浅谈工程施工项目质量风险管理

李珍 边新敏

（中国电建集团山东电力管道工程有限公司，山东 泰安 271222）

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ISO 9001：2015质量管理体系标准中明确提出“基于风险的思维”管理要求，GB/T50430《工程建设施工企业质量管理规范》中也补充了“施工企业应进行质量管理体系策划，确定风险和机遇的应对措施，评估潜在影响”的要求。“基于风险的思维”是新版标准的核心理念之一，对组织而言，“基于风险的思维”是实现质量管理体系有效性的基础，通过应对风险和机遇，为提高质量管理体系有效性、实现改进结果及预防消极影响奠定了基石。那么对一个施工项目而言，“基于风险的思维”进行全过程管理，就是实现工程项目管理目标的基本要求。

在工程施工项目中强调“基于风险的思维”，这对实现项目管理的策划目标是至关重要的。一个项目的质量责任在准备阶段、施工阶段、保修期，而质量风险则主要是在施工阶段产生的。那么，在施工阶段应如何开展质量风险管理？

1 工程项目质量风险管理的目的

在项目成立之初，项目策划的质量目标包括满足一次验收合格率、项目优良率或申报优质工程、提高社会形象等，基于风险的思维方法增加了实现质量目标的可能性，减少了不良结果的可能性。对项目进行质量风险管理，同时也达到降低质量成本，特别是降低内部损失成本和外部损失成本的目的。

2 基于PDCA循环过程质量风险管控

ISO9001：2015标准中对风险的管理体现了P-D-C-A的思路：第四章“要求组织确定影响其目标的相关风险”，第5章“要求最高管理者承诺确保实施第4章的内容”，第6章“要求组织采取行动，识别风险和机会”，第8章“要求组织在实施过程中管子风险和机会”，第9章“要求组织监视、测量、和评价机会和风险”，第10章“要求组织响应风险中的变化和改进”。

工程施工项目质量风险管理，也应围绕工程项目质量的策划、控制、监测评价和改进的PDCA循环过程展开，在实施前都应做好质量风险的辨识和应对，重大项目或非常规项目在项目启动或参与投标时就应开始考虑质量风险。每一过程风险管理一般包括质量风险辨识、风险评估、建立风险应对方案、过程实施和监控、效果评价等方面，确定质量风险管理流程。

图1 质量风险管理流程

2.1 基于过程方法的风险辨识

2.1.1 策划和梳理施工（质量控制）流程

施工项目是由多个分部工程、分项工程组成的，例如在管道施工中，土石方工程中可以划分为挖土方、回填土、余土外运等多个分项工程。在施工前，应策划和梳理各分项工程，识别每一分项工程的施工作业过程。质量风险辨识主要识别工程建设中易出现较大质量问题或质量事故的关键过程，和施工中难以或无法验证、只能通过工艺要求的连续控制来间接实现对质量特性的控制的“特殊过程”中风险。

特殊过程包括工程施工中形成的质量缺陷可能在工程使用之后才会暴露出来的过程；项目特有的、不宜用后续监测加以验证的过程，比如过程检验代价过高或者具有破坏性。施工中可能成为特殊过程的有混凝土浇筑、焊接工序、预应力张拉、止水防渗设施灌浆工程、桩基工程、防腐蚀工程等。

2.1.2 基于5M1E作业过程质量风险辨识

施工项目的质量风险辨识是指查找项目施工中各项重要作业流程中有无风险，有哪些风险。在梳理清楚所有施工过程后进行质量风险的辨识，可以从5M1E(人员、施工机具设备、原材料、方法、测量、环境）六个方面进行辨识分析：

1）人员：贯穿工程施工全过程，包括技术人员、管理人员、现场施工人员的能力，包括技能水平、质量意识，重点岗位、特种作业岗位培训等；

施工机具设备：包括设备规格型号精度，现有设备能力能否安全、高效地完成作业活动等；

材料（包括设施配件）：原材料物理性能和化学性能是否符合相应标准和合同要求，是否需要采用新材料，新材料的进场验收、验证是否合格；

法（方法）：包括设计图纸、专项方案、工器具选择等，是否有合格有效的设计文件、结合工程特点制定专项方案，是否按照专项方案进行施工，是否设置关键质量控制点；是否积极采用新装备、新技术、新方法，减少人为因素影响；是否建立质量检查验收制度，过程监督，是否处于受控管理监督状态；安全文明施工是否得到落实、是否识别危险源、环境因素，是否制订应急预案，健全质量监督、检查、考核体系，质量责任体系，规范约束质量行为。

环境：应根据环境条件调整施工方案，考虑不利施工环境、空间的同时保证施工顺畅，如汛期施工、冬季施工方案是否落实，混凝土构筑物浇筑养护环境温度差是否控制，基坑大小、文明施工是否到位等；

测量：是否按要求履行工序验收；质检人员是否具备验收能力，测量时采取的方法是否标准、正确，是否能做到对检测发现的问题原因分析，自我完善机制是否建立。

综上所述，质量风险源自施工项目的设计、作业过程，通过对多个过程从5M1E六个方面逐一分析，确保将影响质量的所有风险因素识别得更加全面，同时分析评估风险因素发生的可能性和危害程度，对较大及以上风险因素建立台帐，便于管理和更新。

2.2 质量风险预防和监控

2.2.1 质量策划

对质量风险预防，首先应按照GB/T 50430-2017《工程建设施工企业质量管理规范》要求，在项目开工前做好工程项目质量管理策划和质量计划的编制。质量策划内容包括：质量目标；项目质量管理组织机构和职责；工程项目质量管理的依据；影响工程质量因素和相关设计、施工工艺及施工活动分析；人员、技术、施工机具及设施资源的需求和配置；进度计划及偏差控制措施；施工技术措施和采用“四新技术”的专项方法；施工质量检查和验收计划；质量问题及违规事件的报告和处理；应对风险和机遇的专项措施；质量控制措施等。

2.2.2 质量风险应对方案策划

对于汇总分析发现的主要风险要开展专业应对策划，集中进行系统整治。项目部有针对性地编制项目施工质量风险应对方案，最终确定的风险应对方案应确保风险发生概率和影响程度都在风险容忍范围内。

风险影响不仅有负面影响，也会带来正面影响，提供机遇，所以应对质量风险积极策划，而不是单纯地响应、预防。需要集思广益，积极寻找改进机会，抓住机遇创造如新材料、新工艺、新技术应用机会，充分利用数据分析结果，不断开展创新活动，进而总结形成科技成果、工法、专利等创新成果。

2.2.3 特殊过程风险管理

鉴于“特殊过程”的特殊性，施工前需要对特殊过程进行确认，包括特殊过程施工方案或作业指导书确认是否已审批确认和进行技术交底等，是否明确了过程能力和过程参数连续监控并记录的要求；对施工机械设备和能力和操作人员的资格进行确认验证等。

2.3 质量监控

施工单位应通过各种质量检查跟踪重大质量风险，落实应对方案，确保风险可控。施工过程常用的质量检查制度包括三检制、日常检查、专项检查、综合检查等。

三检制，一般包括自检、互检、专检，是最基本的质量检查制度。

日常检查内容包括原材料检查、工序交接检查、隐蔽工程检查等。原材料检查：按规定批次检查验证，检验合格后方可投入使用；工序交接检查：工序交接严格执行三检制，未经监理工程师（或建设单位现场人员）检查认可，不得进行下道工序施工；隐蔽工程检查：施工凡是隐蔽工程必须检查认证后方可进行隐蔽施工。

对质量风险较大的“特殊过程”，要重点关注，开展质量专项检查和综合检查。专项检查和综合检查之前制定检查计划，包括检查目的、检查人员、检查对象、检查依据、主要检查内容、检查方式等。

2.4 质量风险效果评估

质量风险管控工作随着工程项目不断推进和环境的变化而变化，所以需要定期对现有风险因素及风险控制点的应对效果进行评价，从而为改进应对方案、识别新的风险等工作提供依据，对即将出现的新的风险点进行辨识，制定应对方案。通过对应施工单元的质量、进度、成本、安全等方面的量化指标完成情况进行综合评价，对风险控制情况评估、分析，总结技术经验，评价应对方案是否需要改进或变更。

3 结语

在工程施工项目中从过程入手、5M1E六个方面辨识质量风险，通过积极应对、抓住创新改进的机会策划应对方案，动态监控过程实施，定期总结、评估，基于PDCA循环的质量风险管控，为提升项目质量管理水平、实现最终质量目标提供更多的保障。