谈认证与认可的相互关系

2019-11-29李贻才

商品与质量 2019年18期

李贻才

河北省质监局审查事务中心河北石家庄 050051

1 对认证与认可的理解

1.1 认证

（1）认证机构评价管理、流程工艺、产品服务、质量安全、信用诚信等体系符合技术规范，通过标准的合格评审。（2）认证分为强制性认证和推荐性认证，强制性认证常见有CCC认证、食品安全QS认证和矿用产品安全标志MA认证等；推荐性认证通常有质量管理体系认证（ISO9001）、环境管理体系认证（ISO14001）、职业健康安全管理体系等。（3）认证也有产品质量和管理体系之分，产品质量认证分为合格认证和安全认证，管理体系认证一般为质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系和食品安全体系等[1]。

1.2 认可

认可机构对认证机构、检查机构、实验室机构等从业资质进行合格评定。我国认证认可体制为国家市场监管总局主管全国的认证认可工作，而国家认证认可监管管理委员会是具体执行管理部门，再下属为中国合格评定国家认可中心（简称CNAS），是在中国认证机构国家认可委员会（简称CNAB）和中国认证认可人员与培训机构国家认可委员会（CNAT简称）的基础上组建的，统一管理3个认可机构（即CNAB、CNAL和CNAT）。

2 认证与认可的关系

认证与认可是服务市场与质量工作的两种必然存在，厘清认证与认可的相互关系，从依据、对象、级别、性质、服务、作用等“六不同”研究探讨。

2.1 依据

（1）认证的依据有相关技术规范，有强制性要求或相关标准，如通常质量管理体系认证、环境管理体系认证、职业健康安全管理体系认证和食品安全体系认证，会用到ISO9001国际质量管理体系标准、ISO14001环境管理体系标准、OHSAS18001职业健康安全管理体系标准和ISO22000食品安全产品标准等。（2）认可的依据是认可准则细则、程序环节和有关法律法规，国家授权认可机构对认证市场进行宏观管理和行政监督。

2.2 对象

（1）认证的对象包括管理、流程、产品、服务、质量、安全、信用等多领域、多产业，需要进行认证审核的各类组织，包括政府机关和企事业单位。（2）认可的对象包括认证机构、检查机构、实验室机构和认证培训机构及从事认证活动的资格人员。

2.3 层级

（1）认证与认可是两种不同层级的合格评定活动，认证机构获得资质需认可机构按照认可准则与认可程序进行评审符合，方可从事认证活动，否则，视同从事违法认证活动处理。（2）认可机构则是国家认监委授权、代表国家认证市场和宏观调控的官方机构，具有层级权威性，工作上是一项持续对机构及人员进行监督管理的技术活动，通过定期或不定期地对认证机构、检查机构、实验室机构、培训机构和认证人员的跟踪监督检查等系列活动，证明其程序和能力的符合，运行制度环境的符合。（3）认可机构对认证机构监督检查出的问题，对不符合、不满足条件的，认可机构将其暂停甚至撤销该认证机构资格。

2.4 性质

（1）认可机构是政府部门授权，工作活动受政府部门直接的监督管理，关键是认可结果得到政府和社会的普遍承认，认证认可相关法律法规明确了国家认监委监督检查认可机构的业务活动，其他任何单位不得直接或变相从事认可活动[2]。认可机构所开展的认可活动是按照国际通行和国家认监委发布的认可准则与认可程序进行的，认可工作程序应遵循公正、客观、公开、透明、独立、规范的基本原则，并对做出的认可结果承担法律责任。（2）认证机构是完全合法、独立、公正的第三方运行机构，按照市场运作机制模式，履行法定责任和义务，具有市场营利特征，对认证需求的组织按认证标准建立一套符合国际国内通行规则的管理体系，以满足认证审核和市场运行的要求。

2.5 服务

（1）认证与认可皆为市场监管与质量安全满意服务，认证服务可以为“零起点”质量管理体系需求的政府机构及企事业单位和组织“量身定制”改进方案，一视同仁地通过认证服务输出，实现政府和社会标准化质量管理的拟定目标。（2）认可是服务于具备一定质量管理专业基础和资质能力的专业化机构及团队组织和专业审核评审技术队伍，是更高层级的质量技术监管服务，使其认证机构具备合格资质，具有服务专业化、职业化人才资源的选拔培养和监管工作的能力。

2.6 作用

（1）认可监督是认证市场监管体系的重要组成部分，认可机构作为政府部门与认证机构及企业之间的搭建通道，认可准则指出通过评定考核和监督管理输出掌握认证机构、实验室机构、检查机构、人员注册机构的能力素质，履行好政府授权职责，发挥认可机构技术保障和管理辅助服务作用，保证对获得认可的认证机构、实验室机构、检查机构、培训机构的监管工作提供技术支撑，为政府管理市场提供科学依据[3]。（2）通过认可的认证机构，在认可机构的技术评定标准范畴之内实施运行，获得认可服务的认证机构公正、公开和公平开展业务活动，使政府机构、企事业单位选择认证机构得到了信用保障，从使用认证的产品过程、工艺流程、品质品牌、质量安全、服务管理等项目中受益。（3）认证证书的全球化承认制度建立是各国认证机构能力信任的桥梁，各国的认可机构为认证机构提供能力检验功不可没，而认证机构作为客观、公正、独立的第三方机构，为政府、企事业机构等管理体系需求客户在有关标准执行方面作出了书面保证，参与市场供需活动的企事业机构组织提供诚信保证，减少供需双方重复信用评定的资源消费，降低市场运行成本，利于市场需方选择满意供方，顺应国际市场发展通行规则。