“省部企共建制度对行业划转院校影响及对策研究”成果报告

全国教育科学规划领导小组办公室

由辽宁教育研究院高树仁主持完成的全国教育科学规划教育部青年课题“省部企共建制度对行业划转院校影响及对策研究”（课题批准号：EIA140421）,日前通过了全国教育科学规划领导小组办公室组织的结题鉴定,现将成果报告如下。

一、研究内容与方法

（一）研究内容

行业划转院校是我国特定历史时代、特定社会和教育改革需求的产物，具有与行业长期共生共存的历史，并成为中国特色高等教育体系中一个重要组成部分。高等教育管理体制改革之后的行业院校处于政策夹缝中，破坏了其生存惯性和持续性，与行业企业的关系也逐渐疏远，给其发展带来了一定程度的困境。“建立省部企共建行业划转院校新机制，切实提升两个服务能力改革试点”是《国家中长期教育改革和发展规划纲要(2010-2020)》颁布以后，我国为系统推进教育体制改革而启动的试点项目。省部企共建行业划转院校是我国教育管理体制创新的产物，是行业划转院校转变发展方式、实现内涵式发展的历史必然。它是基于共建制度优越性和行业划转院校的发展境遇而做出的合理选择，其实质是以资源整合为手段，针对行业划转院校发展的特色认同、职能定位、双重服务面向、省部协同机制、行业及区域发展适应性等问题，以凝练行业特色、提升学科优势和行业影响力为目标而进行的教育管理体制改革创新，这是推动行业划转院校实现新一轮发展的重要举措。

该研究以系统科学的视角分析了行业划转院校的省部企共建战略，既涉及宏观的全局性谋划与制度设计，又涉及许多事关地方政府、行业部委、企业及学校等具体问题的破解。力图以“省部企共建制度”为核心，厘清行业院校与相关行业部门之间“由合到分”再“由分到合”的发展历程、阶段特征及不同时期的合作本质，厘清地方政府、中央部委、企业、大学等主体的权利、资源、利益需求结构与多元价值等不同维度之间的关系；通过对行业划转院校省部企共建情况的抽样调查，分析省部企共建协议的落实情况，及时发现问题，纠正偏差，总结经验，并提出健全和完善我国省部企共建行业划转院校制度的政策建议。该研究内容具体包括。

1.行业划转院校的历史沿革与现实思考，重点是解析我国行业院校的产生、发展、改革与演进历史及其与我国近代工业的集中布局的协同关系、作用方式，以及行业划转院校与我国社会转型、经济转型、教育转型及行业发展相互关系演进的轨迹、脉络、变化等。

2.省部共建行业划转院校的发展历程及前景展望，分析在“共建、调整、合作、合并”为主要方针的高等教育体制改革中，省部共建制度的产生背景、演进趋势、发展方向等问题，并对省部共建行业划转院校制度的阶段特征、典型模式、作用机制、基本经验、发展趋势等进行重点诠释。

3.行业划转院校省部共建的战略价值与职能发挥，在研究行业划转院校发展态势及其现实困境的基础上，并结合国家经济战略的特征要求和全面深化高等教育改革的实践要求，以行业划转院校省部共建的战略价值为逻辑基础，探索行业划转院校省部共建战略的功能定位、职能重点及重点作用方式等基础性问题。

4.省部企共建制度的实施效果评鉴，重点解析省部共建制度在行业特色学科建设、人才培养模式改革、重点实验室建设、协同创新中心和科技创新平台建设等方面的实施成效以及各功能的作用范围与作用方式。同时关注如何推广省部共建制度，提升省部共建效益等问题。

5.省部企多方共建主体的系统演化分析，重点厘清部、省、高校三者的职责与权利，分析省部共建的协调机制，以推进共建机制创新为重点，以扩大共建效应为主旨，系统解决好由外而内的制度设计与行业划转院校内部制度执行的有机衔接，从学校层面着力凝聚改革共识，找准发展方向，汇聚发展合力以保证省部企共建取得预期成效。

6.以省部企共建推动行业划转院校持续发展的对策研究，重点研究适应省部共建战略的大学服务模式、政府的职能调适、企业的引领和共建方式等，包括纵向层次、横向科类以及服务重点、综合协调的布局规划，特别是省部企共建在加强人才合作培养、组建产学研战略合作联盟、联合打造科研创新平台、打造特色化学科等方面的策略问题。

（二）研究方法

该课题主要沿着“概念关系梳理→路径模式设计→战略关系分解→发展现状评估→政策改进”的路线开展研究工作，具体来说。

该研究从新制度主义的立场出发，认为行业划转院校的持续发展需要一套有效的管理制度体系才能充分实现发展的可能和价值功能，制度问题几乎贯穿于行业院校发展的始终。因此，无论是行业划转院校发展中的资金问题、人才培养问题、学科建设问题、服务面向问题都应该具备若干制度意识和制度思想。

以公共政策学作为理论工具，明确省部企共建中的价值认同问题。以调查分析、规范分析、价值分析、可行性分析等政策研究范式对省部共建制度的路径从政策维度进行优化设计。

运用战略管理理论与方法对行业划转院校省部企共建的任务进行阶段性的细化和分解。从提出省部企共建行业划转院校的目标、愿景和使命开始,然后经过设计共建模式、分析环境和制定战略,进行战略实施和战略控制。

运用系统动力学等方法对影响我国省部企共建的多元主体、多维因素进行系统、全面地分析。系统构建一套涵盖理念、模式、制度、战略等要素的立体化的行业划转院校省部企共建的组织实施路经。

二、结论与对策

（一）研究结论

该研究针对行业划转院校省部企共建情况进行了问卷调查和实地走访研究，对省部企共建制度的进展及落实情况进行了系统的、有组织的调研分析，得出以下研究结论。

1.行业划转院校的产生、发展与行业发展有着密不可分的联系

行业划转院校作为行业最重要的人才培养基地、知识创新源泉、技术革新要塞，在服务国家经济社会发展，特别是支撑、引领我国基础产业和支柱产业发展中，发挥了而且将持续发挥重要作用。另一方面，在社会转型时代，行业划转院校受行业和社会环境的影响巨大，在一定阶段内因难以顺应行业发展态势的嬗变和高等教育改革的需求，在大学内部出现了超过自身承载能力而波及发展的一系列管理问题。高等教育管理体制改革以后，行业划转院校处于政策夹缝中破坏了其生存惯性和发展持续性，与行业企业的关系也逐渐疏远，给其发展带来了一定程度的难度。

2.建立省部企共建行业划转院校的新机制

建立省部企共建行业划转院校的新机制是推动行业划转院校实现新一轮发展的重要举措。省部企共建制度是我国教育管理体制创新的产物，是行业划转院校转变发展方式，实现内涵发展的历史必然。它是基于共建制度优越性和行业划转院校的发展境遇而做出的合理选择，其实质是以资源整合为手段，针对行业划转院校发展的特色认同、职能定位、双重服务面向、省部协同机制、行业及区域发展适应性等问题，着力解决学校在人才培养、学科专业建设与经济社会发展需求、科技进步需求上存在的严重的结构性矛盾而制定的一项管理新机制。当前，随着省部企共建行业划转院校数量的不断增加，共建平台初步形成，协同创新和人才培养取得新成效，科研与成果转化的良性循环开始显现。但目前共建工作仍处于起步阶段，尚存在认识、体制、机制和政策等方面的问题，需要在顶层设计、组织结构、决策体制、保障机制等方面有所突破。只有在实践的基础上不断的探索创新，才能推动省部企共建制度取得更大的成效。

3.省部企共建行业划转院校是合理产物

省部企共建行业划转院校是基于共建制度优越性和行业划转院校的发展境遇而做出的合理选择，是多种资源的优化、整合、内化和再生产过程。它是在巩固和深化高等教育体制改革背景下，对形成国家部委、企业与地方政府联动机制的一种新探索，是行业划转院校实现统筹发展、协同改革的实践模式。省部企共建机制必须解决好由外而内的制度设计与行业划转院校系统内部制度执行的有机衔接，从学校层面着力凝聚改革共识，找准发展方向，汇聚发展合力，以保证省部企共建取得预期成效。

4.行业疏离是抑制行业划转院校内涵发展的重要原因

行业疏离是抑制行业划转院校内涵发展的重要原因，由此引发行业划转院校的单元化运作及行业支撑弱化等问题。省部企共建制度成为解决行业划转院校管理体制方面结构性矛盾的重要手段。当前，行业划转院校的省部企共建工作取得一定成绩，体现在实施共建的高校数量和范围不断扩展，学校与行业部委（企业）的共建平台初步建立，有利于行业划转院校内涵式发展合作机制初见端倪，具有深广度的一些合作模式渐入佳境等方面。但就整体环境来看，行业划转院校省部企共建工作还处于起步阶段，激励行业划转院校与行业部委、企业间合作的制度体系尚显不足，落实到操作层面的具体措施也同样存在一些问题。突出表现在省部共建的认知高度和广度还不够、共建机制尚未完全成熟完善、政策和相关保障体系仍不健全等方面。需要在顶层设计、组织结构、决策体制、保障机制等方面有所突破。

5.运用省部企合力，实现多方共赢

省部企共建行业划转院校应该是多方共赢的共同选择，共同管理、共同投入、共享成果，从而强化了中央部委与省级政府发展行业高等教育的合力，创新了行业划转院校的组织管理机制，为共建高校与行业部委、中直企业的深度合作建立了平台，省部企共建制度的社会影响力也因此得到提升。在省部企共建工作中，相关协调机制和信息沟通路径是关键环节。当前行业划转院校的省部企共建机制中存在信息结构失调下的供需发展失轨、供需脱节下的项目对接失措等问题,一定程度上阻滞了省部企共建的发展步伐。为此,从供需双方的信息沟通与信息联结着眼,深层探析信息化建设与行业高等教育供给侧结构性改革间的内生机理,并建构供给方与需求方之间信息的结构性对接机制,是推进行业划转院校省部企共建机制良性发展的应然选择和必然走向。

6.省部企共建行业划转院校是系统性工程

省部企共建行业划转院校是一个大的系统工程，既涉及宏观的全局性谋划与制度设计，也涉及许多事关政府、企业及学校等具体问题的破解。行业划转院校通过省部企共建在加强人才合作培养、组建产学研战略合作联盟、联合打造科研创新平台、打造特色化学科等方面初见成效，但也存在不容忽视的问题。要根据省部共建协议，厘清部、省、高校三者的职责与权利，加强部与省的协调机制，要以推进共建机制创新为重点，以扩大共建效应为主旨，推进共建目标的政策化、资金化和项目化。行业划转院校要以长期性、稳定性的共建和利益一体化为契机，将先进的理念转化为鲜活的高等教育实践，为行业划转院校的改革发展不断增添新的活力。

（二）对策建议

当前，在“双一流”建设和“普通本科院校转型”战略的双重推动下，如何顺势动态调整行业划转院校的管理模式，在厘清行业、政府、高校三者的责任的基础上，进一步完善省部企共建的协调机制，以推进共建机制创新、扩大共建效应为重点，系统解决好由外而内的政策设计与制度保障，是当前行业划转院校省部企共建所要解决的重要问题。

1.加快制度建设，逐步完善促进省部企共建的制度与政策框架

省部共建已经经历了一个较长的探索期，现在需要进入“制度化”发展时期。制度化发展需要的是规范、体系化运行， 这无疑需要通过顶层设计与整体谋划，提升对行业划转院校省部企工作的引领作用。要加快制定关于行业划转院校省部企共建的促进条例和实施细则，使共建合作真正成为行业划转院校发展的抓手与载体。要充分考虑到共建过程的实际问题和现实条件，制定具有实质意义的激励措施，如专门就健全行业共建制度和健全社会力量投入的激励政策提出了捐赠扣除、贷款贴息、职工教育经费提取和引入外资等重要举措。在财税政策方面构建行业参与共建高等教育的激励机制，并通过法律制度的形式加以规范，使行业、企业对高等教育的需求得以内在化，实现国家、企业、院校、师生多方面的利益共赢。要细化相关制度安排，尽快制定出台具体操作细则，形成系统的财税激励政策体系。 同时处理好共建过程的权益问题，有序推进、分阶段实施，发挥政策应有的规制、协调和指导作用。

2.加强各级政府统筹，突破行业、企业与学校合作的关键性障碍

强化政府对省部企共建的主导责任和综合统筹职能，通过“宏观引导，有限介入”的形式创设学校与行业、企业合作的外在环境。各级政府应将介入的重点放在关键性障碍问题的突破上，建立省部企共建各方牢固有效的信任机制和利益机制，搭建行业部委、企业参与办学的多重途径，组织和实施产学研合作项目，构建人才双向流动的人才保障机制，解决企业高级人才获得教师身份以及相关待遇兑现等一系列难题。要进一步完善风险投资制度以及技术创新和成果转化的推进机制，加强对行业划转院校、科研院校科研成果的重视开发，避免科研成果与行业需求之间的脱节，加速行业划转院校的科研成果向现实生产力的转化。要深入贯彻落实知识和技术作为生产要素参与分配的政策，采用有偿使用或分享科技成果和成果转化受益的方式，完善各项奖励政策，切实保障国家法律、法规规定的对科技人员创造性劳动的经济价值的实现。

3.建立共建协调机构和相关服务网络，提高合作针对性和有效性

建议利用已有教育信息化建设的基础，加强对省部企共建合作服务平台的设计，积极引导行业、企业与共建高校合作，并提供必要的信息和项目支撑，将院校信息与行业、重点企业或企业集团等进行整合与联网，尽可能减少共建主体之间的信息盲点。政府应根据属地原则，加强相关校企合作协调机构的建设，以提升校企合作服务的专业化水平。要构建省部共建信息交流发布平台，及时通报省部共建工作进展情况；加强各高校之间协作，加强各高校与财政部各司、处联系，努力打造信息共享、信息报送的常态化机制；探索行业部门向行业划转院校投入的新渠道，努力创新共建内容，拓展共建功能，构建有利于部、省（市）、校多方受益共赢的发展格局，实现共建工作的共赢发展。

4.完善行业协同创新机制，充分释放行业划转院校的服务发展能力

进一步破解高校与企业两大创新主体自成体系的问题，着力推进行业划转院校依托重点试验室、工程研究中心等科技平台与共建行业主体、中直企业的研发机构开展合作，打造一批政府参与、高校与企业深度合作、产学研一体化的国家级协同创新中心。加大对协同创新的财政支持力度，组织和实施产学研合作项目，明确税收优惠、贴息贷款政策以及科技人员向企业转让成果奖励等措施，完善高校与行业、企业协同发展的动力机制。要选好优先发展领域和发展重点，坚持错位竞争、突出特色的设想，强化协同创新中心和智库建设，以此为平台和抓手，提升服务能力和行业贡献力。要高度重视共建组织的联合研究工作，改变科研评价机制，完善人事管理制度，推进科研管理创新；要组建跨学科、跨部门的科研团队，使一大批行业院校的教师转化为应用研究的生力军。

该研究的结论是基于省部企共建制度下行业划转院校可持续发展问题的初步构想。由于影响省部企共建制度的影响因素较多，高等教育管理体制、制度供给、保障机制等所考虑的外部因素比较复杂，该课题还有进一步深入研究的必要与空间。在现有研究基础上，该课题还将就以下问题进行深入探索：一是理论分析还有待进一步深化，特别是行业划转院校数量、类型众多，需要在梳理院校类型特点的基础上进行系统分类研究，将研究结论精细化；二是今后应致力于更深入、广泛地进行实地调查研究，丰富样本容量，拓展信息采集渠道，使研究结果更具说服力。