浅析核电建设项目档案专项验收工作——以宁德核电一期工程项目档案验收工作为例

文/中国广核集团有限公司 蒲玉波；中广核工程有限公司 张燕斌

核电项目具有投资大（单台机组超百亿投资）、建设周期长（一般CPR1000技术路线2台机组建设周期约为60个月）、档案门类多且数量大（约1.5万卷，不含岩土芯样、声像等），参建单位多（建安、设备制造等涉及国内外300余家合同商）等特点。

一、核电项目验收范围

宁德核电是我国《核电中长期发展规划（2005～2020年）》颁布后开工建设的第一座核电站，是福建省首座核电项目。项目规划建设6台百万千瓦级压水堆核电机组，一次规划，分期建设。一期工程建设四台单机容量为108.9MW的压水堆核电机组，采用CPR1000技术路线，4号机于2016年7月具备商运条件，标志着宁德核电一期工程全面建成投产。宁德核电一期工程各专业子项的验收工作分为初步验收和最终验收两个阶段。其中，初步验收阶段分为水土保持、环境保护设施、项目档案、竣工决算、消防设施、职业病危害控制效果评价、职业安全设施、工艺系统设备、建安工程及系统保护等10个专项。2017年11月，宁德核电一期工程项目通过档案专项验收。

二、核电项目档案验收要求

（一）验收标准。核电项目档案验收所使用的验收办法要根据项目档案验收的依据，即批复可行性研究报告、项目初步设计及有关建设项目的修改、调整等审批文件来确定。根据《国务院关于投资体制改革的决定》相关要求、国家重点建设项目档案管理登记办法等规定，商用核电项目一般按照国家档案局、国家发展改革委制定的《重大建设项目档案验收办法》（档发〔2006〕2号，以下简称《验收办法》）进行项目档案验收，主要使用《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》（DA/T 28）和《科学技术档案案卷构成的一般要求》（GB/T 11822）两项标准。

（二）验收模式。国内商用核电项目档案专项竣工验收工作以往通常根据《验收办法》要求，采用整体验收模式，即：在项目主体工程和辅助设施完工后，将项目建设全过程的文件材料作为一个整体进行自检、预检及验收工作。这种模式最大的风险在于项目档案验收单位（国家档案行政主管部门）参与项目档案的时间较为滞后，因核电项目准备及建设周期较长，一旦在验收时发现有档案收集不完整等颠覆性的意见，会面临整改难的问题，轻则影响项目整体竣工验收，重则影响项目投产。在核电工程项目历史上，曾出现过类似项目档案资料收集不全导致惨痛教训的经验，“美国有一座建成的核电站由于档案资料不全，政府当局就不让它投产，而它又没办法按要求补齐，结果只好改为常规电站，损失巨大。”因此，宁德核电一期工程采用按机组分阶段完成初步验收工作模式，即：按照项目经历的项目前期、设计工作、设备采购及工程建造（土建、安装、调试）等不同阶段工作，在项目各阶段或专业工作完成后按机组或专业将相应的文件材料作为一个子项进行自检、预检及验收工作。采用阶段性验收模式利于提前发现问题、解决问题，分解项目竣工验收工作压力，为项目档案通过最终验收奠定基础。

（三）验收要求。根据《验收办法》，重大建设项目档案验收主要从完整性、准确性、系统性和完全性四个维度评价。1.完整性为前提。一是根据施工逻辑和顺序，项目前期准备，设计、土建、安装及调试工作，设备采购等活动中形成的档案应完整、收集齐全、不可缺漏。二是在建设活动中各种载体形式的文件材料（如：声像、岩土芯样、见证件、探伤片等）应完整，从不同角度去反映项目建设过程实际。2.准确性为核心。一是项目档案内容与工程实际相一致，竣工图修改到位，与构筑物实体相符。二是记录的形成与项目建设同步进行，不得事后补编。三是各类文件签章手续完备、合法，重要凭证文件应以原件归档，复印件要做好说明。3.系统性为纽带。一是项目档案组卷及排序，应清晰体现建设流程，不同阶段文件不宜一同组卷。二是核电项目建设活动一般按照核岛、常规岛及BOP子项划分，并细分为土建、安装、调试等活动，因此项目档案在同一阶段内应分成不同的专业分别组卷。三是遵循文件材料形成规律，展现案卷特征，要尽量保持不同案卷及不同介质档案间的有机联系、专业特点、数量等，建立相应的关联关系。4.安全性为基础。一是要重点关注项目档案保管条件，档案库房、密集架及档案装具以及相应的安全设备设施是否满足相关要求，并验证相关的日常管理记录。二是关注文件载体本身及书写材料是否满足档案管理要求。三是关注信息安全，密级文件管理，以及文档信息系统中数据安全等。

三、验收前组织及准备工作

（一）明确验收时间及范围。根据《验收办法》要求，项目档案验收应在项目竣工验收3个月前完成。宁德核电一期工程项目档案验收工作分两个阶段开展，第一阶段：2015年，完成1#机及前期项目档案验收工作。第二阶段：2017年，完成2～4#机及其他辅助工程项目档案验收工作。

（二）成立组织机构，责任到人。2013年4月，宁德核电1#机正式商运。1#机组商运1年后正式成立以项目业主公司分管领导为组长，总承包单位分管领导为副组长，其他部门长和参建单位分管领导为成员的项目档案验收领导小组及以项目业主公司文档部门负责人为组长，总承包单位档案部门负责人和技术审查部门负责人为副组长，各相关部门、主要建安单位文档及技术人员参与的项目档案验收工作小组，推进项目档案专项验收工作。

（三）验收前自查及评估。验收前自查及评估工作可以采取多种方式，关键在于能够“提前发现问题”，在宁德核电一期工程项目档案验收前自查工作中，我们采取自查及同行评估两种形式。一是由总承包单位组织各主体承包商开展验收范围内项目档案完整性、系统性、准确性自查，形成自查报告报项目业主公司。二是由项目业主公司邀请行业内相关专家、项目所在地省级档案行政主管部门领导共同评估项目档案管理工作，发现问题、解决问题。验收前自查及评估工作主要根据《验收办法》要求的“完整性、系统性、准确性及安全性”四方面进行，重点关注：一查综合管理工作，重点关注项目档案管理体系及制度建设、文档用设备设施及人员配备、文档专（兼）职人员业务培训等。二查具体业务工作，重点关注文件流转控制，档案收集、整理工作是否符合标准要求。三查实体档案，即自查验收范围内各种档案的完整性、系统性、准确性，重点关注验收范围内档案收集是否完整、齐全，文件是否准确，档案分类是否合理。四是查档案库房、信息及保密安全。五查项目档案利用，重点关注项目档案编研及信息资源开发工作。

（四）编写项目档案验收申请报告。根据《验收办法》要求，结合项目实际，编写项目档案验收申请报告。报告包括：项目建设及项目档案管理概况；保证项目档案的完整、准确、系统所采取的控制措施；项目文件材料的形成、收集、整理与归档情况，竣工图编制情况及质量状况；档案在项目建设、管理、试运行中的作用；存在的问题及解决措施。

（五）问题整改及汇编各类支持性材料。在组织正式验收前，一是要及时完成业务自查、同行评估工作中发现问题的整改，收集和汇编相应的支持性材料，以备复核。二是要完成项目档案管理卷的整理，将项目档案管理工作所涉及的程序、标准及开展相关工作的支持性、证据性材料及取得的成果等汇编成册。支持性材料大致可以分为：项目档案工作体系文件汇编、项目档案分类及基础工作成果汇编、项目档案业务培训及监督检查材料汇编、项目文档管理信息化材料汇编、项目档案设备设施配置简介及清单汇编，档案信息资源开发及编研利用汇编等。

（六）汇报材料编写及验收前预演练。汇报材料主要是向验收专家介绍项目建设概况、项目档案基本工作、工作亮点、自查工作中发现的不足及改进行动等。可以按照《验收办法》要求分类编写，通常由项目业主公司或总包单位统筹，业主公司、总包单位、监理单位分别编写汇编材料。汇报材料应“不重、不漏、不冲突”，既全面地介绍项目档案工作，又要突出工作亮点。验收前预演主要根据相关工作标准及其他项目验收经验反馈，模拟演练验收过程中可能的专家提问，提前准备回复的口径和注意事项。同时实操演练现场网络设置、文档信息查询、库房调卷等工作，查漏补缺。在回答专家提问时，需关注八个问题。一是听懂，考虑清楚后再谨慎作答。二是不懂就问，专家会换一个角度询问。三是依据文件、实际情况回答问题，紧紧围绕提问，语言简单明了。四是只说自己的事，不说别人的事。五是只说该说的事，用依据说明问题。六是自信而又不失谦虚，多解释，不争论。七是有误解时把解释权让给更明白的人。八是要不得诋毁其他单位、部门或人员。

四、项目档案验收工作实施

（一）首次会议。项目档案验收工作首次会议程包括：项目验收组组长介绍验收组专家成员；项目业主公司领导分别介绍参会人员情况和项目建设情况；项目业主公司文档部门汇报项目档案工作情况；总承包单位及监理单位汇报项目档案的收集、整理、归档、移交及质量审核情况。汇报结束后，专家组进行现场提问，被检查人员现场澄清和答复。

（二）实体档案检查。在宁德核电一期工程第一阶段项目档案验收工作中，验收组按综合、前期、土建工程、安装工程、设备及调试等业务分成5个小组，对相应的实体档案进行现场查验。项目业主公司、总承包商和参建单位的技术、文档人员现场配合，及时解答专家提问。

（三）问题澄清专项会。因核电项目档案体量较大，参与验收的人员较多，时间也比较长，部分问题可能在现场查阅阶段未能给专家满意的解释、澄清，经与专家组沟通同意，增设一场问题澄清会，验收组与验收单位进行了充分沟通，并达成一致意见。

（四）末次会议。主要由项目档案验收组组长宣读本次项目档案验收工作意见，对项目档案管理情况进行点评，提出存在的问题和整改建议。被验收单位做表态发言并部署整改行动。

五、结论

核电项目因其涉核，在项目管理模式上与普通的民用工程可能会存在差异，进而也会影响到项目文件的形成及文档管理方式。同时核电项目根据不同的技术路线也采用不同的文件编码及分类体系，凡此种种会导致核电项目档案管理及内容构成有很多的鲜明特征，因此在材料准备或回答专家提问时，要耐心细致、解释清楚、不留疑问。

同时，核电项目建设周期长，项目档案数量巨大，涉及单位多、人员广，信息化程度较高，验收时间也较长（一般为2至3天），条件允许的情况下，尽量组织相关人员进行现场模拟演练，熟悉环境，规范被检查人员言行，提高解释问题准确度及调档效率。此外，在会务接待、会议组织及会议材料编写方面也应考虑周全，做好相应的应急预案。