（2018年版）》，明确指出，我国要对事中事后监管进行进一步加强，使市场监管能够实现程序化、制度化与规范化，从而使市场节能得到有效的法治化建设。针对区域能评问题本文提出了几项监管策略：首先，区域管理机构应对固定资产的投资项目进行监管检查时，应审查其实际情况是否与项目备案中承诺的内容相符，并明确具体的审查意见，监测节能审查意见的具体落实情况。其次，项目节能在进行竣工验收时，区域管理机构应在半年的时间里对建设单位所申请的节能验收进行节能审查或承诺备案。区域管理部门应根据项目所提交的备案承诺的相关内容，并结合具体的节能审查意见来对项目实施节能竣工验收，只有在验收合格后项目方可正式进行投产使用，如果项目未通过验收，区域管理部门应责令企业立即实施整改，待整改完成后进行重复验收，只有确保验收合格后，项目方可投产使用。最后，应强化节能监察的执法力度，项目在投产使用后，由区域管理机构向能源监察机构发出委托申请，由能源监察机构对项目在投产时的实际能耗水平等进行不定期的专项监察，以此核对其实际能耗水平等内容是否和项目提交的备案承诺内容相符，如果不相符，则应督促企业及时整改。