基于顾客价值理论的专利价值评估指标体系构建研究

张梦雅　王秀红

摘要：构建专利价值评估指标体系是专利价值评估的重要方法。根据顾客价值理论中的驱动因素分析，将专利顾客价值驱动因素分为专利技术、外围环境、顾客需求三个维度，在此基础上选取各级指标，构建了一套面向专利顾客的价值评估指标体系，再运用层次分析法（AHP）计算指标权重。结果可为顾客评估专利价值及投资决策提供重要依据。

关键词：顾客价值理论;驱动因素;专利价值

一、引言

专利价值是指专利在运营过程中给企业带来的盈利以及对企业发展战略的贡献。目前专利价值指标体系构建已有很多研究成果，但忽略了顾客需求等动态因素对专利价值产生的影响。

因此，本研究将在现有研究基础上，结合顾客价值驱动因素选取评估指标，建立面向顾客的评估指标体系。

二、相关理论基础及应用

（一）顾客价值理论

顾客价值理论是现代营销学的经典理论之一，是顾客在一定场景下的消费体验、消费偏好所形成的对商家具有评价意义的价值范畴。目前对顾客价值的定义没有统一的界定，学者Woodruff和Sheth强调顾客价值来源于顾客通过学习得到的感知、偏好和评价，并将产品、使用情景和目标导向的顾客所经历的相关结果相联系，得到大多数学者的认同。

（二）顾客价值驱动因素识别及应用

在顾客价值的研究中，更多的是对价值驱动因素的研究，所谓驱动因素是指客户所感知到的、与实现其目标相关的环境的刺激物。国内外学者比较一致的看法是产品质量、服务质量和价格是顾客价值的主要驱动因素。但事实上，在不同的行业、不同的环境下顾客感知价值的方式不同，顾客价值的驱动因素是不同的。

由于顾客购买专利的目的不同，因此同一项专利对于不同的顾客来说价值度也是不一样的。本研究强调的是不同的购买目的对专利价值的影响，提出专利购买者即专利顾客价值驱动因素的三个重要维度：专利技术、外围环境和顾客需求。

三、 专利价值评估指标体系构建

（一）专利技术评估指标

专利技术价值的高低取决于专利自身所包含的技术性、创造性、实用性，选取的评估指标说明如下。

一是权利要求数。权利要求是对专利技术保护范围的界定，权利要求的数量多其技术覆盖范围广，价值也更大。

二是同族专利数。同族专利数反映该项专利技术的市场占有竞争力，与专利的经济价值呈正相关。

三是技术生命周期。处于不同生命周期阶段的专利技术，对于购买的不同时机来说，其价值也不尽相同。

四是技术应用范围。专利技术覆盖的IPC分类范围越大，其应用领域越广，技术价值也相对越高。

五是技术关联度。专利的引用可以挖掘具有引用关系的专利技术之间的关联程度，关联度较高的专利其技术价值相对较高。

（二）外围环境评估指标

外部环境也会对专利价值产生影响。选取的外围环境下指标如下。

一是市场竞争状况。专利价值在一定程度上受技术市场需求状况的影响，若市场内无同类技术或同类产品替代，则该项技术的价值较高。

二是产业发展态势。产业发展是指产业的产生、成长和进化过程，同一发明创造在产业发展的不同阶段，其价值也不同。

三是市场占有力度。指在一个适当界定的目标市场区划中，拥有专利权最多的专利权人，即专利市场占有率高的专利权人所能享受到的低成本和高利润要优于其它竞争者。

四是政策支持力度。与国家或区域政策发展相适应的专利，投放市场时会受到政策支持，专利价值相应增加。

（三）顾客需求评估指标

当专利投放市场时，要实现经济价值就必须要考虑到顾客的切实需求以及购买专利的目的。顾客需求通常分为基本性需求、满足性需求和吸引性需求三类，本研究关于这三类需求的定义如下。

一是基本需求。顾客购买专利主要是将专利产品用来生产销售，满足最基本的生产需求，在此过程中更加注重专利本身的技术价值。

二是满足性需求。强调顾客的期望价值，追求满足性需求的顾客在专利运营中更加重视专利除本身的技术价值外所存在的潜在价值，注重专利产品带来的品牌形象收益。

三是吸引性需求。指提供很高的或超越顾客预期的价值，以至于影响到顾客的购买行为。对于专利购买者来说，看重的是专利在不同的政策导向、不同的社会发展中所带来的长远社会效益和经济效益。

顾客需求是随着市场的发展、产品的创新而动态变化的。在专利商用过程中，不同的购买需求都会影响对专利价值的判断。

四、评估指标权重计算

层次分析法是一种多准则决策方法。本研究的指标体系中有如政策支持力度等不易于量化处理的指标，因此选择AHP来确定指标权重。根据AHP思想， 由相关专家对两个指标的重要程度进行判断构成判断矩阵，并进行一致性检验，最终得到各指标影响权重，结果如表1至表4所示。

根据表1～4的各级指标权重，计算得出各级指标对目标层的权重，见表5。

从表5可以看出，专利技术（0.708）对目标层的影响权重最大，其次是外围环境（0.221）。究其原因，因为专利本身就是技术创新的表现，专利技术的先进性和创新性决定了其在市场上的竞争能力，在很大程度上影响人们对技术的需求，从而决定该项专利价值的大小。

五、结论

本研究建立的评估指标体系，对于专利购买者来说，考虑了不同的购买需求对专利价值产生的影响，强调顾客价值驱动因素的动态性;对于专利技术来说，突出强调了不同的外围环境对专利价值产生的影响。在此基础上，计算出各级指标权重，得出专利技术对专利价值影响最大，說明在评估时更加注重专利技术本身的价值。本研究的结果不仅可以为专利权的买卖双方提供决策参考，也为解决价值评估中不确定性的问题提供参考途径。

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（作者单位：江苏大学科技信息研究所）