国际档案面临的挑战及发展趋势展望

摘 要

政府治理理念的发展使得档案在国家治理体系中的重要作用日益凸显，近年来国际相关组织在政府治理、信息共享和文献遗产保护方面相继出台了一系列的政策声明，也给国内国际档案界与各级档案馆带来了新的机遇和挑战。在综合分析有关政策和英、美、澳等国家档案馆的长期战略规划的基础上，提出国际档案未来发展方向和趋势的总结和展望。

关键词

国际档案 发展方向 挑战 战略规划

Abstract The development of governing concepts of government makes archives play an increasingly important part in the national governance system. In recent years， relevant international organizations issued a series of statements and policies about government governance， information sharing and document legacies protection， bringing about challenges and opportunities both to archival circle at home and abroad and to archives of various levels. Through comprehensive analysis of related policies and long-term strategic plans of archives in countries like the United Kingdom， the United States and Australia etc， the paper makes a summary and prospect of future development direction and trend of international archives.

Keyword international archives; development direction; challenge; strategic plan

信息技术为当今档案工作带来了新的契机，也带来了诸多挑战，数字文件持续快速增长导致的长久保存和信息安全问题，电子文件真实性、完整性、有效性的保证一直是业界难题之一。目前大型综合档案馆的数字馆藏量都以TB级计算，要满足海量存储和检索利用需求，就要有安全、稳定、高性能的存储设备和网络设备及相应的软件支持，这些都需要巨额的资金投入。大数据、云计算等新兴技术的应用也给档案安全带来了新的挑战。政府治理理念的发展使档案在国家治理体系中的重要作用日益凸显的同时，也给档案界及各国档案馆带来了新的课题。

一、国际组织相关政策对档案领域的巨大影响

近几年，联合国及国际政府组织在政府治理、信息共享和文献遗产保护方面相继出台重大政策，对档案领域的发展产生了巨大影响。

2011年10月联合国教科文组织（UNESCO）发布的“档案共同宣言”（Universal Declaration on Archives）称：“档案是信息的权威来源，而信息则是负责任和透明的行政行为的基础。档案守护并服务于个人和团体的记忆，在社会发展中扮演重要角色。档案的开放利用能够丰富我们对人类社会的认知，促进民主，保护公民权利，提高生活品质。”

2015年9月联合国发布《可持续发展目标—世界转型：2030年可持续发展议程行动计划》，提出要建立有效、负责和透明的机构，确保公众获得信息，并保护基本自由。

2015年11月，联合国教科文组织（UNESCO）发表针对包括数字形式在内的文献遗产的保护和利用的建议，鼓励成员国制定有关本土文献遗产的选择、收集以及保存的政策，确保文件和档案的长期保存与利用，能通过编目与元数据等方式提供检索利用，并强调了数字档案的前端控制策略。

于2016年9月举办的第18届国际档案大会上，来自114个国家的两千多名档案界代表达成共识：档案工作者的工作环境20年来已经发生了翻天覆地的变化，当今各行各业产生的文件呈指数增长，蕴含着巨大潜在价值。大会提出要在未来四年中推动以下几个方面的工作：（1）承认文件是一种信息资源，强调档案是一种独特的、不可替代的信息资源。通过明确档案在知识产权、开放政府、信息利用与数据保护等问题上的定位，提升档案在国际舞台上的关注度。（2）制定数字文件管理方针，鼓励档案遗产的分享和利用。鼓励共享专业知识，推动标准制定，采取有力措施开展数字化保存，并通过数字化技术来提升档案利用的契机。（3）确保资金与人力资源发展的可持续性，倡导数字化基础设施建设与维护的持续性投资，提倡利用数字工具为全球档案工作者提供更好的培训。（4）支持国际组织的政策行动，鼓励成员国积极响应《联合国教科文组织保护、利用数字文献遗产倡议书》，并积极参与“世界记忆项目”建设，在“开放政府伙伴关系”中制定基于有效文件和档案管理的国家行动计划。（5）加强国际合作，确保资源匮乏环境下的档案工作者也能共享数字时代的各种机遇。2018年，国际档案理事会（ICA）召开第五次年会，主题为“治理、记忆和遗产”，更多地将侧重点放在档案遗产的保护和利用、提升档案及档案工作者的社会地位、促进国际和地区合作等方面。大會指出，生活质量的提高、经济的增长和社会的发展，都依赖良好的治理、有效的规划以及对公正和法规的尊重，而这些都基于负责任、透明和有效的档案管理，国家和地区的发展与繁荣依赖于个人与集体记忆的长久保存和文献遗产的有效保护。会议的议题包括档案与人权、公正之间的关系，档案与信息技术的合作与资源共享，档案遗产对集体记忆的影响，档案作为个人和集体认同的文化作用，声像档案和数字档案的重要性等。

二、发达国家未来档案战略规划

许多发达国家都十分重视档案战略规划的制定，在对外部环境和内在需求进行综合研判的基础上，制定未来一段时期的方向、目标和主要任务。相较于国际档案大会等专门机构致力于档案工作者地位和档案价值层次的提升，各个国家档案馆则更侧重实际，战略规划的重点更倾向于如何为政府和公众更好地提供服务，实现档案利用价值方面。

1.英国国家档案馆侧重支持政府治理体系建设和公共资源服务。英国国家档案馆《2015—2019年发展规划》指出[1]：未来四年，将继续加强与政府部门间的合作，交流经验，分享新方法和新技术;更大程度地促进政务公开和公众监督，并为政府和立法机构提供更加高效的工具平台。在展览方面，为参观者提供线上线下的融合体验，利用科技提高服务效率，激起人们对档案馆和档案的兴趣，吸引更多参观者，使档案馆成为更有活力的参观、学习场地。在馆藏方面，将积极为各类档案馆、档案室在长期保存方面提供有力支持，为其争取资助机会，使档案成为国家遗产的重要组成部分;成立研究中心，促进长期项目和档案管理前沿领域的研究。

2.美国国家档案与文件署争取档案价值最大化。美国国家档案与文件署（National Archives and Records Administration，以下简称NARA）负责保管联邦政府档案，目前保存着500万立方英尺的传统载体档案以及795TB的电子档案，同时也为其他联邦机构提供政策、制度、培训和监管等服务，其联邦文件中心保存着2800万立方英尺的联邦文件。NARA长期规划的重点在数字档案建设，帮助联邦政府实现数字化转型以及如何实现档案的经济价值。《美国国家档案与文件署2018—2022年战略规划》提出了四个战略目标[2]：一是完成全部馆藏档案的数字化并提供在线利用。计划到2021年，完成82%的馆藏档案的编目、摘要并录入馆藏管理系统（截至2017年底已完成78%），摘要可以使检索变得更加准确、快速;2024年，完成5亿页档案的数字化并提供在线利用;2025年，提供涵盖馆藏管理系统中95%（目前完成1%）档案的新一代数字检索工具。二是通过改进服务质量，提高公众参与度和对档案重要性的认知，提高服务公众的能力。计划到2020年，能够做到在规定时间内处理好93%的用户需求，公众满意度达到90%以上;到2025年，由民众通过各种方式提供的档案馆藏数量将达到100万条;2020年，将出台一系列政策措施，帮助联邦机构实现文件的完全数字化管理。三是实现档案价值最大化。档案资源除了具有文化和历史价值之外，同样具有重要的经济价值。计划到2022年底，NARA将不再接收传统载体档案，只接收数字档案及其元数据，确立国家档案馆在档案数字化工作中的主导地位。计划到2025年，达到至少15家第三方机构如维基百科、数字图书馆等使用NARA的馆藏管理系统作为主要数据源。四是加强人才培养。为员工提供学习培训和在领导岗位就职锻炼的机会，使其顺利完成数字环境下工作角色和职能的转变。

3.澳大利亚国家档案馆大力加强基础设施建设。澳大利亚国家档案馆则更侧重于加强档案馆基础设施建设、确保档案安全、推动政府数字化进程方面。澳大利亚国家档案馆保管中心于2017年9月投入使用，该中心能容纳106公里的纸质档案，9公里多的音像档案和电子档案。

澳大利亚国家档案馆《2017—2018至2020—2021年业务计划》列举了未来几年的两大主要任务[3]：（1）保管国家档案方面：持续提供标准、策略、工具等方面的支持，推动政府机构向数字化信息管理转型，预期到2020年，使90%的政府机构实现信息的数字化管理;做好进馆档案的鉴定和移交;提高数字档案的保管能力，优先对濒危档案和利用率高的档案进行数字化。（2）促进公众参与，体现档案价值。通过多种渠道提高档案及其价值的公众认知度，增强处理和满足民众需求的能力;探索馆藏开发利用新途径，提高公众参与度。

三、发展趋势展望

可以看出，随着国际社会对档案重视程度的不断提高和档案工作视野的不断拓展，如何紧跟时代发展，转变传统思维，创新管理理念，一直是各国档案工作者的努力方向，也是如今国际档案界的发展趋势。

一是如何满足公众的利用需求，尤其是在线利用需求。制约档案在线利用的主要因素，一是需要巨额的软硬件建设投入，二是信息资源建设亟待加强。由于馆藏量巨大，数字化工作对于任何国家而言都是一项长期且艰巨的任务。

二是如何促进公众参与，实现档案价值最大化。通过宣传教育，提升社会公众的档案意识，打破诸如“档案是仅供政府内部使用的保密资料”，或“档案只是历史学家们所关注的范畴”之类的偏见，使公众了解档案对个人切身利益和社会的长远价值，最大程度地发挥档案在社会良治以及和谐发展中的作用。

三是如何平衡档案利用需求与个人隐私、机密性、国家安全之间的矛盾。档案涉及国家政治、经济、科技、军事等方面的敏感信息，一旦泄密将威胁国家安全和公众利益，档案利用需求和安全的矛盾天然存在，如何在保证国家安全的前提下，达到档案利用范围最大化，也是各国档案界的研究热点之一。

四是如何实现档案资源的共享以及与其他政府部门的合作。不同地區、不同行业的档案信息资源共建共享机制建设缺乏全局性的发展规划，在网络建设、理论研究、标准与规范制定、软件开发与应用等方面都不同程度地存在着许多亟待解决的问题。

参考文献

[1] The National Archives of UK ，Archives Inspire： The National Archives plans and priorities 2015-19[R].http：//www.nationalarchives.gov.uk/documents/archives-inspire-2015-19.pdf，2018.

[2] National Archives and Records Administration，2018-2022 Strategic Plan[R].https：//www.archives.gov/files/about/plans-reports/strategic-plan/2018/strategic-plan-2018-2022.pdf， 2018.（2）.

[3] The National Archives of Australia， Archives Strategic Plan 2020[R]， http：//naa.gov.au/Images/StrategicPlan-COM1065NAA_tcm16-102536.pdf， 2019.

作者简介：汤润琳，辽宁省档案馆（辽宁省工业文化发展中心）管理岗位七级，计算机软件与理论专业硕士研究生。