西部省市科技计划项目管理改革措施分析以及对昆明市的启发研究

戴诗茜，史莉桦，陈光丽，谢季平，关成

西部省市科技计划项目管理改革措施分析以及对昆明市的启发研究

戴诗茜，史莉桦，陈光丽，谢季平，关成

（昆明市科学技术情报研究所，云南 昆明 650000）

科技计划管理改革是当前中国深入推进科技体制改革的重要环节。虽然科技计划项目管理的方式方法是共通的，但是各地区科技和产业发展具有不同的特点，造成科技计划项目的组织实施也具有不同的地方特色。通过对贵阳市、西安市以及昆明市等西部重点省市的科技计划项目管理改革方面的举措进行分析研究，从而为昆明市科技计划项目管理的改革措施提出对策和建议，研究成果可为政府决策提供参考。

科技计划项目；专业管理机构；管理体系；服务机构

科技计划管理改革是当前中国深入推进科技体制改革的重要环节。2016年，科技部印发《中央财政科技计划（专项、基金等）项目管理专业机构管理暂行规定》，对专业机构管理做出了具体规定。依托专业机构管理科技计划项目是改革完善科研组织方式和管理机制，简政放权、优化服务的重要途径，也是此轮科技计划管理改革的重点与难点[1-2]。专业机构将具体承担科研项目的受理、评审、立项、过程管理和验收工作，为科技计划的组织实施提供管理支撑。本文通过对贵阳市、西安市以及昆明市等西部重点省市的科技计划项目管理改革方面的举措进行分析研究，从而提出昆明市科技计划项目管理改革措施的建设性意见。

1 三市在科技计划项目管理中的举措

1.1 项目管理组织机构

三市科技计划管理机构及职能比较如表1所示。

1.2 项目管理监督机制

项目监管措施比较如表2所示。

1.3 项目承担单位信用评价机制

信用评价管理措施比较如表3所示。

1.4 项目绩效管理制度

项目绩效管理措施比较如表4所示。

表1 三市科技计划管理机构及职能比较

城市组织架构职能特点项目管理专业机构项目管理服务机构是否属地化管理 贵阳贵阳市科技局、贵阳生产力促进中心、科技中介服务机构科技计划项目管理系统、科技专家系统、项目诚信管理服务系统的运行维护工作贵阳生产力促进中心采用政府采购形式、市场化管理否 西安西安市科技局、区县科技局及开发区、高校、研究院所科研开发管理部门匹配项目约定的科技经费、项目抽查评估、成果登记、验收未设市场化管理是 昆明昆明市科技局、区县科技局、昆明市项目管理中心进行项目申报受理、项目评估评审、项目验收及绩效管理等昆明市项目管理中心采用政府采购形式是

表2 项目监管措施比较

城市项目监管措施 贵阳①日常监管；②中期检查，制定《项目中期检查方案》，提交局办公会同意，组织专家开展项目中期检查，出具《项目中期检查报告》，形成整改意见后，由各业务处室进行督促；③重大项目抽查，针对在研重大项目（资助金额100万元以上），组织专家开展工作，形成《重大项目抽查报告》 西安①建立项目验收情况通报制度；②项目立项采用专家初审、相关处室组织实地考察调研并提出初选意见、专家组论证、局办公会审定的基本决策程序；③计划项目管理实行追踪问效制和绩效考评制；④计划项目管理实行公开行政制度 昆明①实行立项评估与中期评估制度；②在研项目经费和经济绩效审计制度；③产出绩效评价管理

2 项目管理制度实施过程中存在的主要问题

2.1 项目管理流程有待完善

在指南发布、项目申报、立项评审、合同签订、项目验收、绩效考核等管理环节中，存在体系碎片化、制度设置不完善、多头管理、信息获取不便捷、申报系统操作流程设置复杂不合理等现象。昆明市虽然一直以来致力打造“科技计划项目一站式管理”，但仍有部分环节未能及时进入科技计划综合管理平台，导致系统数据与纸质文件没有有机结合，部分纸质文件冗余，缺乏便捷的流转渠道，造成纸质文件流转的时间过长、文件有可能遗失，对项目研究及时开展具有较大的阻碍。

表3 信用评价管理措施比较

城市信用评价管理措施 贵阳建立科技不诚信名单，面向社会公布 西安建立项目验收情况通报制度 昆明实行项目信用管理，对项目承担单位、参加（合作）单位、项目负责人、评估评审专家、项目管理服务机构、第三方审计机构均实行信用记录和评价，并按信用等级分类管理

表4 项目绩效管理措施比较

城市项目绩效管理措施 贵阳①绩效评价工作由市科技局自行组织或委托有关科技中介机构组织实施；②项目承担单位需开展绩效自评工作，按时提交自评报告；③绩效评价工作采取书面评价与实地评价相结合的方式；④贵阳市科技局根据绩效评价结果，调整完善科技计划设置，改进项目实施管理，提高项目管理水平和科技经费使用效益 西安实行追踪问效制和绩效考评制。在研项目责任人每年年底向市科技局书面报告项目进展、经费使用和已达到的技术经济指标等情况，市科技局每年组织抽查 昆明昆明市科技计划项目管理中心将对每年验收结题的项目开展绩效评价，评价专项资金安排的科学性、合理性、规范性和资金使用成效，为确定以后年度项目的支出预算提供依据

2.2 监督机制不健全

在项目实施效果评价方面，昆明市中期检查（评估）对于项目的全过程管理略显薄弱，造成项目验收率低、验收质量不高。在项目管理评价方面，目前对违规违纪行为和信用问题缺乏科学的监管机制，总体上存在重立项、轻管理、轻验收的现象。

2.3 科技项目绩效评价相对薄弱

昆明市投入的科技项目种类与数量繁多，各类科技项目的管理体制没有建立起来，绩效评价的共性指标与个性指标含混不清；目前的绩效管理“重立项、轻产出”，并没有将绩效运用贯穿到项目管理的全过程；构建科技项目绩效考评数据库工作滞后，为绩效评价工作带来了不便。

2.4 计划体系当地特色体现不足

虽然科技计划项目管理的方式方法是共通的，但是各地区科技和产业发展具有不同的特点，形成科技计划项目的组织实施应具有地方特色。

近年来，贵阳市大力实施大数据战略行动，以建设“中国数谷”为目标，推进大数据与实体经济深度融合，加强大数据创新能力体系建设，优化科技创新环境，提升科技创新能力；西安市围绕打造“硬科技之都”，推动先进制造业迈向中高端，全力打造以电子信息、新能源汽车和航空制造、枢纽经济、文化旅游等为主的支柱性产业；人才方面，西安市大力发展“校友经济”，促使“西安+母校+校友”形成更加紧密发展共同体，实现共建共享共赢。

反观云南省，近年来也积极推进以市场机制配置科技资源、遴选科技项目，但是相关的管理机制设计和制度建设并不完善，科技计划项目管理没有充分考虑地方特色和优势，未能针对地区差异设置不同的专项，也未能面向发达地区和欠发达地区提出精细化、个性化的项目管理方案，不能满足地区差异化发展的需求。

3 项目管理制度改进对策与建议

按照“放管服”和“调增减”的目标要求，借鉴其他省市科技项目管理的一些先进经验，为了适应新一轮科技计划管理改革对制度建设的更高要求，完善昆明市科技计划项目管理制度体系，不断提高科技项目管理的科学性，提出以下对策与建议：①加强顶层设计，做好2个跟踪研究。加强科技计划项目管理制度体系建设的顶层设计，完善制度制订的流程和方法，积极开展前期规划和调研评估，提高制度制订的严谨性和科学性[4]。②做好管理流程优化设计，完善管理链条。针对新一轮科技计划管理改革，进一步优化科技计划管理流程，建立竞争评审制、备案报告制，优化合同书签订管理流程、项目验收管理机制，完善纸质材料流转、评审专家对口抽取、专业服务机构管理等环节的管理流程设计，加强科研诚信建设，进一步完善管理链条。③加快推进科技计划项目绩效评价管理体制机制建设。针对昆明市科技计划项目绩效评价管理模式的特点，建立项目全程绩效评价管理模式。④加强建设监管机制。实行公开公示制度，在专项管理全过程中，按规定公开公示科研项目评审流程和方法、评审规范、评分标准以及立项信息、资金安排、验收结果等，接受各方监督（涉密项目除外）。

［1］国务院.国务院印发关于深化中央财政科技计划（专项、基金等）管理改革方案的通知［EB/OL］.［2015-11- 02］. http://www.gov.cn/zhengce/content/2015-01/12/content_ 9383.htm.

［2］科技部.科技部关于印发《中央财政科技计划（专项、基金等）项目管理专业机构管理暂行规定》的通知［EB/OL］.［2016-03-07］.http://www.most.gov.cn/ mostinfo/xinxifenlei/fgzc/gfxwj/gfxwj2016/201603/t20160310_124635.htm.

［3］赵捷.国家科技计划体系管理改革回顾与分析［J］.创新科技，2009（2）：22-25.

［4］张星明，冯楚建.我国科技计划项目管理创新与发展模式探讨［J］.科技与法律，2009，78（2）：7-10.

F812

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2019.17.051

2095－6835（2019）17－0111－02

戴诗茜（1985—），女，贵州兴义人，硕士研究生，助理研究员，研究方向为科技管理。

〔编辑：张思楠〕