趋近本领域技术人员

曹赛赛　吴桐　杨晓　宋洪达

摘 要：《专利审查指南》中设定了“所属技术领域的技术人员”这一概念来规范专利审查的主体所具有的知识和能力界限，统一对专利申请、现有技术文献的理解，以及对创造性的把握，避免审查员主观因素对审查过程的影响。本文通过几个实际的案例解析了在专利审查过程中趋近本领域技术人员的重要性以及如何趋近本领域技术人员。

关键词：所属技术领域的技术人员;专利审查;创造性

“所属技术领域的技术人员”贯穿于专利申请、专利性检索、专利审查、复审、无效宣告、专利权保护的各个环节。[1]因而只有准确界定本领域技术人员的能力范畴，在每一个具体的案情中努力做到趋近本领域技术人员，才能在专利审查中提高效率、统一标准，在判断过程中得到令人信服的结论。

下面通过几个案例分析趋近本领域技术人员的重要性以及如何趋近本领域技术人员。

案例一：申请文件的理解

本案为“一种侧面收紧和内径可调的内撑夹具”。其中“侧面收紧”的结构为：拉紧芯轴4安装在开口套筒1内，开口套筒1大端的侧面开有3个收紧螺孔，收紧螺孔内安装有收紧螺钉5，收紧螺钉5将拉紧芯轴4的一端夹紧锁紧在开口套筒1内。在审查过程中，由于对附图的理解偏差，认为收紧螺钉是仅通过其端部施加于拉紧芯轴的径向力实现对拉紧芯轴的夹紧。在没有充分理解其发明构思的情况下进行审查，检索方向盲目，浪费了大量的时间和精力。所幸在仔细研究了附图并充分考虑申请人对技术方案和有益效果的描述后，认识到了本申请的“侧面收紧”是通过收紧螺钉端部的锥形面与拉紧芯轴中部的锥形面相配合，收紧螺钉向拉紧芯轴方向运动，两锥面的配合带动拉紧芯轴往左收拉实现夹具撑紧作用。审查员趋近了本领域技术人员，才能在正确理解技术方案的基础上顺利地审查。由此可见，在申请文件的理解时，要在站位本领域技术人员的基础上，综合考虑申请文件的技术领域、技术手段、技术问题以及技术效果，从整体上把握申请的实质。

案例二：把握技术术语的内涵和外延

本案为“砂轮和鞋类打磨装置”。涉及一种砂轮，包括多条可以随时改变角度的侧翼3，侧翼3一端与轮柄2的一端铰接，轮柄2上套设有滑套5，通过滑套5移动能使侧翼3摆动，打磨件1与侧翼3固定连接。通过侧翼的张合来改变砂轮的形状，使砂轮的形状与待打磨件形状相适应。但是“侧翼”是申请人自定义的词语，对关键词“侧翼”进行检索，难于检索出相关度高的文件，且砂轮具体打磨方式与工作过程的描述很难提炼出合适的关键词。

审查员基于对权利要求整体技术方案的理解，针对改变砂轮形状以适应于各种角度打磨的技术效果，从功能性特征出发，限定“变径”“扩张”“扩径”“变角”等关键词，得到X类文件—变径轧辊用磨头装置，其中多个连杆的作用相当于本申请的“侧翼”。但是对于非所属领域的审查员来说，很难将改变形状与词语“变径”联系起来，这需要日常知识的积累，或通过认真检索和现有技术的阅读，不断补充更新知识和能力，保持一个不断学习的本领域技术人员的状态。

案例三：充分考虑申请人意见陈述

本案为“一种能防止粉尘污染的地坪施工设备”。包括电机、工作头、行走轮和工作台、集尘箱、集尘罩和风机等。在一通中评述了创造性，申请人进行意见陈述，认为集尘箱的结构、操控面板的设置和抛光盘的结构与对比文件中公开的结构是不同的，也不存在技术启示。在仔细阅读申请人的意见陈述后，重新理解集尘箱结构和抛光盘结构带来的技术效果，进行补充检索，得到E部对比文件。

通过仔细阅读申请人的意见陈述，进一步理解本申請的技术方案，能够更准确的站位于“本领域技术人员”，进而从其他技术领域获取能够评述本申请创造性的对比文件。

案例四：充分掌握本领域现有技术

本案为“一种直齿锥齿轮的成型工艺”。申请人在权利要求中详细描述了齿模建模时粗锻齿模与精锻齿模的比例关系。审查员在一通中认为该比例关系为本领域进行齿模设计的常规设计。申请人在意见陈述中认为本申请中的粗锻齿模与精锻齿模的比例关系恰恰与现有技术相反，现有技术中齿轮精锻是在粗锻件的基础上使连接部和齿轮部的外圆进一步扩大，而本案中粗锻件的齿顶先接触精整齿模，齿形铸件镦粗，连接部和齿轮部在外圆在精锻后是缩小的。对此，审查员利用技术专家库资源咨询了齿轮锻造方面的专家，在专家的指导下，进行了相关的检索。通过检索，找到了书籍证据证明了本申请中的粗锻齿模与精锻齿模的比例关系已是本领域的现有技术，并说服了申请人。

可见，在对案件所属领域技术了解不全面导致对现有技术的判断出现困难时，可以充分利用其它资源，如向本领域的专业人员请教，以更高效地了解现有技术，准确理解发明的实质贡献，并能更好地与申请人沟通以提升审查效率。

通过上述案例可以看出，趋近于“本领域技术人员”能够提高审查的质量和效率。而如何准确站位本领域技术人员，总结如下：（1）从整体准确地理解发明构思，正确地理解申请文件;（2）把握技术术语的内涵和外延，对于一些技术术语准确扩展，有助于提高检索的效率和效果;（3）充分考虑申请人的意见陈述有助于精准定位本申请对现有技术的改进与贡献;（4）注意积累各个领域的技术知识，可以通过请教专家等方式不断更新知识储备和检索关键词。

参考文献：

[1]樊华.浅析“本领域的技术人员”的具体应用[C].2014年中华全国专利代理人协会年会第五届知识产权论坛论文（第三部分）.2014.